第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于东杰智能科技集团股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限
被保荐公司简称：东杰智能
责任公司
保荐代表人姓名：喻东 联系电话：010-63212128
保荐代表人姓名：史骏 联系电话：010-63212174
一、保荐工作概述
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0，均事前或事后审议会议议案
（2）列席公司董事会次数 0，均事前或事后审议会议议案
（3）列席公司监事会次数 0，均事前或事后审议会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
1、公司结合当前募集资金项目的实际建设
（2）关注事项的主要内容
情况和投资进度，经审慎研究后，决定在保
1
持募集资金投资项目实施主体、实施方式、
投资总额不发生变更的前提下，将部分募集
资金投资项目建设进度予以延期：“数字化
车间建设项目”达到预定可使用状态日期自
2024 年 10 月延长至 2025 年 5 月，“深圳
东杰智能技术研究院项目”达到预定可使用
状态日期自 2024 年 6 月延长至 2025 年 5
月。
2、2024 年上半年，公司业绩出现亏损情况。
1、公司本次部分募集资金投资项目延期事项
履行了必要的审批程序，符合相关法律法规
及规范性文件的规定。保荐机构将持续关注
公司募集资金投入进度和募投项目建设情
况，督促发行人做好信息披露工作。
（3）关注事项的进展或者整改情况 2、保荐机构向公司了解业务发展情况和业绩
下降原因，了解到公司将持续深耕智能生产
系统、智能物流仓储系统板块，继续开拓新
能源行业和海外客户市场，提高收入水平；
通过提升核心竞争力、精细化管理改善盈利
能力。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024-4-23
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
（3）培训的主要内容 第 13 号—保荐业务》等法规，对上市公司
可转换公司债券相关的创业板最新法规规
定及相关监管案例进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2024 年 3 月，公司收到深圳
1、保荐机构督促公司董事会
证券交易所创业板公司管理
重视此次违规行为，公司召
部下发的《深圳证券交易所
开第八届董事会第二十一次
关于对东杰智能科技集团股
会议，决定本次不向下修正
份有限公司的监管函》（创
转股价格，且自董事会审议
业板监管函〔2024〕第 43
通过后的次一交易日起未来
号），指出公司在处理“东
六个月内（即 2024 年 3 月
杰转债”转股价格调整事宜
1.信息披露 29 日至 2024 年 9 月 28
上存在违规行为。根据深交
日），“东杰转债”如再次
所披露，东杰智能在其股票
触发转股价格向下修正条
连续三十个交易日中至少十
款，亦不提出向下修正方案；
五个交易日收盘价格低于转
2、保荐机构于 2024 年 4 月
股价格 85%的情况下未能
进行相关内容培训，督导公
及时进行提示性公告，违反
司持续做好信息披露工作，
了《创业板股票上市规则》
不断提升信息披露质量。
及《上市公司自律监管指引
2
第 15 号——可转换公司债
券》的相关规定。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 公司 2024 年半年度出现亏
发展、财务状况、管理状况、 损，主要系市场激烈竞争， 向公司了解业务发展情况和
核心技术等方面的重大变化情 公司主要产品智能生产系 业绩下降原因，对比同行业
况） 统、智能物流仓储系统毛利 同期业绩水平，了解公司保
率明显降低，同时为应对市 持行业竞争力及改善业绩表
场竞争、智能生产系统、智 现的具体措施，持续跟进公
能物流仓储系统等业务板 司经营发展情况，督促公司
块，销售费用、财务费用有 履行相关信息披露。
所增加。
三、公司及股东承诺事项履行情况
1. 关于避免同业竞争、减少及
规范关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
2. 股份锁定期承诺 是 不适用
3.关于遵守公司章程、维护公
是 不适用
司独立性的承诺
4．关于社会保险金与住房公积
是 不适用
金缴纳事宜的承诺
5.股份减持承诺 是 不适用
6.分红承诺 是 不适用
7.避免同业竞争的承诺以及未
是 不适用
能履行承诺的约束措施
8.规范关联交易的承诺以及未
是 不适用
能履行承诺的约束措施
9.首次公开发行股票并上市的
是 不适用
信息披露事宜承诺
四、其他事项
1. 保 荐 代 表 人 变
无
更及其理由
3
2024 年 1-6 月，第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“第
一创业”或“保荐机构”）收到监管措施情况如下：2024 年 4 月 10 日，深
圳证券交易所对一创投行及保荐代表人尹航、姚亚良、郑旭楠出具《关
于对第一创业证券承销保荐有限责任公司、尹航、姚亚良、郑旭楠的监
管函》（深证函〔2024〕267 号）（以下简称“监管函”）。该文件指
2. 报 告 期 内 中 国 出，一创投行及尹航、姚亚良、郑旭楠在保荐新锦动力集团股份有限公
证监会和本所对 司向特定对象发行股票的过程中，存在未及时向交易所报送会后事项并
保荐人或者其保 更新发行上市申请文件的问题，以上行为违反了《深圳证券交易所上市
荐的公司采取监 公司证券发行上市审核规则》第十八条、第二十条的规定。
管措施的事项及 保荐机构在收到《监管函》后高度重视，已于 2024 年 4 月启动内
整改情况 部问责程序，于 2024 年 5 月，由质量控制部就项目审核阶段中应及时汇
报的重大事项、报送会后事项以及及时更新发行上市申请文件等相关监
管规定和工作要求向投行全体员工进行培训，并针对上诉事项进行总结
等，进一步落实公司对会后事项“及时报告并更新发行上市申请文件”的要
求，确保相关信息披露内容在真实、准确、完整的基础上，满足及时性
要求。
3. 其 他 需 要 报 告
无
的重大事项
4
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于东杰智能科技集团
股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
喻东 史骏
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
5