沈阳兴齐眼药股份有限公司

                          2023 年度监事会工作报告

    2023 年，沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创
业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等相关法律法规的规定，规范运作，
科学决策，严格履行《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
及《沈阳兴齐眼药股份有限公司监事会议事规则》 以下简称“《监事会议事规则》”）
赋予的职权，恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，从切实维护公司利益和广大股东
权益出发，认真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作。2023 年，
监事会成员出席或列席了 2023 年度公司召开的股东大会及董事会会议，对公司
经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员依
法履行职责等方面进行了监督，有效发挥了监事会监督职能。现将监事会 2023
年度主要工作情况报告如下：

    一、监事会会议召开情况

    2023 年度，公司监事会共召开 7 次会议，具体召开情况如下：
  会议届次    召开日期                               审议内容
                          1、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》；
                          2、《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》；
                          3、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》；
                          4、《关于<2022 年度利润分配预案>的议案》；
                          5、《关于<2022 年度内部控制的自我评价报告>的议案》；
   第四届监               6、《关于<非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告>的议
              2023 年 4
   事会第十               案》；
              月 18 日
   三次会议               7、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》；
                          8、《关于修订<董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》；
                          9、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》；
                          10、《关于追认对外捐赠暨关联交易的议案》；
                          11、《关于<2022 年度社会责任报告>的议案》；
                          12、《关于会计政策变更的议案》 。
   第四届监   2023 年 4
                          1、《2023 年第一季度报告》。
   事会第十   月 26 日

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  会议届次    召开日期                                审议内容
  四次会议
  第四届监
              2023 年 6
  事会第十                 1、《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。
               月 12 日
  五次会议
                           1、《关于公司 2023 年半年度报告全文及其摘要的议案》；
  第四届监
              2023 年 8    2、《关于 2023 年半年度审计报告的议案》；
  事会第十
               月 25 日    3、《关于公司 2023 年半年度利润分配预案的议案》；
  六次会议
                           4、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
                           1、《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的
                           议案》；
  第四届监
              2023 年 9    2、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就
  事会第十
               月 25 日    的议案》；
  七次会议
                           3、《关于作废部分 2021 年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性
                           股票的议案》。
  第四届监
              2023 年 10
  事会第十                 1、《关于<2023 年第三季度报告>的议案》。
               月 23 日
  八次会议
                           1、《关于公司监事会换届选举暨第五届监事会非职工代表监事候选人提
  第四届监                 名的议案》，包含以下子议案：
              2023 年 12
  事会第十                 1.01 提名曲晓禹女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人；
               月 20 日
  九次会议                 1.02 提名李冰女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人。
                           2、《关于修订<监事会议事规则>的议案》。


       二、报告期内监事会履职尽责情况

    （一）报告期内，公司共召开 7 次监事会会议，全体监事均出席了会议，会
议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》
的有关规定，监事认真履行职责，对相关议案发表了审核意见，并作出了相关决
议。
    （二）报告期内，监事会成员出席或列席了公司股东大会、董事会会议，听
取了公司各项重要提案和决议，了解公司经营业绩情况，监督公司各项重要决策
的行程过程，切实履行了监事会的监督、检查职能。
    （三）报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司经营管理中的
重大决策实施监督，并就相关决策提出相应的审核意见，保证了公司经营管理的
规范运作，防止违规事项的发生。
    （四）监事会对公司 2023 年度的财务状况、财务管理等方面进行了认真、
细致的检查。监事会认为，公司财务制度健全、运作规范，执行《中华人民共和

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国会计法》及《企业会计准则》等法律法规情况良好。
    （五）报告期内，监事会成员在履行日常监督职能的同时，认真学习法律法
规，增强自身的法律意识，并对公司董事、高级管理人员履行职务行为进行了有
效的监督，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。

    三、监事会发表的意见

    报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《创业板上市规则》《规范
运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利
益和广大投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状
况、募集资金使用情况、内部控制等方面进行了全面监督。

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法
律法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东
大会决议的执行情况、董事、高级管理人员执行公司职务的情况进行了全过程的
监督和检查。
    监事会认为：公司严格按照有关法律法规及规范性文件及《公司章程》等规
定依法运营；公司股东大会、董事会运作规范、决策程序合法合规、决议内容合
法有效，未发现公司有违法违规的经营行为；公司董事、高级管理人员能够忠实
勤勉履行职责，在履职时不存在违反法律法规、规范性文件及《公司章程》的相
关规定的情形，不存在损害公司利益和股东合法权益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    报告期内，公司监事会对公司的财务状况和财务管理等方面进行了认真地监
督和检查，并听取了公司财务负责人的汇报，审议了公司定期报告，核查了公司
会计报表和财务资料。
    监事会认为：公司财务会计内部控制较为健全，财务运作规范，财务状况良
好，会计师事务所对公司出具的审计报告真实、客观、公正，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏。公司定期报告可以真实地反映公司的财务状况和经营成
果，财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定。

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    （三）公司募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金的管理、存放和使用情况进行了核查，并审议了《2023
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
    监事会认为，公司严格按照了《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《创业板上市规则》《规范运作》等法律法规及《公
司章程》《公司募集资金管理制度》等相关规定，严格管理和使用募集资金，并
及时、真实、准确、完整履行信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

    （四）公司内部控制的自我评价报告

    监事会对《公司 2023 年度内部控制的自我评价报告》及公司内部控制制度
的建设和运营情况进行了检查。
    监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效执行，保
证了公司各项业务活动的有序开展，《公司 2023 年度内部控制的自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （五）监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单的
核查意见

    报告期内，监事会审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二
个归属期归属条件成就的议案》，同意公司按照 2021 年限制性股票激励计划的相
关规定办理对 87 名激励对象的 612,080 股限制性股票的归属事宜，并对 2021 年
限制性股票激励计划第二个归属期归属名单发表了核查意见。

    监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件已经
成就。本次可归属的限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效，本次可归属
的第二类限制性股票数量为 612,080 股，同意公司为符合条件的 87 名激励对象
办理第二个归属期的归属相关事宜。

    （六）公司利润分配情况
    报告期内，监事会审议通过了《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
及《关于公司 2023 年半年度利润分配预案的议案》。
    监事会认为：公司 2022 年度利润分配预案及 2023 年半年度利润分配预案是

                                    4
结合公司实际经营情况和未来发展的需要作出的，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。

    （七）关于控股股东及其他关联方资金占用情况
    报告期内，监事会审议通过了《关于<非经营性资金占用及其他关联资金往
来情况的专项报告>的议案》。
    监事会认为，公司遵守相关法律、法规和规范性文件的要求，在报告期内不
存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，不存在为控股股东及其
他关联方提供担保的情况。

    四、监事会 2024 年工作计划

    2024 年度，公司监事会将继续认真学习国家有关部门制定的相关规定和政
策，不断提高公司监事会工作能力和效率，进一步加强履行职责能力建设，继续
严格执行《公司法》《证券法》《创业板上市规则》《规范运作》等有关法律法规
和《公司章程》《监事会议事规则》的要求，忠实履行监事会职责，依法对公司
董事、高级管理人员经营行为进行检查和监督；继续加强落实监督职能，依法列
席董事会、股东大会及相关工作会议，及时掌握公司重大决策信息和各项决策程
序的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，对公司财务状况、募集资金
的管理和使用、对外投资和投资管理、内部控制等方面履行监督职责，维护公司
及公司全体股东的利益，为公司的规范经营和稳定健康的可持续发展而努力。
    特此报告。


                                               沈阳兴齐眼药股份有限公司
                                                         监事会
                                                   2024 年 4 月 17 日




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