中信证券股份有限公司
关于珠海光库科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为珠海光库科
技股份有限公司（以下简称“光库科技”、“公司”）2023 年度以简易程序向特定对
象发行股票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司以简易程序向特定对象发行股票限售
股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕320 号），珠海光库科技股份有限公司向诺
德基金管理有限公司、汇安基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司、郭伟松、
国泰基金管理有限公司合计发行人民币普通股股票 4,488,778 股，每股面值 1.00 元，
发行价格为人民币 40.10 元/股，募集资金总额为人民币 179,999,997.80 元，扣除发行
费用 4,685,842.27 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 175,314,155.53 元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2024 年 3 月 15 日对本次募集资金到位情况
进行了审验，并出具了大华验字[2024]0011000109 号《珠海光库科技股份有限公司以
简易程序向特定对象发行股票募集资金的验资报告》。
公司向特定对象发行股票新增的股份于 2024 年 3 月 26 日在深圳证券交易所创业
板上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。公司本次向特定对象发行股票前
总股本为 245,310,607 股，发行后总股本为 249,799,385 股。
二、本次解除限售股份发行上市后股本变动情况
2024 年 7 月，公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划（含暂缓授予 1 名高管）
1
17 名激励对象共 618,840 股限制性股票，本次限制性股票回购注销完成后，公司股本
总数由 249,799,385 股变更为 249,180,545 股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 249,180,545 股，其中有限售条件股份数
量为 6,753,375 股，占公司总股本的 2.71%，无限售条件流通股 242,427,170 股，占公
司总股本的 97.29%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售股东为：诺德基金管理有限公司、汇安基金管理有限责任
公司、财通基金管理有限公司、郭伟松及国泰基金管理有限公司。上述股东在本次向
特定对象发行股票时所作承诺为：
本单位参加此次贵公司以简易程序向特定对象发行股票申购，根据《上市公司证
券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，同意本次认购所
获股份自本次新增股份上市之日起 6 个月内不得转让。
承诺期内，本次申请解除股份限售股东均严格履行了其作出的股份限售承诺以及
其他需履行的各项承诺，未出现不履行承诺或不完全履行承诺的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
其不存在违规担保情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 9 月 26 日（星期四）。
2、本次解除限售股份的数量为 4,488,778 股，占公司股本总额 1.8014%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 5 名，涉及证券账户总数为 49 户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 所持限售股份 本次解除限售
发行对象 证券账户名称
号 总数（股） 数量（股）
诺德基金管 诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德
1 927,681 927,681
理有限公司 基金浦江 120 号单一资产管理计划
2
序 所持限售股份 本次解除限售
发行对象 证券账户名称
号 总数（股） 数量（股）
诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－
573,566 573,566
诺德基金浦江 600 号单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－
249,377 249,377
诺德基金浦江 1266 号单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－
89,776 89,776
诺德基金浦江 1199 号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德
49,875 49,875
基金浦江 89 号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德
24,938 24,938
基金浦江 929 号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德
24,938 24,938
基金浦江 668 号单一资产管理计划
诺德基金－恒睿保睿套利 1 号私募证券投
资基金－诺德基金浦江 318 号单一资产管 12,469 12,469
理计划
诺德基金－银河电子集团投资有限公司－
12,468 12,468
诺德基金浦江 383 号单一资产管理计划
诺德基金－祺顺蔚蓝 1 号私募证券投资基
金－诺德基金浦江 1074 号单一资产管理 9,974 9,974
计划
汇安基金管 汇安基金－云南信托－裕丰 6 号集合资金
2 理有限责任 信托计划－汇安基金瑞诚 1 号单一资产管 822,942 822,942
公司 理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限公司－
