证券代码：300620        证券简称：光库科技         公告编号：2024-047


                     珠海光库科技股份有限公司
            关于2021年限制性股票激励计划暂缓授予部分
         第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、2021年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期符合解除限
售条件的激励对象共计1人，可解除限售的限制性股票数量18,000股，占公司目前
总股本249,799,385股的0.0072%。
    2、本次解除限售股份上市流通日为2024年4月23日（星期二）。


    珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月2日召开第四
届董事会第二次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划暂缓授予部
分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司2021年限制性
股票激励计划（以下简称“激励计划”）暂缓授予部分第一个解除限售期解除限
售条件已经成就，同意在该批次限制性股票限售期届满后按照激励计划的相关规
定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。现将有关事项说明如下：
    一、2021年限制性股票激励计划简述
    1、2021 年 7 月 28 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就
该次激励计划相关事项发表了独立意见，广东精诚粤衡律师事务所出具了《广东
精诚粤衡律师事务所关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见
书》。
    2、2021 年 7 月 28 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
    3、2021 年 7 月 29 日至 2021 年 8 月 7 日，公司将该激励计划拟激励对象姓
名和职务在公司内部进行了公示，并于 2021 年 9 月 7 日对外披露了《监事会关
于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4、2021 年 9 月 9 日，公司收到珠海华发集团有限公司转来的珠海市人民政
府国有资产监督管理委员会《关于珠海光库科技股份有限公司实施 2021 年限制
性股票激励计划的意见》（珠国资〔2021〕290 号），珠海市国资委原则同意公
司实施 2021 年限制性股票激励计划。
    5、2021 年 9 月 10 日，公司召开了 2021 年第四次临时股东大会，审议并通
过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。该激励
计划获得 2021 年第四次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予
日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所
必需的全部事宜，同日对外披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
    6、2021 年 9 月 10 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
性股票的议案》，同意公司以 2021 年 9 月 10 日作为授予日，向除吴国勤先生外
的 16 名激励对象授予 89.68 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见，公司监事会对该次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
    7、2021 年 9 月 22 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划登记
完成的公告》，向除吴国勤先生外的 16 名激励对象授予 896,800 股限制性股票，
授予价格为 26.03 元/股，上市日为 2021 年 9 月 24 日。
    8、2021 年 11 月 30 日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予数量和暂缓授予价格的议案》《关
于调整限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司 2021 年半年度权益分派方案已
实施完毕，根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会对 2021 年限制
性股票激励计划的暂缓授予数量及暂缓授予价格做相应调整：2021 年限制性股
票激励计划暂缓授予的 2 万股调整为 3 万股，暂缓授予价格及回购价格由 26.03
元/股调整为 17.35 元/股。
    9、2022 年 1 月 18 日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第十次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对
象授予限制性股票的议案》，同意公司以 2022 年 1 月 18 日作为暂缓授予部分的
授予日，向 1 名激励对象授予 3 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意
的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
    10、2022 年 2 月 23 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划暂
缓授予部分登记完成的公告》，向吴国勤先生授予 30,000 股限制性股票，授予价
格为 17.35 元/股，上市日为 2022 年 2 月 25 日。
    11、2022 年 6 月 13 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第
十四次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事
对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
    12、2023 年 4 月 14 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事
对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。2023 年 5 月 9 日公司召开
了 2022 年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
    13、2023 年 5 月 24 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第
二十次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销数量的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
    14、2023年8月14日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表
了审核意见。
    15、2024 年 4 月 2 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二
次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除
限售期解除限售条件成就的议案》。监事会对此发表了审核意见。
    二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明
    1、2021年11月30日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于
调整2021年限制性股票激励计划暂缓授予数量和暂缓授予价格的议案》《关于调
整限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司2021年半年度权益分派方案已实施完
毕，根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，董事会对2021年限制性股票激
励计划的暂缓授予数量及暂缓授予价格做相应调整：2021年限制性股票激励计划
暂缓授予的2万股调整为3万股，暂缓授予价格及回购价格由26.03元/股调整为
17.35元/股。
    2、2022年6月13日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十四
次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，回购价格由17.35元
/股调整为17.15元/股。
    3、2023 年 4 月 14 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司 2021 年
限制性股票激励计划在 2022 年度的业绩未达到公司层面第二个解除限售期的业
绩考核目标，公司拟回购注销 2021 年限制性股票激励计划授予（含暂缓授予 1
名高管）的 17 名激励对象持有的第二个解除限售期所对应的限制性股票 412,560
股。该回购注销议案已经公司 2022 年度股东大会审议通过。
    4、2023 年 5 月 24 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第
二十次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销数量的议案》，
2022 年年度权益分派实施完毕后，2021 年限制性股票激励计划的回购价格由
17.15 元/股调整为 11.30 元/股加上银行同期存款利息之和，回购注销数量由
412,560 股调整为 618,840 股（含暂缓授予 1 名高管 13,500 股）。
    5、鉴于 2023 年 5 月 9 日公司召开 2022 年度股东大会审议通过了《关于
2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以截至 2022 年 12 月 31
日公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2 元（含税），以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，该权益分派方案已实施完毕。因此，
2021 年限制性股票激励计划暂缓授予吴国勤先生的 3 万股调整为 4.5 万股。
    除上述差异，本次实施的激励计划与已披露的激励计划中规定的内容一致。
    三、限制性股票解除限售条件成就的说明
    1、限售期届满的说明
    根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》，本激励计划授予的限制
性股票的限售期分别为自限制性股票上市之日起24个月、36个月、48个月。本激
励计划第一个解除限售期自限制性股票首期授予登记完成上市之日起24个月后
的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为授予限制
性股票总数的40%。
    本激励计划暂缓授予部分限制性股票的上市日期为2022年2月25日，本激励
计划暂缓授予部分限制性股票第一个限售期已于2024年2月24日届满。

