创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：万孚生物 股票代码：300482 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
是否存在
该事项
序号 事项 备注
（是/否/
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计
1 否
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
2 否
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
3 否
章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财
6 否
务资助
激励对象合规性要求
本激励计划涉及的激励对象包含外籍
员工，公司将其纳入本激励计划的原因
在于：该激励对象全面负责公司国际业
务的总体战略规划和实施，统筹公司在
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股
国际市场的业务拓展工作，在协助公司
份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以
7 是 开拓海外市场、提升国际影响力方面起
及外籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对
到不可忽视的重要作用，属于公司的核
象的必要性、合理性
心人员；股权激励是上市公司常用的激
励手段，通过本次激励计划将更加促进
公司核心人才队伍的建设和稳定，从而
有助于公司的长远发展。
8 是否包括独立董事、监事 否
是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
9 否
人选
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
10 否
为不适当人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
11 否
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
12 否
级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
15 的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 否
20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总
16 否
额的 1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励
17 是
计划拟授予权益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
18 是
以及外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明
其姓名、职务、获授数量
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超
19 是
过 10 年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责
20 是
拟定
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说
明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励
对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计 是
划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市
条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据
是
和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公
司股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的
权益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预
留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 是
权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本
总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级
管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授
的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的
比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获
是
授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量
的比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内
的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公
司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日
是
的确定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价
格及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第
二十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、
是
行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说
明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、
中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分
次授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益
的条件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每
次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件
未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象
包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行 是
使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的
科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计
划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激
励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；
当中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以 是
及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格
的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方 是
案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数
是
取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及
对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对
象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股 是
权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷
是
或者争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露
文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者 是
行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市
公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和
时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完
成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
23 是
况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选
24 不适用
取的对照公司是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日
26 否
之间的间隔是否少于 1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限
28 是
制性股票总额的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间
29 不适用
隔是否少于 1 年
30 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 不适用
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股
31 不适用
票总额的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是
32 不适用
否少于 1 年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行
33 不适用
权期的届满日
34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过
35 不适用
激励对象获授股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司
36 的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体 是
股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，
37 是
并按照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规
是
定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管
是
理办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是
是
否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管
是
理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求
是
履行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及
否
全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关
系的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进 是
行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报
38 告所发表的专业意见是否完整，符合《股权激励管 是
理办法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否
39 是
回避表决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是
40 是
否拟回避表决
41 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责
任。
广州万孚生物技术股份有限公司
董事会
2024 年 7 月 5 日