长城证券股份有限公司
关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：开立医疗
保荐代表人姓名：郭小元 联系电话：（010）88366060
保荐代表人姓名：杨虎 联系电话：（0755）83516072
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
项 目 工作内容
（1）现场检查次数 2次
（其中，2023 年 6 月长城证券对开立医
疗募集资金进行了半年度现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 2 月 2 日
（3）培训的主要内容 2023 年度创业板上市公司处罚案例
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公 司 内 部 制 度 的 建 立 和执
无 不适用
行
事 项 存在的问题 采取的措施
3． “三会”运作 无 不适用
4．控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变
无 不适用
动
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9． 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（ 包 括 对 外 投 资 、风 险 投 资 、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 发行人及其聘请的证券服务
不适用
务机构配合保荐工作的情况 机构配合良好
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东主要承诺事项履行情况
未履行承诺的原
承诺方 承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
陈志强、吴坤祥 股东一致行动承诺 是 不适用
陈志强、吴坤祥、李浩、黄奕
股份减持承诺 是 不适用
波、周文平
陈 志 强 、 吴 坤 祥 、 JIANREN 关于同业竞争、关联交易、
YUAN、陈欣、黄奕波、李浩、 是 不适用
林齐华、罗曰佐、周文平 资金占用方面的承诺
对公司 2020 年度向特定对
陈志强、吴坤祥及公司董事、
象发行股票摊薄即期回报 是 不适用
高级管理人员
采取填补措施的承诺
未履行承诺的原
承诺方 承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
公司、限制性股票激励对象
（2022、2023 年限制性股票激 股权激励承诺 是 不适用
励计划）
陈志强、吴坤祥、黄奕波、周 自 愿 承 诺 不 减 持 公 司 股
是 不适用
文平、李浩 份
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
3．其他需要报告的重大事项 无