    2、满足解除限售条件成就的说明
                     解除限售条件                                成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
   （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
   （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
                                                     公司未发生前述情形，满足解
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
                                                     除限售条件。
   （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
   （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
   （5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
   （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
   （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
   （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会   激励对象未发生前述情形，满
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；           足解除限售条件。
   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   （6）中国证监会认定的其他情形。
3、符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办
法》（国资发分配[2006]175号）第三十五条的规定，激励
对象未发生如下任一情形：
     （1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的； 激励对象未发生前述情形，满
     （2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市 足解除限售条件。
公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、
声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，
给上市公司造成损失的。
                                                     公 司 2021 年 基 本 每 股 收 益 为
4、公司层面业绩考核要求：
                                                     1.21元/股（以 2020 年底股本
     （1）2021 年基本每股收益不低于 0.92 元/股，且不低              总数为计算依据），且不低于同
 于同行业平均水平；                                                 行业平均水平（同行业平均值
     （2）以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增               为0.30元/股，剔除ST公司等异
 长率不低于 30%，且不低于同行业平均水平；                           常情形后平均值为0.33元/股）；
     （ 3 ） 2021 年 研 发 支 出 占 营 业 收 入 的 比 重 不 低 于   2021 年 营 业 收 入 增 长 率 为
 10.05%，且不低于同行业平均水平                                     35.84%，且不低于同行业平均
                                                                    水平（同行业平均值为23.15%，
                                                                    剔除ST公司等异常情形后平均
                                                                    值为23.14%）；2021年研发支出
                                                                    占营业收入的比重为11.58%，
                                                                    且不低于同行业平均水平（同
                                                                    行业平均值为8.98%，剔除ST公
                                                                    司等异常情形后平均值为
                                                                    9.20%）；公司业绩满足考核要
                                                                    求。
 5、个人层面绩效考核要求：
     激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核
 的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其
 解除限售比例。
                                                                    本激励计划暂缓授予部分第一
     激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、
                                                                    个解除限售期1名激励对象个
 不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据
                                                                    人绩效考核结果为良好以上，
 下表确定激励对象的解除限售比例：
                                                                    当期可解除限售比例为100%。
    考核评级        优秀        良好         合格      不合格
    考核结果
                    S≥90    90＞S≥80    80＞S≥60     S＜60
      （S）
    标准系数                1                 0.7          0

    注：1、在本计划有效期内，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、增发、配股、可转债转股
等行为，计算基本每股收益时，所涉及的公司股本总数不作调整，以 2020 年底股本总数为计算依据；若
公司本年度及未来实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产和对应的净利
润在业绩考核时可不计入当年以及未来年度净资产和净利润增加额的计算。

    2、上述“基本每股收益”、“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据，在本计划有效期内，
公司若有对外股权收购，则相应新增的股权资产所产生的营业收入及净利润在业绩考核时可不计入当年以
及未来年度收入及净利润的计算。

    3、对标企业公司选取了所属申万行业分类为“通信-通信设备-通信传输设备”及所属证监会行业分类
为“制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业”的上市公司，上述公司的行业类别与公司所属行业类别
相同。在年度考核时若样本发生变化的，公司将采用届时最近一次更新的行业分类数据，并由董事会审议
确认上述修改。


     综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个
解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司在该批次限制性股票限售期届满后
按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。
         四、第一个解除限售期可解除限售情况
         1、本次符合解除限售条件的激励对象共计1人，可解除限售的限制性股票数
  量为18,000股，占公司目前总股本249,799,385股的0.0072%。
         2、本次解除限售股份上市流通日为2024年4月23日（星期二）。
         3、本次限制性股票解除限售及上市流通的具体情况如下：
                                                                                          单位：股
                                                                    本次解除限      剩余未解除
                                                 获授的限制性
   序号          姓名              职务                             售限制性股      限售限制性
                                                   股票数量
                                                                      票数量          股票数量
     1          吴国勤          副总经理            45,000              18,000           13,500

                      合计                          45,000              18,000           13,500
      注：1.担任公司的高级管理人员所持限制性股票解除限售后，将根据《深圳证券交易所上市公司自律监
  管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规的规定执行；2.上述“剩余未解除限售限制性股票数量”
  为待回购注销2021年限制性股票激励计划暂缓授予的1名激励对象持有的第三个解除限售期所对应的限制
  性股票13,500股；3.上述股数为实施转增股本方案后的数量。


         五、本次股份解除限售后股本结构变动表
                                                                                          单位：股
                                    本次变动前               本次变动             本次变动后
          股份性质
                              数量（股）         比例      数量（股）      数量（股）         比例

一、有限售条件股份             7,309,310       2.93%         -18,000        7,291,310        2.92%

二、无限售条件流通股份        242,490,075     97.07%         +18,000       242,508,075       97.08%

三、股份总数                  249,799,385     100.00%           0          249,799,385      100.00%

      注：以上股本结构实际变动结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

         特此公告。




                                                                珠海光库科技股份有限公司
                                                                                 董事会
                                                                           2024年4月19日