上海市锦天城律师事务所

    关于厦门艾德生物医药科技股份有限公司

            2023 年限制性股票激励计划

                     回购价格调整的




                      法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层

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                                                         目         录

声   明 ........................................................................................................................... 2

正   文 ........................................................................................................................... 4

  一、      本次激励计划已经履行的审批程序............................................................ 4

  二、      本次回购价格调整的情况............................................................................ 5

  三、      结论意见........................................................................................................ 6




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             关于厦门艾德生物医药科技股份有限公司

           2023 年限制性股票激励计划回购价格调整的

                               法律意见书

                                                     案号：01F20234040


致：厦门艾德生物医药科技股份有限公司


    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受厦门艾德生物医药科技

股份有限公司（以下简称“公司”或“艾德生物”）的委托，并根据公司与本所

签订的《专项法律顾问合同》，担任公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简

称“本次激励计划”或者《激励计划》）相关事宜的专项法律顾问。

    本所及经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）以及《上市公司股权激励管

理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规及规范性文件的规定，就

公司本次激励计划回购价格调整相关事项（以下简称“本次回购价格调整”）出

具法律意见书。


                                 声       明

    一、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办

法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关规定及本法律意见

书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责

和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、

准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并承担相应法律责任。



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    二、本所及经办律师仅就与本次激励计划有关的法律问题发表意见，而不对

有关会计、审计等专业事项发表意见；在本法律意见书中对有关会计报告、审计

报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性及准

确性做出任何明示或默示的保证。

    三、本法律意见书中，本所及经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等

事件所发生时应当适用的法律、法规及规范性文件为依据。

    四、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：

    （一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面

材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；

    （二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐

瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

    五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及

经办律师依据有关政府部门、公司或其他有关单位等出具的证明文件发表法律意

见。

    六、本所同意将本法律意见书作为公司实施本次激励计划所必备的法律文

件，随同其他材料一同公告，并愿意承担相应的法律责任。

    七、本所同意公司部分或全部在其为实施本次激励计划所制作的相关文件中

引用本法律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧

义或曲解。

    八、本法律意见书仅供公司实施本次激励计划之目的使用，非经本所书面同

意，不得用作任何其他目的。

    基于上述，本所及经办律师根据法律、法规及规范性文件的规定，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。




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                                 正       文


一、 本次激励计划已履行的审批程序


    1、2023 年 9 月 8 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公

司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权

董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见，

认为本次《激励计划（草案）》有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股

东的利益。

    2、2023 年 9 月 8 日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公

司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于公司<2023 年限制

性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案；监事会认为本次

《激励计划（草案）》有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东

利益的情形。

    3、2023 年 9 月 9 日至 2023 年 9 月 18 日，公司通过公司网站公示了《2023

年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，在公司内部公示了本次激

励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务。在公示期，没有任何组织或个人提出

异议，无反馈记录。公司监事会确认列入本次激励计划首次授予激励对象名单的

人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件。

    4、2023 年 9 月 25 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于

公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于授权董事会办理

2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

    5、2023 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事

会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关

事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对
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此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进

行了核实，并发表了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激

励对象名单（首次授予日）的核查意见》。

    6、2024 年 5 月 8 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十

八次会议审议通过了《关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股

票的议案》，同意回购注销 8 名离职员工持有的已获授但尚未解除限售的限制

性股票。

    7、2024 年 7 月 29 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第

十九次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议

案》，同意对本次激励计划首次授予的限制性股票部分的回购价格进行调整。根

据《激励计划》第九章的规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，本

次回购价格调整需由公司董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。

    本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，本次激励计划制定及实施已

经履行了必要的审批程序，符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的

相关规定。


二、 本次回购价格调整的情况


    （一） 本次回购价格调整的原因

    根据《激励计划》之“第十四章 限制性股票回购注销原则”之“二、回购

价格的调整方法”的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司

发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公

司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购

价格做相应的调整。

    公司 2023 年度股东大会审议通过 2023 年度权益分配方案：以未来实施 2023

年度权益分配方案时股权登记日的总股本（扣除回购专用证券账户股份）为基数，

向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），不送红股，不以资本公积转



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增股本，剩余未分配利润结转下一年度。该权益分派方案已于 2024 年 5 月 30

日实施完毕。

    因此，公司本次权益分派方案实施后，需对公司 2023 年限制性股票激励计

划首次授予部分回购价格进行调整。

    （二） 本次回购价格调整方法

    根据《激励计划》的规定，公司派息的，回购价格调整公式为：P＝P0-V。

其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

    因此，调整后的首次授予部分尚未解除限售的限制性股票回购价格为

P=11.77-0.15=11.62 元/股。

    本所律师认为：本次回购价格调整的原因和调整方法符合《管理办法》《公

司章程》和《激励计划》的相关规定。


三、 结论意见


    综上所述，本所律师认为：

    1、本次激励计划及本次回购价格调整事项已经履行了必要的审批程序，符

合《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的相关规定；

    2、本次回购价格调整的原因和调整方法符合《管理办法》《公司章程》和

《激励计划》的相关规定。




    本法律意见书正本一式三份。


    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于厦门艾德生物医药科技股份
   有限公司 2023 年限制性股票激励计划回购价格调整的法律意见书》之签署页）




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   负责人：                                              经办律师：
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