东莞金太阳研磨股份有限公司




                     东莞金太阳研磨股份有限公司

                      2023 年度独立董事述职报告

                                  （韩秀丽）
    各位股东和股东代表：

    作为东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人 2023
年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等有关法律法规以及《公司章程》、公司《董事会议事规则》、《独立董
事工作制度》以及公司各委员会工作细则等规章制度要求，忠实勤勉地履行了独
立董事的有关职责，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权
益。
    本人在报告期的任职期间为 2023 年 12 月 20 日至 12 月 31 日，现将本人履
职情况报告如下：

       一、独立董事基本情况
    本人韩秀丽，1966 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1988 年获郑州大学化学专业学士学位，1991 年获郑州大学分析化学硕士学位。
2008 年获得郑州大学化学工艺博士学位。曾任郑州磨料磨具磨削研究所国家磨
料磨具质量检验检测中心工程师，郑州工业大学化工学院教师，现任郑州大学化
工学院教授。2023 年 12 月至今任本公司独立董事。
    本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担
任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立
客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。

       二、独立董事年度履职情况
       （一）出席会议情况
    报告期内，公司召开了 6 次董事会会议和 2 次股东大会会议，本人出席董事
会、股东大会情况如下：


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         应出席董   实际出席董   委托出席董   缺席董事   是否连续两次未    出席股东
 姓名
         事会次数     事会次数     事会次数   会次数       亲自出席会议    大会次数

 韩秀
            1           1            0           0             否              0
 丽

    （二）发表独立董事意见情况
    履职期间，公司未有需要本人发表独立董事意见的事项。
    （三）专门委员会履职情况
    2023 年 12 月 20 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，选举本人为公
司第四届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，任期至第四届董事会
任期届满为止。
    1、报告期内，公司第四届董事会审计委员会共召开 3 次会议，本人任职董
事会审计委员会委员期间，未召开董事会审计委员会会议。
    2、报告期内，公司第四届董事会薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，本人
任职董事会薪酬与考核委员会委员期间，共召开 1 次董事会薪酬与考核委员会会
议，审议通过重新推选本人为薪酬与考核委员会主任委员。
    （四）独立董事专门会议工作情况
    2023 年 9 月，中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》生效执行，
该管理办法第二十四条规定，“上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董
事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）”。履职期间，公司独立董事未召
开独立董事专门会议，随着独立董事制度的修订，我们将在 2024 年开展独立董
事专门会议相关工作。
    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事
务所就 2023 年披露的定期报告及财务问题进行交流，加深了对公司财务状况的
了解。
    （六）对公司进行现场核查情况
    报告期任职期间，本人通过利用参加会议的机会和其他时间对公司进行了解，
充分了解公司生产经营情况、主要产品销售情况、内部管理和控制、董事会决议
执行、财务管理等日常情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，全面
深入了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极运用专业知识促进公司董

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事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况
及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。
    （七）保护投资者权益方面的工作
    1、持续关注公司信息披露工作，督促公司在信息披露中做到真实、准确、
完整、及时和公正，并在必要时向公司详细了解情况，切实维护全体股东的公平
知情权。
    2、加强自身的培训和学习，提高履职能力，认真学习相关法律法规和规章
制度，积极参加中国证监会、深圳证券交易所、上市公司协会组织的相关培训，
参加公司组织的持续督导机构对董事的专题培训与交流活动，并通过了解行业动
态和同行业公司的经营情况，不断提高自身保护公司及投资者利益的意识和履职
能力。
    （八）公司为独立董事履职提供支持的情况
    公司董事会及管理层在本人履职过程中给予了积极有效的支持，履职所需资
料公司均积极配合提供，使本人能够根据相关资料做出独立判断。

    三、年度履职重点关注事项的情况
    2023 年本人任职期间，重点关注公司所在行业情况、业务发展情况、面临的
风险情况、内控体系的完善及执行情况、已披露定期报告反映的财务状况以及公
司未来发展的展望。

    四、总体评价和建议
    2023 年度，本人认真履行独立董事职责，对需要经董事会决策的重大事项，
本人均详实地听取了相关人员的汇报，认真细致地查阅有关资料，适时提出自己
的观点和意见。
    2024 年，本人将严格按照有关法律、法规对独立董事的要求，谨慎、认真、
勤勉地行使公司所赋予的权利，尽职地履行独立董事义务，发挥独立董事作用，
切实维护公司和股东的合法权益。
    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《东莞金太阳研磨股份有限公司 2023 年度独立董事述职
报告（韩秀丽）》之签署页）




                                  独立董事签名（韩秀丽）：


                                                        年   月   日