光大证券股份有限公司
关于广州赛意信息科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛意信息
保荐代表人姓名：洪璐 联系电话：021-52523216
保荐代表人姓名：张嘉伟 联系电话：021-52523323
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4．公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审议会议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审议会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审议会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 9 月 5 日
1、学习深交所发布的《深圳证券交易
（3）培训的主要内容
所上市公司自律监管指引（2023 年修
2
订）》；2、学习深交所发布的《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 11
号—信息披露工作评价 》（2023 年修
订）；3、鉴于公司于 2021 年向特定对
象发行股票，介绍了目前再融资市场
现状与审核动态；4、强调了注册制下
信披要求，介绍了信披违规的监管案
例。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
的原因及解
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决措施
1.公司股东关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
2.业绩承诺及补偿安排 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保 荐 代表人 变 更及
不适用
其理由
1、2023 年 2 月 20 日，中国证监会上海监管局对光
大证券出具《关于对光大证券采取出具警示函措施的决
定》（沪证监决〔2023〕37 号）。光大证券已通过研究制
定新三板挂牌项目遴选标准和负面清单、全面梳理新三
2. 报 告 期内中 国 证监 板业务规则体系要点和新三板存量项目等措施，提高新
三板项目质量，并进一步提升督导工作质量。
会和深圳证券交易所
2、2023 年 5 月 30 日，中国证监会江苏监管局对光
对保荐机构或者其保
大证券出具《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司
荐的公司采取监管措 采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕71 号）。光大证
券已向江苏证监局提交书面说明。光大证券进一步加强
施的事项及整改情况
对上市公司持续督导工作的现场检查力度，严格执行相
应核查程序，从多维度多角度对持续督导相关事项进行
全面细致的核查与论证，及时发现上市公司经营过程中
的违规情形，督促并组织上市公司及时整改，同时向监
管机构及时沟通和汇报。
3. 其 他 需要报 告 的重
无
大事项
（以下无正文）
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