国投证券股份有限公司

                   关于新疆熙菱信息技术股份有限公司

                   2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国投证券股份有限公司         被保荐公司简称：熙菱信息（300588）
保荐代表人姓名：邬海波                     联系电话：021-35082131
保荐代表人姓名：徐荣健                     联系电话：021-35082081
现场检查人员姓名：邬海波、徐荣健
现场检查对应期间：2023 年 1-12 月
现场检查时间：2024 年 1 月 5 日
一、现场检查事项                                             现场检查意见
（一）公司治理                                                是    否   不适用
    现场检查手段：
    （1）查阅公司章程和各项规章制度；
    （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
    （3）与公司主要高管人员进行访谈，了解公司运作情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                              是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                              是
文件和证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                              是
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                         不适用
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                是
（二）内部控制
    现场检查手段：
    （1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计报告等；
    （2）查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录等；
    （3）查阅公司内部控制评价报告等；
    （4）与内审部门负责人进行访谈，了解内核工作的重心和关注点。


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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                           是
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                           是
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）     是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                           是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                           是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如     是
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                           是
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                           是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                           是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                           是
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                           是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
    现场检查手段：
    （1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
    （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
    （3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
动记录表；
    （4）对公司董秘进行访谈，了解上市公司日常信息披露执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       是
2.公司已披露的内容是否完整                                 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                           是
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在证券交易所互动易网站刊
                                                           是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

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    现场检查手段：
    （1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规
定；
    （2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、
对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                                 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                                 是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           是
4.关联交易价格是否公允                                           是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                               是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                         不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                             不适用
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                             不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
    现场检查手段：
    （1）查阅公司募集资金管理制度；
    （2）查阅募集资金三方监管协议；
    （3）查阅募集资金银行专户对账单；
    （4）查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情况报告以及调整募投项目达到
预定可使用状态时间的公告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                   是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                               是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形           是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                                 是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿           是
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是               否
否与发行预案等相符                                                     注1
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                       是
    注 1：
    公司于 2023 年 12 月 4 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十六次会议审
议通过了《关于调整募投项目达到预定可使用状态时间的议案》，对研发中心及产业实验室建设


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项目达到预定可使用状态的时间进行调整。具体调整情况如下：
      项目            原预计达到可使用状态日期        调整后预计达到可使用状态日期
  研发中心及产业
                          2023 年 11 月 30 日               2024 年 12 月 31 日
  实验室建设项目
    本次募投项目调整的原因和影响如下：
    2022 年，受宏观经济波动的影响，“研发中心和产业实验室建设项目”在选址、装修等方面
面临较大不确定性，公司基于谨慎性原则，综合考虑内外部因素和投资风险，审慎进行募集资金
投入，推迟了募投项目的建设进度。2023 年以来，市场环境有所好转，公司结合自身实际情况积
极推进募投项目建设。目前位于新疆乌鲁木齐市的项目建设正在按计划推进，根据后续建设安排，
该项目预计在 2024 年 12 月 31 日达到可使用状态。
    本次调整募投项目“研发中心及产业实验室建设项目”达到预定可使用状态的时间是根据项
目实际实施情况做出的谨慎决定，本次调整是为了更有效地使用募集资金，保证募投项目质量，
符合公司的长远发展利益，实现公司和广大投资者利益最大化，不存在新增风险及不确定性，也
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
（六）业绩情况
    现场检查手段：
    （1）查阅公司定期报告、行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司
进行对比分析；
    （2）对公司管理层进行访谈，了解公司业绩波动的情况与原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                           否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                               不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常               是
（七）公司及股东承诺履行情况
    现场检查手段：
    （1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
    （2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                     是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                 是
（八）其他重要事项
    现场检查手段：
    （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
    （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                         是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                   是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                                 是
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                     是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关           是

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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    2021 年 12 月 9 日，公司董事会审议通过使用合计不超过 1.98 亿元的闲置募集
资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过后 12 个月内有效。2023 年 4 月 27
日，公司披露公告，在上述使用期限到期后，公司在 2023 年 1 月至 4 月期间继续使
用部分暂时闲置募集资金约 2 亿元进行现金管理，未按照相关规定履行审议程序，
直至 2023 年 4 月 25 日召开董事会补充履行了审议程序。
    公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条和《上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 6.3.5 条第一款第二项
的规定。
    针对上述事项，公司董事会及相关责任人进行了自查及深入分析，依据相关法律
法规的要求落实了相应整改措施，加强培训学习，提高相关人员的合规及责任意识，
进一步提升公司整体规范运作水平，避免此类事件的再次发生。
     （以下无正文）




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（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公
司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：




                      邬海波             徐荣健




                                                   国投证券股份有限公司


                                                           年   月   日




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