证券代码：300630          证券简称：普利制药          公告编号：2024-071
债券代码：123099         债券简称：普利转债


                   海南普利制药股份有限公司
    关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、“普利转债”转股时间：2021年8月23日至2027年2月8日；转股价格：人
民币19.76元/股；债券代码：123099。
    2、2024年第二季度共有0张“普利转债”完成转股（票面金额共计0元人民
币），共计转成0股“普利制药”股票。
    3、截至2024年6月28日，公司剩余可转债为5,311,339张，剩余票面总金额为
531,133,900元人民币。


    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券
》的有关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第
二季度可转换公司债券（以下简称“普利转债”）转股及公司股本变动情况公告
如下：

    一、可转债发行上市概况
    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公司
向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发行
的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含税
）后的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2021年2
月22日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行


                                     1
手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用2,138,650.95元（不含税）后
，实际募集资金净额为837,861,349.05元。上述募集资金到位情况已经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70号《验证报告》。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司85,000.00万元可转换
公司债券于2021年3月8日起在深交所挂牌交易，债券简称“普利转债”，债券代
码“123099”。
    （三）可转换公司债券转股价格调整情况
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，公司
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2021年2月22日，即募集资金
划至发行人账户之日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止（即
2021年8月23日至2027年2月8日止），初始转股价格为46.22元/股。
    1、2020年年度权益分派调整转股价格
    根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
因公司实施2020年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由46.22元/股调整
为46.03元/股，调整后的转股价格自2021年7月9日开始生效。具体内容详见公司
于2021年7月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债
券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-077）。
    2、2021年年度权益分派调整转股价格
    根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
因公司实施2021年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由46.03元/股调整
为45.84元/股，调整后的转股价格自2022年7月13日开始生效。具体内容详见公司
于2022年7月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债
券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-095）。
    3、回购注销部分限制股票调整转股价格
    2022年9月29日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次
会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划调整回购价格及回购注
销部分限制性股票的议案》，鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达到第二个解


                                   2
除限售期解除限售条件，公司决定回购注销158名激励对象已获授但未解除限售
的限制性股票611,800股。上述限制性股票回购注销手续已于2022年11月30日在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
     根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“普利转债”转股价格由45.84元/股调整为45.87元/股，调后的转股价格自2022年
12 月 1 日 开 始 生 效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于2022 年 12 月1 日 在 巨 潮 资 讯 网 （
www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2022-156）。
     4、第一次向下修正转股价格
     2022年12月26日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关规定及公
司2022年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价格向
下修正为27.10元/股，修正后的转股价格自2022年12月27日起生效。具体内容详
见公司于2022年12月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向下
修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-165）。
     5、第二次向下修正转股价格
     2023年6月2日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向
下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及公司
2023年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价格向下
修正为19.85元/股，修正后的转股价格自2023年6月5日起生效。具体内容详见公
司于2023年6月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向下修正可
转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-072）。
     6、2022年年度权益分派调整转股价格
     根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
因公司实施2022年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由19.85元/股调整
为19.77元/股，调整后的转股价格自2023年7月18日开始生效。具体内容详见公司
于2023年7月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司
债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-087）。
     7、回购注销部分限制股票调整转股价格
     2023年9月20日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第


                                            3
十三次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划调整回购价格及回购
注销部分限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达到第三个
解除限售期规定的解除限售条件，公司决定回购注销147名激励对象持有的已获
授但未解除限售的限制性股票688,800股。上述限制性股票回购注销手续已于
2023年11月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
    根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“普利转债”转股价格由19.77元/股调整为19.76元/股，调整后的转股价格自2023
年11月17日开始生效。具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2023-130）。



    二、普利转债转股及股份变动情况
    2024年第二季度，“普利转债”转股数量为0股；截至2024年6月28日，“普
利转债”尚有5,311,339张，剩余可转债金额为531,133,900元。



    三、公司股份变动情况

                           本次变动前         本次变动增        本次变动后
        类别
                       数量(股）     比例% 减（+，-）       数量(股）     比例%

一、有限售条件股份 113,482,469       25.12         0        113,482,469   25.12
其中：高管锁定股       113,482,469   25.12         0        113,482,469   25.12
二、无限售条件股份 338,292,696       74.88         0        338,292,696   74.88
三、股份总数           451,775,165   100.00        0        451,775,165   100.00

注：（1）上表中“比例%”为四舍五入保留两位小数后的结果。
   （2）上表中本次变动前股数为截至2024年3月29日公司股本结构表中数据。


    四、其他
    投资者如需了解“普利转债”的相关条款，请查阅公司于2021年2月5日在巨
潮资讯网上刊登的《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》。
    上述内容如有疑问，请拨打公司证券部咨询电话：0898-66661090。

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   五、备查文件
   1、截至2024年6月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“
普利制药”股本结构表；
   2、截至2024年6月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“
普利转债”股本结构表。


   特此公告。




                                      海南普利制药股份有限公司董事会
                                                  二〇二四年七月二日




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