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北京德恒（深圳）律师事务所
关于万兴科技集团股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见
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北京德恒（深圳）律师事务所 关于万兴科技集团股份有限公司
2023 年度股东大会的法律意见
北京德恒（深圳）律师事务所
关于万兴科技集团股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见
德恒 06G20240029-03 号
致：万兴科技集团股份有限公司
万兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”）于 2024 年 5 月 21 日（星期二）召开。北京德恒（深圳）律师事
务所（以下简称“德恒”或“本所”）受公司委托，指派浦洪律师、何雪华律师（以
下简称“本所律师”）列席了本次股东大会。根据《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《万兴科技集团股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，本所律师就本次股东大会的召集、召开程序、现
场出席会议人员资格、表决程序、表决结果等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见，本所律师列席了本次股东大会，并审查了公司提供的以下文
件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）公司第四届董事会第十七次会议决议；
（三）公司第四届监事会第十四次会议决议；
（四）公司于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布
的《关于召开 2023 年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），并
于 2024 年 5 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于召开 2023
年度股东大会的通知（更正后）》；
（五）公司本次股东大会现场参会股东、股东代理人到会登记记录及凭证资料、
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授权委托书；
（六）公司本次股东大会股东表决情况凭证资料；
（七）本次股东大会其他会议文件。
本所律师得到如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见所必需
的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完
整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》
等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不
对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意
见。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以前已经发
生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性
意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律
责任。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精
神，本所律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律意见：
一、 关于本次股东大会的召集及召开程序
（一）本次股东大会的召集
1. 根据 2024 年 4 月 25 日召开的公司第四届董事会第十七次会议决议，公司董事
会负责召集本次股东大会。
2. 公司于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《股
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东大会通知》，并于 2024 年 5 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公
布了《关于召开 2023 年度股东大会的通知（更正后）》。本次股东大会召开通知的
公告日期距本次股东大会的召开日期之间的间隔已达到 20 日，股权登记日（2024 年
5 月 15 日）与会议召开日期之间间隔不多于 7 个工作日。
3. 前述公告列明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开方式、出席对象、会
议召开地点、会议登记方法、会议联系人及联系方式等，充分、完整披露了所有提案
的具体内容。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
本次现场会议于 2024 年 5 月 21 日（星期二）15:00 在公司会议室（深圳市南山
区海天二路软件产业基地 5 栋 D 座 10 楼）如期召开。本次股东大会召开的实际时间、
地点及方式与《股东大会通知》中所告知的时间、地点及方式一致。
本次网络投票时间为 2024 年 5 月 21 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 21 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通
过互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 21 日 9:15-15:00。
2. 本次股东大会由董事长吴太兵先生主持，就《关于召开 2023 年度股东大会的
通知（更正后）》中所列议案进行了审议。董事会工作人员对本次股东大会作记录。
会议记录由出席本次股东大会的会议主持人、董事、监事、董事会秘书等签名。
3. 本次股东大会不存在对召开本次股东大会的通知中未列明的事项进行表决的
情形。
本所律师认为，公司本次股东大会召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告知
的内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律
法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会人员及本次股东大会召集人资格
（一）出席本次股东大会人员资格
1. 出席本次股东大会的股东及股东代理人
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出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共 42 人，代表有表决权的股
份数为 40,987,318 股，占公司有表决权股份总数的 29.7648%。
其中：出席现场会议的股东及股东代理人共 7 人，代表有表决权的股份数为
37,237,564 股，占公司有表决权股份总数的 27.0417%；参加网络投票的股东及股东代
理人共 35 人，代表有表决权的股份数为 3,749,754 股，占公司有表决权股份总数的
2.7231%。
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东及股东代表共 38 人，代表有
表决权的股份数 603,584 股，占公司有表决权股份总数的 0.4383%。
前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所网络投票系统和
互联网投票平台进行验证。
2. 参加现场会议的董事、监事、高级管理人员及其他人员
公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议，公司高级管理人员及德恒律师列
席了本次会议，该等人员均具备出席本次会议的合法资格。
（二）本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集，其作为本次股东大会召集人的资格合法有效。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员及本次股东大会召集人的资格均合法有效，
符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的
相关规定。
三、 本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
经本所律师见证，本次股东大会无股东提出临时提案。
四、 本次股东大会的表决程序
（一）本次股东大会采取现场投票与网络投票的方式对本次股东大会议案进行了表
决。经本所律师见证，公司本次股东大会审议的议案与《关于召开 2023 年度股东大会
的通知（更正后）》所列明的审议事项相一致，本次股东大会现场未发生对通知的议案
进行修改的情形。
