证券代码：300715 证券简称：凯伦股份 公告编号:2024-072
江苏凯伦建材股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称“公司”或“凯
伦股份”）2021 年 6 月 22 日在深圳证券交易所创业板上市的向特定对象发行的股份，
发行时承诺股份锁定期限为 36 个月。
2、本次申请解除限售的股东合计 2 名，自然人股东 1 名，境内法人股东 1 名。
申请解除限售股份数量为 77,800,828 股，占公司总股本 20.21%。本次实际可上市
流通股份数量为 6,483,402 股，占公司股本总数的 1.68%。
3、本次限售股上市流通日期：2024 年 6 月 24 日（星期一）。
一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏凯伦建材股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕176 号）核准，公司向特定对象发行人民
币普通股（A 股）股票 7,780.08 万股，发行价为 19.28 元/股，共计募集资金
1,499,999,963.84 元，坐扣保荐承销费 10,000,000.00 元（含税）后的募集资金为
1,489,999,963.84 元，已由主承销商中天国富证券有限公司于 2021 年 5 月 31 日汇
入公司募集资金监管账户，另减除律师费、登记费等其他发行费用 309,246.07 元（不
含税）后，公司本次募集资金净额为 1,489,690,717.77 元。上述募集资金到位情况
业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》天健验〔2021〕
256 号）。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由 307,353,600 股增加至
385,154,428 股。上述新增股份已于 2021 年 6 月 22 日在深圳证券交易所上市。
2021 年 6 月 4 日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审
议通过了《关于向激励对象首次授予 2021 年限制性股票的议案》，并根据 2021 年第
一次临时股东大会的授权，董事会以 2021 年 6 月 4 日为授予日，向 136 名激励对象
授予限制性股票 500.16 万股，本次授予完成后，公司总股本由 385,154,428 股增至
390,156,028 股，上述股份已于 2021 年 6 月 24 日上市。
2021 年 9 月 13 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于
回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，回购注销的限制性
股票数量为 234,000 股，公司总股本由 390,156,028 股变更至 389,922,028 股，2021
年 11 月 15 日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。
2021 年 12 月 10 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，回购注销的限制
性股票数量为 244,800 股，公司总股本由 389,922,028 股变更至 389,677,228 股，
2022 年 4 月 15 日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手
续。
2022 年 3 月 4 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
终止实施 2021 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》，回购注
销的限制性股票数量为 4,767,600 股，公司总股本由 389,677,228 股变更至
384,909,628 股，2022 年 4 月 15 日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完成注销手续。
截至本公告日，公司总股本为 384,909,628 股，其中有限售条件的股份数量为
105,308,975 股，占公司总股本的 27.36%；无限售流通股数量为 279,600,653 股，
占公司总股本的 72.64%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东凯伦控股投资有限公司、钱林弟在 2020 年向特定
对象发行股票中作出的承诺：
“1、本公司/本人通过本次发行认购的公司股份自发行结束之日起 36 个月内不
得以任何方式转让。
2、本次发行股票结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的
公司股份，本公司/本人亦应遵守上述限售期安排。
3、本公司/本人应按照相关法律、法规和中国证监会、深交所的相关规定，办
理股份锁定有关事宜。本公司/本人通过本次发行所获得的公司股份在上述锁定期满
后将按届时有效之法律、法规及深交所的相关规定办理解锁事宜。”
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存
在违反承诺的情形。
2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-4 月期间，本次申请解除股份限售的股东凯
伦控股投资有限公司因资金周转原因发生关联方非经营性资金占用的情形，截至
2023 年 4 月 26 日，上述占用款项及相应利息已全部归还公司【具体详见公司在巨
潮资讯网披露的天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《非经营性资金占用及
其他关联资金往来情况的专项审计说明》（天健审〔2023〕3680 号）及《非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》（天健审〔2024〕2846 号）】。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的
情形。
截至本公告披露日，公司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情
况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日期：2024 年 6 月 24 日（星期一）。
2、本次解除限售的数量为 77,800,828 股，占公司总股本的比例为 20.21%。本
次实际可上市流通股份数量为 6,483,402 股，占公司股本总数的 1.68%。
3、本次申请解除限售股份的股东共 2 名。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
单位：股
序 本次实际可上
股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注
号 市流通数量
凯伦控股投资有
1 51,867,219 51,867,219 0 注1
限公司
2 钱林弟 25,933,609 25,933,609 6,483,402 注2
合 计 77,800,828 77,800,828 6,483,402
注1：凯伦控股投资有限公司本次解除限售股份数量为51,867,219股，其中51,867,219股处
于质押状态。
注2：钱林弟为公司董事长，直接持有公司股份数量为25,933,609股，本次解除限售股份数
量为25,933,609股，其中19,200,000股处于质押状态。根据相关法律法规及其承诺，在其任职
期间每年可转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%（即25,933,609*25%=6,483,402股）
因而本次实际可上市流通数量为6,483,402股。
5、公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持
续披露股东履行股份限售承诺情况，同时遵守《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
等规则的相关规定。
四、本次限售股份上市流通后公司股本变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件流通股 105,308,975 27.36% -58,350,621 46,958,354 12.20%
高管锁定股 27,508,147 7.15% +19,450,207 46,958,354 12.20%
首发后限售股 77,800,828 20.21% -77,800,828 0 0.00%
二、无限售条件流通股 279,600,653 72.64% +58,350,621 337,951,274 87.80%
三、股份总数 384,909,628 100.00% 384,909,628 100.00%
注：上述变动情况为初步测算的结果，暂未考虑其他因素影响。以上股份比例的合计数与各明细数直接相
加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结
构数据为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相
应的股份锁定承诺，本次限售股份上市流通数量、上市流通时间符合《上市公司证
券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；公
司本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次
向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江苏凯伦建材股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 19 日
