上海市锦天城（深圳）律师事务所

         关于深圳市英可瑞科技股份有限公司

                第一期股票期权激励计划

                注销部分股票期权事项的


                        法律意见书




地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心1号楼21、22、23层
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                   关于深圳市英可瑞科技股份有限公司
                            第一期股票期权激励计划
                            注销部分股票期权事项的
                                  法律意见书

致：深圳市英可瑞科技股份有限公司



                                 第一部分 引言

    上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市英可瑞科

技股份有限公司（以下简称“英可瑞”或“公司”）的委托，担任公司第一期股票期

权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所

创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指

南》”）等法律、法规、规章和规范性文件以及现行有效的《深圳市英可瑞科技

股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《深圳市英可瑞科技股份有限

公司第一期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草

案）》”）的有关规定，就公司本次激励计划注销部分股票期权事项（以下简称

“本次注销”）所涉及的相关事宜，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所声明如下：

    1. 本所及本所律师已依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律

师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进
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行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发

表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承

担相应法律责任；

    3. 本所律师是以某项事项发生之时所适用的中国（为本法律意见书之目的，

不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律、法规为依据认定该

事项是否合法、有效，对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核

查或无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖政府有关部门、其他有关机构

出具的证明文件出具本法律意见书；

    4. 本所并不对有关会计、审计等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见

书中对于有关报表、数据、报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师

对这些数据、结论的真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律

师并不具备核查和作出判断的合法资格；

    5. 本所仅就本法律意见书涉及的事项发表法律意见，本法律意见书之出具并

不代表或暗示本所对本次激励计划作任何形式的担保，或对本次激励计划所涉及

的标的股票价值发表任何意见；

    6. 本所同意将本法律意见书作为公司实施本次激励计划的必备法律文件之

一，随其他材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法

律责任；

    7. 本法律意见书仅供公司实施本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他

目的。

    基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神出具本法律意见书如下：
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                                 第二部分 正文
     一、本次注销的批准与授权

    根据公司提供的相关会议决议、监事会核查意见等资料及披露的公告，公司

就本次注销已履行的相关批准与授权如下：

    （一）2022年2月22日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关

于<第一期股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第一期股票期权

激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第一期股

票期权激励计划相关事项的议案》《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的

议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    （二）2022年2月22日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过《关

于<第一期股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第一期股票期权

激励计划考核管理办法>的议案》《关于核实<第一期股票期权激励计划激励对象

名单>的议案》。

    （三）2022年3月4日，公司披露《监事会关于第一期股票期权激励计划激励

对象名单的公示情况说明及核查意见》，公司将本次激励计划首次激励对象名单

及职位在公司内部予以公示，名单公示期为10天，从2022年2月23日至2022年3月

4日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议。公司监事会对本次激励计划首

次激励对象名单进行了审核。同日，公司披露《关于第一期股票期权激励计划内

幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    （四）2022年3月11日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过

《关于<第一期股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第一期股票

期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第一

期股票期权激励计划相关事项的议案》，授权公司董事会办理本次激励计划相关

事宜。公司独立董事刘晨作为征集人向全体股东公开征集了本次股东大会审议上

述与本次激励计划相关议案的表决权。
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    （五）2022年3月11日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会

第九次会议，分别审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，董事

会根据 2022 年第一次临时股东大会的授权，确定本次激励计划的首次授予日为

2022年3月11日，向符合条件的160名激励对象授予480.2737万股股票期权。同

日，独立董事对相关事项发表了独立意见；监事会发表了核查意见。

    （六）2022年5月10日，公司披露《关于第一期股票期权激励计划首次授予

股票期权登记完成的公告》，公司确定本次激励计划的首次授予日之后，在为激

励对象办理股票期权登记的过程中，1名激励对象因个人原因离职而不再具备激

励资格，其拟获授的2,728份股票期权作废失效，因此，本次激励计划首次授予登

记完成的股票期权数量由 480.2737 万份调整为 480.0009 万份，首次授予登记人数

由160 人调整为 159 人。

    （七）2023年5月19日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届

监事会第十次会议，审议通过《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予第一

个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立

董事就相关事项发表了独立意见。

    （八）2024年5月17日，公司分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届

监事会第十七次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》。

    根据本次激励计划的有关规定以及公司2022年第一次临时股东大会的授权，

本次注销无需提交公司股东大会审议。

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次注销已

取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法

律、法规和规范性文件以及《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定。




     二、 本次注销的具体内容
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    （一）首次授予第一个行权期逾期未行权

    首次授予第一个行权期已于2024年5月9日届满，行权期内部分激励对象放弃

行权，公司拟注销第一个行权期逾期未行权的股票期权23.7282万份。

    （二）激励对象离职

    根据本次激励计划的规定，激励对象与公司（含子公司）解除劳动关系或聘

用关系的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。经

公司确认，本次激励计划首次授予的激励对象中11名员工因个人原因已经离职，

不再具备激励对象资格，涉及首次授予第二个行权期及第三个行权期已获授但尚

未行权的股票期权12.5006万份（个股误差系激励对象个人不足1股时四舍五入导

致）由公司注销。

    （三）首次授予第二个行权期业绩考核不达标

    根据第一期股票期权激励计划的规定，首次授予股票期权的第二个行权期公

司层面对应的业绩考核：目标Am为2023年营业收入不低于5.5亿元，目标An为

2023年营业收入不低于4.4亿元,实际完成值为A；若实际完成值A≥Am，则公司

层面可行权比例为100%，若An≤A＜Am，则公司层面可行权比例为80%；若实

际完成值A＜An，则公司层面可行权比例为0%。根据公司2023年度经审计的财务

报告，2023年营业收入约为2.71亿元，第一期股票期权激励计划首次授予第二个

行权期公司层面业绩未达到设定的考核目标An，对应可行权比例为0%。

    根据《激励计划（草案）》第八章“股票期权的授予与行权条件”之“二、

股票期权的行权条件”之“（三）公司层面业绩考核”的规定：“各行权期内，

公司未满足相应业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授但尚未行权

的股票期权均不得行权，由公司注销”，第一期股票期权激励计划首次授予第二

个行权期，涉及136名激励对象已获授尚未行权的股票期权共计145.9841万份（个

股误差系激励对象个人不足1股时四舍五入导致）由公司注销。
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    综上，本次合计注销股票期权182.2129万份。

    本所律师认为，公司本次注销符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法

律、法规和规范性文件以及《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定。

     三、 结论意见

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次注销已取

得了现阶段必要的批准和授权；公司本次注销符合《公司法》《证券法》《管理

办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》和本次激励计划的相关规

定；公司尚需按照相关法律法规履行信息披露义务及办理股票期权注销手续。

    本法律意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

                                 （本页以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳市英可瑞科技股
份有限公司第一期股票期权激励计划注销部分股票期权事项的法律意见书》之签
字页）




上海市锦天城（深圳）律师事务所    经办律师：

                                                     费翼云



负责人                            经办律师：

                 高 田                               张   冰



                                                           年    月     日