长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司

                 2023 年度持续督导培训情况报告

    长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为南京
聚隆科技股份有限公司（以下简称“南京聚隆”或“公司”）向不特定对象发行
可转换公司债券（以下简称“聚隆转债”）并在创业板上市项目的保荐机构，自
2023 年 8 月 17 日聚隆转债在深圳证券交易所上市交易之日起履行持续督导职
责。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的要求，于 2023 年 12
月 20 日至 2023 年 12 月 22 日期间对南京聚隆的有关人员进行了 2023 年度持续
督导培训，培训情况报告如下：

    一、本次持续督导培训的基本情况

    保荐机构：长城证券股份有限公司

    保荐代表人：胡耿骅、张延冬

    实施培训人员：胡耿骅、李浩洋

    参加培训人员：公司控股股东及实控人、董事、监事、高级管理人员、证
券事务代表

    培训方式：线上和线下会议

    时间：2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日

    培训对应期间：2023 年度

    培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表

    二、培训的主要内容

    本次培训内容主要为 2023 年创业板监管政策及处罚案例分析，包括募集资
金管理与使用专题、大股东和董监高股票交易行为规范专题、信息披露专题和

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可转债重大事项专题等几个方面的最新政策、监管动态和注意事项，并结合相
关案例进行了详细讲解。针对公司个别董监高之配偶曾于 2023 年 8 月发生短线
交易的违规行为，本次培训中针对性地进行了特别提示和制度讲解。同时，根
据公司年度反洗钱政策宣讲要求，对南京聚隆控股股东及实控人、董监高、证
券事务代表等进行了反洗钱专题培训。

    三、本次持续督导培训的结论

    本次培训通过线上和线下相结合的会议讲解、会后问题咨询交流的形式，
围绕资料重点内容、结合案例分析向参训人员做了详细讲解。培训期间，接受
培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积极进行交流沟通，保证了本
次培训的顺利开展。通过讲解最新政策、监管动态及处罚案例，参与培训的人
员对募集资金管理、股东股票交易行为规范、信息披露规范及可转债存续期重
大事项等有了进一步理解，增强了公司及上述人员的规范运作意识。同时，通
过对反洗钱政策的宣讲，增加了参训人员对于反洗钱工作重要性和必要性的认
识。参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规
范运作。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司
2023 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                   胡耿骅                       张延冬




                                                  长城证券股份有限公司

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