中泰证券股份有限公司
关于青岛天能重工股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天能重工
保荐代表人姓名：刘帅虎 联系电话：010-59013765
保荐代表人姓名：李硕 联系电话：0755-82772171
保荐代表人姓名：张开军 联系电话：010-59013765
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 7次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
1
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
2024 年 1 月 29 日至 1 月 31
（2）培训日期
日
围绕限售股减持相关规定、
再融资新政相关规定及近期
（3）培训的主要内容
上市监管处罚案例等专题进
行深入解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险 投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
（一）珠海港集团受让控股权相关承诺
是，已于 2023
1、珠海港集团关于锁定期的承诺 年 2 月 2 日解除 不适用
限售，履行完毕
2、珠海港集团关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
（二）首次公开发行或再融资时所作承诺
1、珠海港集团关于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
2
方面的承诺
2、公司关于分红的承诺 是 不适用
3、于富海、张兴红、郑旭关于同业竞争、关联交
是 不适用
易、资金占用方面的承诺
4、郑旭关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
刘帅虎 李硕 张开军
中泰证券股份有限公司
年 月 日
4