中泰证券股份有限公司
                 关于浙江田中精机股份有限公司
                       2023年度现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：田中精机
保荐代表人姓名：孙涛                       联系电话：010-59013899
保荐代表人姓名：王文峰                     联系电话：010-59013703
现场检查人员姓名：王文峰、孙赞博、张高峰
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 7 日-8 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
（一）公司治理                                   是                  否   不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公
司公开信息披露文件；（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（4）访谈公司董事会秘书。
1.公司章程和公司治理制度是否完
                                                 √
备、合规
2.公司章程和三会规则是否得到有
                                                 √
效执行
3.三会会议记录是否完整，时间、地
点、出席人员及会议内容等要件是                   √
否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的
                                                 √
相关人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件                   √
和本所相关业务规则履行职责
                                   √（2023 年 1 月 20 日，
                                   马恒波辞去副总经理职
                                   务；2023 年 3 月 23 日，
6.公司董监高如发生重大变化，    陈弢辞去副总经理、董
是否履行了相应程序和信息披露义 事会秘书职务；2023 年
务                             12 月 22 日，张后勤辞去
                                副总经理职务，仍担任
                                公司董事、副董事长、
                                审计委员会委员、提名
                                       1
                                   委员会委员。公司上述
                                   人员变动已履行了相应
                                   程序及信息披露义务。）
7.公司控股股东或者实际控制人如
发生变化，是否履行了相应程序和                                    √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业
                                             √
务等方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是
                                             √
否不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门任职人员资料、内部审计制度以及内部审
计部门出具的内部审计报告等相关资料；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委
员会工作细则、会议记录、会议决议；（3）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计
                                             √
制度并设立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立
内部审计制度并设立内部审计部门                                    √
（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人
                                             √
员构成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开
一次会议，审议内部审计部门提交               √
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董
事会报告一次内部审计工作进度、               √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向
审计委员会报告一次内部审计工作
                                             √
计划的执行情况以及内部审计工作
中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对
募集资金的存放与使用情况进行一                                    √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年
度结束前二个月内向审计委员会提
                                             √
交次一年度内部审计工作计划（如
适用）
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9.内部审计部门是否在每个会计年
度结束后二个月内向审计委员会提             √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向
审计委员会提交一次内部控制评价             √
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期
保值业务等事项是否建立了完备、             √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查
阅公司公开信息披露文件；（3）查阅公司信息披露的相关制度；（4）查阅公司投
资者关系活动记录表；（5）访谈公司董事会秘书。
1.公司已披露的公告与实际情况是
                                           √
否一致
2.公司已披露的内容是否完整                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大
                                           √
变化或者取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的
                                           √
重大事项
5.重大信息的传递、披露流程、保密
情况等是否符合公司信息披露管理             √
制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时
                                           √
在本所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效
机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；（2）查
阅公司章程、三会规则等文件；（3）查阅公司审计报告、定期报告等；（4）访谈
公司董事会秘书。
1.是否建立了防止控股股东、实际
控制人及其关联人直接或者间接占
                                           √
用上市公司资金或者其他资源的制
度
2.控股股东、实际控制人及其关联
人是否不存在直接或者间接占用
                                           √
上市公司资金或者其他资源的情
形
                                   3
3.关联交易的审议程序是否合规且
                                           √
履行了相应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的
                                           √
情形
6.对外担保审议程序是否合规且履
                                                                   √
行了相应的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶
                                                                   √
化、到期不清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担
保，是否重新履行了相应的审批程                                     √
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：不适用（田中精机募集资金已于 2022 年度使用完毕，故不再对
募集资金使用情况进行核查。）
1.是否在募集资金到位后一个月内
                                                                   √
签订三方监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效
                                                                   √
执行
3.募集资金是否不存在第三方占用
                                                                   √
或违规进行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自
变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                                   √
资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动
资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金
                                                                   √
补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否
一致，项目进度、投资效益是否与                                     √
招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不
                                                                   √
存在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解公司业绩情况；（2）查阅行
                                   4
业研究报告，了解行业发展趋势；（3）查阅同行业上市公司的季报资料，对主要
业绩指标与公司进行对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释               √
3.与同行业可比公司比较，公司业
                                             √
绩是否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；（2）查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承
                                             √
诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关三会决议文件；（2）查阅公司重大合同、
重要往来科目明细账；（3）取得发行人相关说明；（4）查阅公司信息披露文件；
（5）访谈公司董事会秘书。
1.是否完全执行了现金分红制度，
                                             √
并如实披露
2. 对 外 提供财务资助是否合法合
                                                                    √
规，并如实披露
3.大额资金往来是否具有真实的交
                                             √
易背景及合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程
                                             √
中是否不存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重
                                             √
大变化或者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公
司存在的问题是否已按相关要求予                                      √
以整改
二、现场检查发现的问题及说明

                                        无




                                    5
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于浙江田中精机股份有限公司
2023 年度现场检查报告》签字盖章页）




保荐代表人签名：
                      孙   涛                       王文峰




                                                 中泰证券股份有限公司
                                                   2024 年 3 月 20 日




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