证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2024-004
债券代码：123216 债券简称：科顺转债
科顺防水科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
特别提示：
1、科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除
限售的股份为公司 2021 年向特定对象发行股票的限售流通股，数量
为 42,480,000 股，占公司目前总股本的 3.6083%，实际可上市流通
数量为 0 股，占公司目前总股本的 0.00%。
2、本次解除限售的股份上市流通日为 2024 年 2 月 2 日（星期五）。
一、本次解除限售股份发行情况
2020 年 12 月 8 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意
科顺防水科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监
许可[2020]3315 号），同意公司向特定对象发行不超过 23,600,000
股 公 司 股 份。 公 司控 股 股 东、 实 际控 制 人 陈伟 忠 已经 足 额 认购
23,600,000 股公司股份，上述股份已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司完成办理登记。本次向特定对象发行股票的上市日期
为 2021 年 2 月 1 日，本次发行后公司股本由 611,771,600 股增加至
635,371,600 股。
2021 年 6 月 30 日，公司以截至 2021 年 6 月 30 日总股本
636,593,100 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.500000 元人民币现
金，并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股，本次利润分配实
施后，向特定对象发行的公司股份 23,600,000 股增加至 42,480,000
股。
二、本次限售股份形成后至今公司股本变动情况
公司向特定对象发行股份以来股本变动如下表所示：
向特定对象发
611,771,600
行前股本（股）
股本变动数 变动后股本
变动时间 变动原因
量（股） （股）
向特定对象
2021 年 2 月 +23,600,000 635,371,600
发行股份
股权激励期
2021 年 5 月-6 月 +1,459,000
权行权 636,593,100
2021 年 6 月 股份回购 -237,500
历次股本变动
资本公积转
情况 2021 年 7 月 +509,274,480 1,145,867,580
增股本
股权激励期
2021 年 8 月-2022 年 4 月 +5,356,800 1,151,224,380
权行权
发行股份购
2022 年 4 月 +30,351,027 1,181,575,407
买资产
2022 年 6 月 股份回购 -696,780 1,180,878,627
2023 年 6 月 股份回购 -3,592,064 1,177,286,563
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东为控股股东、实际控制人陈伟
忠。
2、上述股东承诺：“自本次发行结束之日起36个月内不得转让。
本次发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分
配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述
股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行
对象因由本次发行取得的股份及衍生取得的股份在限售期结束后减
持还需遵守《公司法》等法律法规、规章、规范性文件、交易所相关
规则以及《公司章程》的相关规定。”
3、截至本公告披露日，控股股东、实际控制人陈伟忠严格履行
了上述承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对其
违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为2024年2月2日（星期五）。
2、本次解除限售股份数量为 42,480,000 股，占公司目前总股本
的 3.6083%，实际可上市流通股份数量为 0 股，占公司目前总股本的
0.00%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量 1 名，涉及 1 个证券账户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有股份数量 持有限售股份数 本次解除限售股 本次可上市流通
序号 股东名称
（股） 量（股） 份数量（股） 股份数量（股）
1 陈伟忠 318,260,362 238,695,271 42,480,000 0
合计 318,260,362 238,695,271 42,480,000 0
注：陈伟忠作为公司董事长，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份
总数的 25%，本次实际可上市流通股份数量为 0 股，本次解除限售股份转为高管锁定股。
五、本次解除限售后公司的股本结构变动情况
单位：股
本次变动前 本次增减变 本次变动后
股份性质
数量 比例(%) 动（+，-） 数量 比例(%)
一、限售条件流通股
277,801,313 23.60 0 277,801,313 23.60
/非流通股
高管锁定股 217,554,272 18.48 42,480,000 260,034,272 22.09
首发后限售股 60,180,314 5.11 -42,480,000 17,700,314 1.50
股权激励限售股 66,727 0.01 0 66,727 0.01
二、无限售条件流通
899,485,250 76.40 0 899,485,250 76.40
股
三、总股本 1,177,286,563 100.00 0 1,177,286,563 100.00
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售上市流通符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司
本次解除限售股份股东严格履行了其在向特定对象发行股票中做出
的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。综上，保荐人对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份上市流通申请表
3、公司股本结构表和限售股份明细表
4、国泰君安证券股份有限公司关于科顺防水科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董 事 会
2024 年 1 月 30 日
