证券代码：300539             证券简称：横河精密             公告编号：2024-015
转债代码：123013             转债简称：横河转债



                  宁波横河精密工业股份有限公司
                  2024 年第一次临时股东大会决议


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：
    1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
    2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

    一、会议召开情况

    1、会议召开的日期和时间
    现场会议召开时间：2024 年 1 月 30 日（星期二）14:00。
    网络投票时间：2024 年 1 月 30 日。
    其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为 2024 年 1 月 30 日上
午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2024 年 1 月 30 日 9:15 至 15:00
的任意时间。

    2、股权登记日：2024 年 1 月 25 日（星期四）

    3、现场会议地点：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道 588 号

    4、会议召集人：公司董事会

    5、会议主持人：董事长胡志军先生

    6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开经公司第四届董事会第十四
次会议审议通过，会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和公司章程的规定。

    二、会议出席情况

    1、股东出席的总体情况：
       通过现场和网络投票的股东 10 人，代表股份 133,683,969 股，占上市公司
总股份的 60.1967％。
    其中：通过现场投票的股东 8 人，代表股份 133,657,869 股，占上市公司总
股份的 60.1849％。。
    通过网络投票的股东 2 人，代表股份 26,100 股，占上市公司总股份的
0.0118％。。
    2、中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的中小股东 3 人，代表股份 26,200 股，占上市公司总
股份的 0.0118％。
    其中：通过现场投票的中小股东 1 人，代表股份 100 股，占上市公司总股份
的 0.0000％。
    通过网络投票的中小股东 2 人，代表股份 26,100 股，占上市公司总股份的
0.0118％。
    3、出席会议的其他人员
    独立董事李建军先生、曹惠民先生、黄晓倩女士以通讯方式参加本次股东大
会，其余董事、监事及董事会秘书均出席本次股东大会。全体高级管理人员列席
会议。公司聘请的律师参与本次股东大会并出具法律意见。

    三、议案审议表决情况

    会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议并通过了以下议
案：
    （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
    公司拟向不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定对象发行股票（以下
简称“本次发行”）。根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）以及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际运营情况，经认真逐项自查和论证，公司符合现行法
律、法规和规范性文件关于上市公司向特定对象发行 A 股股票的规定和要求，具
备向 特定对象发行股票的资格和条件。
    总表决情况：
    同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （二）逐项审议通过《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的
议案》
    公司本次发行的具体方案及逐项表决结果如下：
    （1）发行股票的种类和面值
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （2）发行方式和发行时间
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （3）发行对象及认购方式
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （4）发行数量
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （5）定价基准日、发行价格及定价原则
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （6）限售期安排
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （7）募集资金数量及用途
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （8）上市地点
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （9）滚存未分配利润的安排
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    （10）本次发行的决议有效期
    表决结果：同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    其中，中小投资者表决情况为：同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （三）审议通过《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁
波横河精密工业股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票预案》。
    总表决情况：
    同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （四）审议通过《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分
析报告的议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁
波横河精密工业股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票方案论证分析报
告》。
    总表决情况：
    同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （五）审议通过《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使
用可行性分析报告的议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁
波横河精密工业股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行
性分析报告》。
    总表决情况：
     同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
     同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （六）审议通过《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回
报及填补措施和相关主体承诺的议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁
波横河精密工业股份有限公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措
施和相关主体承诺》。
    总表决情况：
    同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
     同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （七）审议通过《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划的
议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁
波横河精密工业股份有限公司未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划》。
    总表决情况：
     同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （八）审议通过《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
    根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的有
关规定：“前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会
计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准
日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近
一期末经鉴证的前募报告。”
    公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式
募集资金的情况，公司前次募集资金到账至今已超过五个会计年度。因此，公司
本次向特定对象发行 A 股股票无需编制前次募集资金使用情况的报告，亦无需
聘请会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁
波横河精密工业股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告》。
    总表决情况：
    同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。
    （九）审议通过《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向
特定对象发行股票相关事宜的议案》
    根据公司本次向特定对象发行股票的安排，为合法、高效地完成公司本次发
行工作，依照《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，
提请公司股东大会授权董事会全权办理与本次发行有关的全部事宜，包括但不限
于：
    1、根据相关法律、法规、规范性文件、证券监管部门或国有资产监督管理
部门等的规定或要求、市场变化情况，结合公司的实际情况，对本次发行方案进
行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，
包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、具体认购办法、认购
比例、募集资金专项存储账户、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；若
在本次向特定对象发行定价基准日至本次向特定对象发行日期间有派息、送股、
资本公积金转增股本等除权、除息事项的，董事会有权对发行价格和发行数量进
行相应调整；聘请中介机构；
    2、根据有关监管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会授权范围内
对募集资金投资项目及其具体安排进行调整，包括但不限于：根据本次向特定对
象发行股票募集资金投入项目的审批、核准、备案、实施情况、实际进度及实际
募集资金额，办理本次向特定对象发行股票募集资金使用相关事宜；指定或设立
本次向特定对象发行股票的募集资金专项存储账户，并签署募集资金三方监管协
议；签署、修改及执行本次向特定对象发行股票募集资金投资项目运作过程中的
重大合同、协议和文件资料。在遵守相关法律法规的前提下，如国家对向特定对
象发行股票有新的规定，监管部门有新的要求或者市场情况发生变化，除涉及有
关法律法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项之外，根据国家规
定以及监管部门的要求（包括对本次向特定对象发行申请的审核反馈意见）和市
场情况对募集资金投向进行调整；
    3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修
改、签署、报送、补充报送与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意
见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
    4、签署、修改、补充、报送、执行与本次发行有关的一切协议及文件，包
括但不限于股份认购协议、聘请中介机构协议、与募集资金相关的重大合同和重
要文件；
    5、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及公
司章程所涉及的工商变更登记或备案；
    6、在本次发行完成后，办理新增股份在深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
    7、在出现不可抗力或其他足以使本次向特定对象发行难以实施、或虽然可
以实施但会给公司带来不利后果的情形，或者向特定对象发行政策发生变化时，
可酌情决定本次向特定对象发行方案延期或中止实施，或者按照新的向特定对象
发行政策继续办理本次向特定对象发行事宜，或者决定终止本次向特定对象发行
事宜，并向监管机构申请撤回本次发行；
    8、在法律、法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次
发行相关的其他事宜；
    9、在获得股东大会上述授权后，根据具体情况授权予公司董事长、总经理、
董事会秘书及其授权人士办理上述事宜。
    10、上述授权自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
    总表决情况：
     同意 133,683,969 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 26,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    本议案表决结果为通过。

    四、律师出具的法律意见

    1、律师事务所名称：浙江六和律师事务所

    2、律师名称：孙登、张进（以下简称“六和律师”）

    3、结论性意见：
    六和律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证
券法》和《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议人员
的资格、召集人资格合法、有效；会议的表决程序和方式符合相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。

    五、备查文件
    1、《2024 年第一次临时股东大会决议》；
    2、《浙江六和律师事务所关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年第一
次临时股东大会的法律意见书》。


    特此决议。
                                            宁波横河精密工业股份有限公司
                                                         董 事 会
                                                       2024 年 1 月 30 日