万能产品－财通基金玉泉 978 号单一资产 374,064 374,064
管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司－财通
99,750 99,750
基金君享通财单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通
49,875 49,875
基金天禧定增 56 号单一资产管理计划
财通基金－中英人寿保险有限公司－传统
保险产品－财通基金中英人寿 2 号单一资 49,875 49,875
财通基金管 产管理计划
3
理有限公司 财通基金－光大银行－西南证券股份有限
29,925 29,925
公司
财通基金－悬铃增强 21 号私募证券投资
基金－财通基金悬铃 1 号单一资产管理计 24,938 24,938
划
财通基金－中英人寿保险有限公司－分红
－个险分红－财通基金中英人寿 1 号单一 24,938 24,938
资产管理计划
财通基金－邱金兰－财通基金愚笃 8 号单
24,938 24,938
一资产管理计划
3
序 所持限售股份 本次解除限售
发行对象 证券账户名称
号 总数（股） 数量（股）
财通基金－衍复价值一号私募证券投资基
金－财通基金衍复定增一号单一资产管理 24,938 24,938
计划
财通基金－李彧－财通基金玉泉 1003 号
24,938 24,938
单一资产管理计划
财通基金－潍坊银行惟行稳盈 182 天客户
周期净值型人民币理财产品－财通基金惟 19,950 19,950
行 1 号单一资产管理计划
4 郭伟松 郭伟松 748,129 748,129
招商银行股份有限公司－国泰睿毅三年持
8,762 8,762
有期混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－国泰聚优价值灵
8,762 8,762
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰鑫睿混
8,762 8,762
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰大制造
8,762 8,762
两年持有期混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－国泰兴泽优选一
8,762 8,762
年持有期混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－国泰金牛创
26,286 26,286
新成长混合型证券投资基金
陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金
7,010 7,010
计划－招商银行股份有限公司
中国联合网络通信集团有限公司企业年金
10,514 10,514
计划－招商银行股份有限公司
国泰基金管 国泰金色年华混合型养老金产品－中国工
5 10,514 10,514
理有限公司 商银行股份有限公司
广东省陆号职业年金计划－农业银行 10,514 10,514
国泰佳泰股票专项型养老金产品－招商银
17,524 17,524
行股份有限公司
浙江省叁号职业年金计划－建设银行 7,010 7,010
山东省（壹号）职业年金计划－工商银行 5,257 5,257
江苏省叁号职业年金计划－农业银行 5,257 5,257
中国南方航空集团有限公司企业年金计划
3,505 3,505
－中国银行股份有限公司
山东省（叁号）职业年金计划－农业银行 4,382 4,382
江苏省伍号职业年金计划－浦发银行 7,886 7,886
云南省柒号职业年金计划－中信银行 1,752 1,752
福建省柒号职业年金计划－民生银行 1,752 1,752
4
序 所持限售股份 本次解除限售
发行对象 证券账户名称
号 总数（股） 数量（股）
湖北省（柒号）职业年金计划－农业银行 1,752 1,752
湖北省（陆号）职业年金计划－光大银行 2,629 2,629
上海市贰号职业年金计划－工商银行 2,629 2,629
中国南方电网有限责任公司企业年金计划
5,257 5,257
－中国工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司企业年金计划
10,514 10,514
－中国工商银行股份有限公司
中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券
5,257 5,257
投资基金
国泰金色年华股票型养老金产品－中国建
3,505 3,505
设银行股份有限公司
合计 4,488,778 4,488,778
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动数 本次变动后
股份类别
股份数量（股） 占总股本比例 量（股） 股份数量（股） 占总股本比例
一、有限售条
6,753,375 2.71% -4,488,778 2,264,597 0.91%
件股份
二、无限售条
242,427,170 97.29% 4,488,778 246,915,948 99.09%
件股份
三、股份总数 249,180,545 100.00% 0 249,180,545 100.00%
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限
售并上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关法律法规和规范性文件的要求，本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间符合相关法律法规及限售承诺。公司本次解除限售股份股东严格履行了其在公司向
特定对象发行股票中作出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通事项无
异议。（以下无正文）
5
（以下无正文，为《中信证券股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司以简易
程序向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 威 黄子真
中信证券股份有限公司
2024 年 9 月 24 日