证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-110
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2024 年 5 月 14 日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）召开 2023
年度股东大会，审议通过《关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的议案》。
同意在保证公司正常经营的情况下，公司（含合并范围内子公司）使用不超过 4
亿元的自有资金进行现金管理及投资，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月
内有效。在上述额度及决议有效期内，用于现金管理及投资的资本金可循环使用，
但现金管理及投资获取的收益进行再投资，再投资的金额不应包含在初始投资金
额内，且决议有效期内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相
关金额）不应超过投资额度。
2024 年 9 月 18 日，公司及全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞
东机械”）赎回前期在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）购买的“中
信证券保本增益系列 4351 期收益凭证”各 20,008,438.36 元，分别实现投资收益
8,438.36 元。
2024 年 9 月 19 日，公司及瑞东机械分别通过中信证券网上交易系统进行质
押式报价回购 1,000.00 万元、2,000.00 万元。
具体情况如下：
一、本次现金管理及投资的主要情况
（一）已赎回产品的主要情况
购买 投资收益
产品名称 金额（元） 产品类型 起始日 到期日
主体 （元）
瑞东 中信证券保本增益系 本金保障型固 2024 年 9 2024 年 9
20,008,438.36 8,438.36
机械 列 4351 期收益凭证 定收益凭证 月 11 日 月 18 日
中亚 中信证券保本增益系 本金保障型固 2024 年 9 2024 年 9
20,008,438.36 8,438.36
股份 列 4351 期收益凭证 定收益凭证 月 11 日 月 18 日
（二）本次购买产品的主要情况
预计年
购买 金额 资金
受托人 产品名称 产品类型 起始日 到期日 化收益
主体 （万元） 来源
率
中亚 中亚股份 9 月 质押式报 2024 年 9 2024 年 自有
中信证券 1,000.00 2.20%
股份 19 日 19 天 价回购 月 19 日 10 月 8 日 资金
瑞东 瑞东机械 9 月 质押式报 2024 年 9 2024 年 自有
中信证券 2,000.00 2.20%
机械 19 日 19 天 价回购 月 19 日 10 月 8 日 资金
二、现金管理及投资相关协议的主要条款
公司及瑞东机械分别通过中信证券网上交易系统签署了《质押式报价回购客
户协议》和《质押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司与中信证券进
行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
3、公司需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置，设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回
购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
5、在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回
购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日
不能取款。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一）投资风险分析
（1）报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T
为交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
（2）报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的
损失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值
波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债
务，以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
（二）拟采取的风险控制措施
1、公司严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，
经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资使用瑞东机械和本公司自有资金合计 3,000.00 万
元，投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围。公司本次现金管理及投资
是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在保证生产经营正常
进行的情况下，使用部分自有资金进行现金管理及投资，不会影响公司生产经营
的正常进行，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取
更多的投资回报。
五、相关审核及批准程序
公司 2023 年度股东大会审议通过《关于使用部分自有资金进行现金管理及
投资的议案》，公司监事会发表了同意的核查意见。本次现金管理及投资的额度
和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会审议。
六、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
购买 受托人 金额 预计年化
产品名称 产品类型 购买日 赎回日 备注
主体 名称 （万元） 收益率
中水机 中水机器人 10 质押式报价 已赎
中信证券 1,000.00 2023/10/18 2023/11/15 2.25%
器人 月 18 日 28 天 回购 回
中信期货-粤湾 固定收益类
瑞东 中信期货有 2024/03/25 已赎
4 号集合资产管 3,000.00 集合资产管 2023/11/20 不适用
机械 限公司 2024/04/01 回
理计划 理计划
中信期货-粤湾 固定收益类
中水机 中信期货有 未赎
4 号集合资产管 1,000.00 集合资产管 2023/11/28 不适用
器人 限公司 回
理计划 理计划
中亚 浦银理财有 浦银理财天添鑫 固定收益类 已赎
3,000.00 2023/11/28 2023/12/21 2.91%
股份 限责任公司 中短债理财产品 理财产品 回
中亚 中亚股份 12 月 质押式报价 已赎
中信证券 2,000.00 2023/12/07 2023/12/21 2.15%
股份 7 日 14 天 回购 回
中信期货-粤湾 固定收益类
瑞东 中信期货有 2024/04/01 已赎
4 号集合资产管 2,000.00 集合资产管 2023/12/11 不适用
机械 限公司 2024/09/02 回
理计划 理计划
国泰君安 30 天
上海国泰君
滚动持有中短债
瑞东 安证券资产 债券型证券 已赎
债券型证券投资 1,000.00 2023/12/12 2024/03/11 不适用
机械 管理有限公 投资基金 回
基金（C 类份
司
额）
中亚 中亚股份 12 月 质押式报价 已赎
中信证券 8,000.00 2023/12/21 2024/01/04 3.80%
股份 21 日 14 天 回购 回
中亚 中亚股份 12 月 质押式报价 已赎
中信证券 3,000.00 2023/12/25 2024/01/08 3.80%
股份 25 日 14 天 回购 回
中信期货-粤湾 固定收益类
中亚 中信期货有 2024/05/20 已赎
4 号集合资产管 2,000.00 集合资产管 2023/12/25 不适用
股份 限公司 2024/09/02 回
理计划 理计划
国泰君安 30 天
上海国泰君
滚动持有中短债
瑞东 安证券资产 债券型证券 已赎
债券型证券投资 1,000.00 2024/01/02 2024/03/04 不适用
机械 管理有限公 投资基金 回
基金（C 类份
司
额）
中亚 中亚股份 1 月 3 质押式报价 已赎
中信证券 3,000.00 2024/01/03 2024/01/17 2.20%
股份 日 14 天 回购 回
中亚 质押式报价 已赎
中信证券 周周鑫 2000 期 3,000.00 2024/01/04 2024/01/11 1.80%
股份 回购 回
瑞东 中邮稳定收益债 债券型证券 已赎
招商证券 1,000.00 2024/05/17 2024/08/05 不适用
机械 券A 投资基金 回
中信证券保本增 本金保障型
瑞东 已赎
中信证券 益系列 4351 期 2,000.00 固定收益凭 2024/09/11 2024/09/18 2.20%
机械 回
收益凭证 证
中信证券保本增 本金保障型
中亚 已赎
中信证券 益系列 4351 期 2,000.00 固定收益凭 2024/09/11 2024/09/18 2.20%
股份 回
收益凭证 证
七、备查文件
本次现金管理及投资的交易凭证。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2024 年 9 月 20 日