美联新材：华林证券股份有限公司关于公司向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书2024-05-10
华林证券股份有限公司
关于广东美联新材料股份有限公司
向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 上市时间：2021 年 7 月 12 日
保荐代表人名称：张峰、王燏 保荐机构编号：Z26344000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律
责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）和深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调
查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情 况 内 容
保荐机构名称 华林证券股份有限公司
注册地址 拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
主要办公地址 深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大
厦 C 座 31-33 层
法定代表人 林立
联系人 张峰、王燏
联系电话 18618347367、13678110945
三、发行人基本情况
情 况 内 容
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发行人名称 广东美联新材料股份有限公司（以下简称“美
联新材”、“发行人”或“公司”）
证券代码 300586.SZ
注册资本 71,121.6645 万元人民币
注册地址 广东省汕头市美联路 1 号
主要办公地址 广东省汕头市美联路 1 号
法定代表人 黄伟汕
实际控制人 黄伟汕
联系人 段文勇
联系电话 0754-89831918
本次证券发行类型 向特定对象发行股票
本次证券发行时间 2021 年 6 月 16 日
本次证券上市时间 2021 年 7 月 12 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述
项 目 情 况
持续督导期间，保荐机构督导公司建立健全并有效执行信
息披露制度，保荐代表人对公司信息披露文件进行了审阅。
1、公司信息披露审阅情况
经审阅，持续督导期间公司信息披露情况符合证券法律法
规的规定。
持续督导期间，保荐机构按照中国证监会与证券交易所的
相关规定对发行人年度报告的内容和格式进行了审阅。
2、公司年度报告披露情况
经审阅，公司历次披露的年报不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
保荐机构定期对发行人的下列情况进行现场检查：（1）公
3、现场检查情况 司治理和内部控制情况、三会运作情况；（2）信息披露情
况；（3）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联
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项 目 情 况
方资金往来情况；（4）募集资金使用情况；（5）关联交
易、对外担保、重大对外投资情况；（6）经营情况。持续
督导期间，保荐代表人对公司现场检查 3 次。
持续督导期内，保荐机构针对以下事项对公司予以督导和
4、督导公司建立健全并有效执 重点关注：(1)上市公司独立性；(2)内控制度；(3)三会运
行规章制度（包括防止关联方 作情况；(4)关联交易；(5)对外投资及担保 ；(6)募集资
占用公司资源的制度、内控制 金管理和使用等。督导公司及其董事、监事、高级管理人
度、内部审计制度、关联交易 员遵守法律、法规、部门规章和证券交易所发布的业务规
制度等）情况 则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
持续督导期内,公司建立并有效执行相关规章制度。
督导发行人建立募集资金专户存储制度，检查募集资金投
5、督导公司建立募集资金专户 资项目建设情况、检查募投项目实施现场。公司募集资金
存储制度情况、查询募集资金 存放在募集资金专户，保荐机构定期查询募集资金专户，
专户情况、调查募集资金投资 募集资金专户存储制度能够严格执行。
项目的实施情况 经核查，持续督导期间，公司募集资金使用和管理制度执
行情况良好，募集资金的使用符合证券法律法规的规定。
持续督导期间,保荐代表人了解了发行人“三会”的召集、
6、列席公司董事会和股东大会 召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发
情况 行人重大事项的决策情况。保荐代表人未列席发行人董事
会和股东大会，对公司“三会”会议文件进行了审阅。
7、对公司及董事、监事和高级
持续督导期间，保荐机构对发行人董监高人员、控股股东
管理人员、控股股东及相关人
及相关人员进行了培训，培训效果良好。
员的培训情况
8、对公司股价异动及相关媒体 持续督导期间，保荐机构对公司股价异动及相关媒体报道
报道的关注与核查情况 保持关注，未发现重大股价异动及重大负面报道。
9、对公司高管人员以及控股股
持续督导期间，保荐机构未发现公司高管人员以及控股股
东或实际控制人可能损害公司
东或实际控制人可能损害公司利益行为。
利益行为的调查情况
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项 目 情 况
10、督导公司董事、监事及高 持续督导期间，保荐机构未发现公司董事、监事及高级管
级管理人员勤勉尽责情况 理人员未勤勉尽责的情况。
11、对公司董事、监事及高级 持续督导期内，发行人董事、监事及高级管理人员持股无
管理人员持股变动的关注情况 违反相关规定的变动。
持续督导期内，保荐代表人根据相关规定对涉及募集资金
12、保荐机构发表独立意见情
存放与使用事项、关联交易等事项发表了独立意见；另外，
况
保荐机构按期出具了对公司的年度跟踪报告。
13、保荐机构发表公开声明情
持续督导期间,保荐机构未发生发表公开声明的情况。
况
2022 年 3 月，原持续督导保荐代表人沈闯先生因工作变动
原因不再负责美联新材的持续督导保荐工作，授权王粹萃
14、保荐机构向交易所报告情 女士接替担任美联新材的持续督导保荐代表人，新的保荐
况 代表人继续履行保荐职责。
2023 年 10 月，原保荐代表人王粹萃因工作变动原因不再
负责持续督导，由王燏接替担任持续督导保荐代表人。
15、保荐机构配合交易所工作
持续督导期间,保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，
情况（包括回答问询、安排约
积极配合交易所工作。
见、报送文件等）
五、重大事项及处理情况
公司于 2022 年 12 月 26 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，
根据向特定对象发行股票募集资金投资项目——“功能母粒及生物基可降解母粒
产业化项目”当前实际建设进度，在保证募投项目实施主体、募集资金用途不发
生变更的前提下，同意公司将募投项目的实施期限延长至 2023 年 12 月 31 日。
公司于 2023 年 12 月 29 日和 2024 年 1 月 18 日分别召开第四届董事会第三
十四次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对募投项目予以结项，除
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预留募集资金 2,438.39 万元用于募投项目待支付部分合同尾款及质保金外（不
足部分由公司自筹解决），将节余募集资金 22,069.17 万元永久补充流动资金
（实际金额以资金划转日结算金额为准）。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
持续督导期间，公司能够根据证券法律法规的要求，参加保荐机构组织的现
场检查、培训、质询、访谈等工作，及时通知保荐机构相关重要事项并进行有效
沟通，并按照保荐机构的要求提供相关文件资料、安排列席相关会议等事宜，持
续督导工作的总体配合情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）和国浩律师(深圳)事务所为本
次证券发行上市的证券服务机构。在本次证券发行上市和持续督导的过程中，公
司聘请的证券服务机构能够根据监管机构、深交所及相关法律法规的要求及时出
具相关文件，提出专业意见，均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
持续督导期间，公司信息披露情况符合证券法律法规的规定。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
持续督导期间，公司募集资金使用和管理制度执行情况良好，募集资金的使
用符合证券法律法规的规定。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2023 年 12 月 31 日，公司非公开发行的募集资金尚未使用完毕，保
荐机构将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。
十一、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
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（以下无正文）
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【此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于广东美联新材料股份有限公司向
特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书》签署页】
保荐代表人：
张 峰
王 燏
董事长（法定代表人）：
林 立
华林证券股份有限公司（公章）
年 月 日
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