证券代码:300737 证券简称:科顺股份 公告编号:2024-004 债券代码:123216 债券简称:科顺转债 科顺防水科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 特别提示: 1、科顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”)本次解除 限售的股份为公司 2021 年向特定对象发行股票的限售流通股,数量 为 42,480,000 股,占公司目前总股本的 3.6083%,实际可上市流通 数量为 0 股,占公司目前总股本的 0.00%。 2、本次解除限售的股份上市流通日为 2024 年 2 月 2 日(星期五)。 一、本次解除限售股份发行情况 2020 年 12 月 8 日,中国证券监督管理委员会出具了《关于同意 科顺防水科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监 许可[2020]3315 号),同意公司向特定对象发行不超过 23,600,000 股 公 司 股 份。 公 司控 股 股 东、 实 际控 制 人 陈伟 忠 已经 足 额 认购 23,600,000 股公司股份,上述股份已在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司完成办理登记。本次向特定对象发行股票的上市日期 为 2021 年 2 月 1 日,本次发行后公司股本由 611,771,600 股增加至 635,371,600 股。 2021 年 6 月 30 日,公司以截至 2021 年 6 月 30 日总股本 636,593,100 股为基数,向全体股东每 10 股派 1.500000 元人民币现 金,并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股,本次利润分配实 施后,向特定对象发行的公司股份 23,600,000 股增加至 42,480,000 股。 二、本次限售股份形成后至今公司股本变动情况 公司向特定对象发行股份以来股本变动如下表所示: 向特定对象发 611,771,600 行前股本(股) 股本变动数 变动后股本 变动时间 变动原因 量(股) (股) 向特定对象 2021 年 2 月 +23,600,000 635,371,600 发行股份 股权激励期 2021 年 5 月-6 月 +1,459,000 权行权 636,593,100 2021 年 6 月 股份回购 -237,500 历次股本变动 资本公积转 情况 2021 年 7 月 +509,274,480 1,145,867,580 增股本 股权激励期 2021 年 8 月-2022 年 4 月 +5,356,800 1,151,224,380 权行权 发行股份购 2022 年 4 月 +30,351,027 1,181,575,407 买资产 2022 年 6 月 股份回购 -696,780 1,180,878,627 2023 年 6 月 股份回购 -3,592,064 1,177,286,563 三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东为控股股东、实际控制人陈伟 忠。 2、上述股东承诺:“自本次发行结束之日起36个月内不得转让。 本次发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分 配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述 股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的,依其规定。本次发行 对象因由本次发行取得的股份及衍生取得的股份在限售期结束后减 持还需遵守《公司法》等法律法规、规章、规范性文件、交易所相关 规则以及《公司章程》的相关规定。” 3、截至本公告披露日,控股股东、实际控制人陈伟忠严格履行 了上述承诺,不存在非经营性占用公司资金的情形,公司不存在对其 违规担保的情形。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售的股份上市流通日为2024年2月2日(星期五)。 2、本次解除限售股份数量为 42,480,000 股,占公司目前总股本 的 3.6083%,实际可上市流通股份数量为 0 股,占公司目前总股本的 0.00%。 3、本次申请解除股份限售的股东数量 1 名,涉及 1 个证券账户。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 持有股份数量 持有限售股份数 本次解除限售股 本次可上市流通 序号 股东名称 (股) 量(股) 份数量(股) 股份数量(股) 1 陈伟忠 318,260,362 238,695,271 42,480,000 0 合计 318,260,362 238,695,271 42,480,000 0 注:陈伟忠作为公司董事长,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份 总数的 25%,本次实际可上市流通股份数量为 0 股,本次解除限售股份转为高管锁定股。 五、本次解除限售后公司的股本结构变动情况 单位:股 本次变动前 本次增减变 本次变动后 股份性质 数量 比例(%) 动(+,-) 数量 比例(%) 一、限售条件流通股 277,801,313 23.60 0 277,801,313 23.60 /非流通股 高管锁定股 217,554,272 18.48 42,480,000 260,034,272 22.09 首发后限售股 60,180,314 5.11 -42,480,000 17,700,314 1.50 股权激励限售股 66,727 0.01 0 66,727 0.01 二、无限售条件流通 899,485,250 76.40 0 899,485,250 76.40 股 三、总股本 1,177,286,563 100.00 0 1,177,286,563 100.00 六、保荐人核查意见 经核查,保荐人认为:公司本次限售股份解除限售上市流通符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容;公司 本次解除限售股份股东严格履行了其在向特定对象发行股票中做出 的相关承诺;公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完 整。综上,保荐人对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请书 2、限售股份上市流通申请表 3、公司股本结构表和限售股份明细表 4、国泰君安证券股份有限公司关于科顺防水科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见 特此公告。 科顺防水科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 1 月 30 日