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（二）本次股东大会按《公司法》《股东大会规则》等相关法律法规、规范性文件
及《公司章程》等规定的由两名股东代表、监事代表与本所律师共同负责进行计票、监
票。
（三）本次股东大会投票表决后，公司合并汇总了本次股东大会的表决结果，其中，
公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等
法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的表决程序合法有
效。
五、 本次股东大会的表决结果
结合现场会议投票结果以及本次股东大会的网络投票结果，本次股东大会的表决结
果为：
1. 以普通决议审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》
总表决结果：同意40,942,718股，占出席会议所有股东所持股份的99.8912％；反对
43,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.1059％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意558,984股，占出席会议的中小股东所持股
份的92.6108％；反对43,400股，占出席会议的中小股东所持股份的7.1904％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
2. 以普通决议审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》
总表决结果：同意40,942,718股，占出席会议所有股东所持股份的99.8912％；反对
43,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.1059％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意558,984股，占出席会议的中小股东所持股
份的92.6108％；反对43,400股，占出席会议的中小股东所持股份的7.1904％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
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本议案表决通过。
3. 以普通决议审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
总表决结果：同意40,944,518股，占出席会议所有股东所持股份的99.8956％；反对
41,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.1015％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意560,784股，占出席会议的中小股东所持股
份的92.9090％；反对41,600股，占出席会议的中小股东所持股份的6.8922％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
4. 以普通决议审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》
总表决结果：同意40,944,518股，占出席会议所有股东所持股份的99.8956％；反对
41,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.1015％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意560,784股，占出席会议的中小股东所持股
份的92.9090％；反对41,600股，占出席会议的中小股东所持股份的6.8922％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
5. 以特别决议审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
总表决结果：同意40,957,518股，占出席会议所有股东所持股份的99.9273％；反对
28,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0698％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意573,784股，占出席会议的中小股东所持股
份的95.0628％；反对28,600股，占出席会议的中小股东所持股份的4.7384％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
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6. 以普通决议审议通过《关于公司及子公司 2024 年度向银行等金融机构申请综
合授信暨有关担保的议案》
总表决结果：同意40,942,718股，占出席会议所有股东所持股份的99.8912％；反对
43,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.1059％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意558,984股，占出席会议的中小股东所持股
份的92.6108％；反对43,400股，占出席会议的中小股东所持股份的7.1904％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
7. 以普通决议审议通过《关于修订公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制
度>的议案》
总表决结果：同意40,934,718股，占出席会议所有股东所持股份的99.8717％；反对
51,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.1254％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意550,984股，占出席会议的中小股东所持股
份的91.2854％；反对51,400股，占出席会议的中小股东所持股份的8.5158％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
8. 以普通决议审议通过《关于补选非职工代表监事的议案》
总表决结果：同意40,942,718股，占出席会议所有股东所持股份的99.8912％；反对
43,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.1059％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意558,984股，占出席会议的中小股东所持股
份的92.6108％；反对43,400股，占出席会议的中小股东所持股份的7.1904％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
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9. 以特别决议审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事
宜的议案》
总表决结果：同意40,939,518股，占出席会议所有股东所持股份的99.8834％；反对
46,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.1137％；弃权1,200股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0029％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意555,784股，占出席会议的中小股东所持股
份的92.0806％；反对46,600股，占出席会议的中小股东所持股份的7.7205％；弃权1,200
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1988％。
本议案表决通过。
六、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、现场出席本次股东大
会的人员以及本次股东大会的召集人的主体资格、本次股东大会的表决程序、表决结果
均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章
程》的相关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本所律师同意本法律意见作为公司本次股东大会决议的法定文件随其他信息披露
资料一并公告。
本法律意见一式三份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒（深圳）律师事务所关于万兴科技集团股份有限公司 2023
年度股东大会的法律意见》之签署页）
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负 责 人：_________________
肖黄鹤
见证律师：_________________
浦洪
见证律师：_________________
何雪华
年 月 日
