湖南启元律师事务所

                关于

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
  调整2024年员工持股计划购买价格的

             法律意见书




            二〇二四年十一月




                   1/5
                        湖南启元律师事务所

                                   关于

            上海海顺新型药用包装材料股份有限公司

              调整 2024 年员工持股计划购买价格的

                             法律意见书


致：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
    湖南启元律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受上海海顺新型药
用包装材料股份有限公司（以下简称“海顺新材”或“公司”）的委托，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《试点指导意
见》”）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第2
号》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下统称为“法律法
规”）以及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，对公司本次员工持股计划所涉及的购买价格调整（以下简称“本次调整”）
相关事项出具本法律意见书。
    本所（含经办律师）声明如下：
    （一）本所依据法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国证监
会、深交所的有关规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事
实发表法律意见。
    （二）为出具本《法律意见书》，本所律师查阅了《上海海顺新型药用包装
材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划
（草案）》”）、《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2024年员工持股计
划管理办法》《关于调整公司2024年员工持股计划购买价格的议案》以及本所律
师认为需要审查的其他文件，对相关事实和资料进行了核查和验证。

                                    2/5
    （三）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司已向本所提供了本
所认为出具法律意见所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料，
并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，所有资料上的签名及/或印章均系真实、有效。
    （四）本《法律意见书》仅供公司实行本次员工持股计划之目的使用，未经
本所书面同意，不得用做任何其他目的。本所同意将本《法律意见书》作为公司
实施本次员工持股计划的必备文件，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律
责任。
    本所根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
    一、   本次调整的批准和授权

    经核查，截至本法律意见书出具日，公司已就本次调整履行了如下程序：

    1、2024 年 10 月 25 日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审
议通过了《关于<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持股计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
2024 年员工持股计划管理办法>的议案》。

    2、2024 年 10 月 25 日，公司职工代表大会审议通过了《关于<上海海顺新
型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。

    3、2024 年 10 月 25 日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于
<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持股
计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持
股计划相关事宜的议案》。

    4、2024 年 10 月 25 日，公司第五届监事会第二十二次会议审议通过了《关
于<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持
股计划管理办法>的议案》。

    5、2024 年 11 月 8 日，公司 2024 年第五次临时股东大会审议通过了《关于
<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其

                                   3/5
摘要的议案》《关于<上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年员工持股
计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持
股计划相关事宜的议案》。

    6、2024 年 11 月 21 日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于调整公司 2024 年员工持股计划购买价格的议案》。

    本所认为，截至本法律意见书出具日，公司实施本次调整已取得了现阶段
必要的批准和授权。

    二、   本次调整的具体情况
    2024 年 11 月 8 日，公司 2024 年第五次临时股东大会审议通过了《关于公
司 2024 年前三季度利润分配预案的议案》。2024 年 11 月 12 日，公司披露了《关
于 2024 年前三季度权益分派实施公告》，公司 2024 年前三季度权益分派方案为：
以公司现有总股本 193,537,806 股剔除回购专用证券账户中已回购股份 8,352,275
股后的 185,185,531 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.70 元人民币(含
税) ，不以资本公积金转增股本，不送红股，实际派发现金分红总额为人民币
50,000,093.37 元（含税）。
    根据《员工持股计划（草案）》相关规定，在本员工持股计划草案公告日至
本员工持股计划标的股票过户至本员工持股计划名下前，若公司发生资本公积转
增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，公司董事会可以
对股票购买价格进行相应的调整。因此，公司第五届董事会第三十二次会议审议
通过了《关于调整公司 2024 年员工持股计划购买价格的议案》，同意本次员工
持股计划的受让价格由 6.96 元/股调整为 6.69 元/股。
    根据公司 2024 年第五次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授权
范围内，经公司董事会审议通过后无需提交股东大会审议。
    本所认为，本次调整符合《试点指导意见》《监管指引第 2 号》及《员工
持股计划（草案）》的相关规定。
    三、   结论意见
    综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司实施本次调整己取
得了现阶段必要的批准和授权，本次调整符合《试点指导意见》《监管指引第 2
号》及《员工持股计划（草案）》的相关规定。

                                    4/5
   本法律意见书经本所律师签字并加盖本所公章后生效。本法律意见书一式贰
份，各份具有同等法律效力。
                      （以下无正文，为签字盖章页）




                                5/5