北京辰安科技股份有限公司 监事会工作报告
北京辰安科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，北京辰安科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《北京辰安科技股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）及《北京辰安科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称《监事
会议事规则》）等相关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行
法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司的主要经营活动、财务状况、重大
决策情况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、高级管理人员履行职
责情况进行了监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2023 年度
监事会工作情况报告如下：
一、2023 年度监事会总体工作情况
1、报告期内，公司监事分别列席和出席了 2023 年度历次董事会会议和股东
大会，参与公司重大决策、决定的研究，对董事会、股东大会的召集、召开、表
决程序及决议执行情况进行了监督，切实维护公司和全体股东权益。
2、报告期内，公司监事会共召开了 3 次全体会议，审议通过了 15 项议案，
历次监事会会议的召集召开程序都符合相关法律法规和《公司章程》《监事会议
事规则》的规定。监事会会议具体情况如下：
召开会议次数 3 审议通过的议案数 15
会议名称 会议时间 召开方式 议案内容
《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议
1
案》
2 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》
《关于公司 2022 年年度报告全文及其摘要的
3
议案》
第四届监事会 现场与通 4 《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
2023 年 4 月 25 日
第四次会议 讯结合 《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情
5
况专项报告的议案》
《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告
6
的议案》
7 《关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方
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资金占用情况的专项说明的议案》
8 《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
《关于公司为子公司申请或使用综合授信额
9
度提供担保的议案》
《关于使用募集资金向全资子公司增资实施
10
募投项目的议案》
11 《关于购买董监高责任险的议案》
《关于公司 2023 年第一季度报告全文的议
12
案》
《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议
1
第四届监事会 现场与通 案》
2023 年 8 月 29 日
第五次会议 讯结合 《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使
2
用情况专项报告的议案》
第四届监事会 现场与通
2023 年 10 月 27 日 1 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》
第六次会议 讯结合
二、监事会成员出席会议情况
2023 年，全体监事均出席了监事会全部会议。具体出席情况如下：
监事姓名 本年度应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
刘碧龙 3 3 0 0
赵俊红 3 3 0 0
闫玉华 3 3 0 0
吕游 3 3 0 0
闫铄竹 3 3 0 0
张继强 3 3 0 0
毛青松 3 3 0 0
三、监事会对有关事项的意见
报告期内，监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的规定，切实保护
中小股东利益，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金的存放与使用情况等
事项进行了全面监督检查，根据检查结果，对有关事项发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督、依法列席或出席了
公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员
履职情况进行了严格的监督。监事会认为：公司重大事项决策程序符合《公司法》
《证券法》及《公司章程》等有关规定的要求，公司董事会成员及高级管理人员
按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，
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未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规和《公
司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会依法对报告期内公司财务状况、财务管理、财务成果等方面进行
了认真的检查、审核和监督。监事会认为：公司财务制度健全，内部运作规范，
财务状况良好，2023 年度财务报告真实、客观、公允地反映了公司的财务状况
和经营成果。
3、公司募集资金使用与管理情况
报告期内，监事会对公司使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目等募
集资金使用情况进行认真核查后认为，公司严格按照符合《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理制度》的
规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作，不
存在违规使用募集资金的情形。
4、公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司对外担保的决策程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等
公司内部管理制度的相关规定。公司对外担保事项不存在损害公司及全体股东特
别是中小股东利益的情况。
报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生
其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
5、公司内部控制自我评价情况
经审阅公司 2023 年度内部控制自我评价报告，监事会认为：公司已根据自
身的实际情况和相关法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控
制制度体系，并能得到有效执行。2023 年度公司的内部控制体系规范、合法、
有效。公司在 2023 年度的所有重大方面都得到有效的内部控制。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行
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了核查，监事会认为：公司能够按照相关法律法规的要求做好内幕信息登记和管
理工作，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息
知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
四、2024 年监事会工作重点
2024 年，监事会将严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行自
身职责，进一步促进公司的规范运作，维护股东利益。
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2024 年 4 月 19 日