中信建投证券股份有限公司

关于杭州迪普科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司           被保荐公司简称：迪普科技
保荐代表人姓名：吴继平                           联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：赵润璋                           联系电话：021-68801564
现场检查人员姓名：赵润璋、吴继平、杨浩
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 22 日、2024 年 1 月 4 日
一、现场检查事项                                 现场检查意见
（一）公司治理                                         是   否     不适用
现场检查手段：
（1）对公司董事及高级管理人员进行访谈；
（2）查阅公司三会文件和公司治理制度；
（3）查看公司的主要生产、经营、管理场所；
（4）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 否保存            √
完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
                                                       √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和交易所相关业务规则 履行职            √
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                                     √
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                     √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                       √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
                                                       √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：

                                      1
（1）查阅公司内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历
次内部审计报告及专项报告；
（2）查阅公司审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录
等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
会决议、对外投资交易记录等；
（4）查阅公司募集资金专户的银行对账单、明细账；
（5）对公司董事会秘书、财务总监及内部审计负责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
                                                       √
部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度
                                                                  √
并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
                                                       √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                       √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如           √
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及 内部审            √
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
                                                       √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计 工作计            √
划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月 内 向 审 计 委 员 会提 交年 度 内部 审计 工作报告   √
（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                       √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                       √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露




                                         2
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表，就信息披
露制度的实施情况进行访谈；
（2）对公司已披露的公告进行查阅和复制，并就已披露公告和实际情况的一致
性与董事会秘书、证券事务代表进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致           √
2.公司已披露的内容是否完整                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
                                               √
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                               √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动
                                               √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段：
（1）对公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查看公司的主要管理场所；
（3）查阅、复制并记录公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审
议相关董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其 他资源    √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资 源的情    √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
                                               √
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形             √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                                 √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                                 √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                 √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

                                     3
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅公司募集资金三方监管协议；
（3）查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况；
（5）就三方监管协议的执行情况与董事会秘书、财务总监进行了访谈；就募集
资金投资项目的建设进度情况与董事会秘书、财务总监进行了访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
                                                  √
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委
                                                  √
托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实      √
施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使 用超募
                                                                 √
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的， 公司是
否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                                  √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险        √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，
了解业绩波动的原因；
（3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险
及公司的应对措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                  √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露，查阅公司豁免实
际控制人部分承诺事项的公告、董事会决议、股东大会决议、监事会意见及独立
董事意见，查阅公司控股股东、实际控制人关于未按时履行向无关联第三方转让

                                     4
杭州宏杉科技股份有限公司股权承诺事项的整改报告；
（2）对公司董事会秘书进行访谈，对公司控股股东、实际控制人进行访谈，详细
了解截至本次现场检查日公司及公司股东的承诺履行情况，了解控股股东、实际
控制人履行向无关联第三方转让杭州宏杉科技股份有限公司股权承诺 事项 的相
关措施，提醒并督促控股股东、实际控制人切实履行承诺及信息披露义务。
1.公司是否完全履行了相关承诺                    √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）就公司现金分红制度执行情况、为公司员工提供购房借款情况、大额资金
往来情况、重大合同履行情况、生产经营环境变化情况等对公司董事会秘书、财
务总监进行访谈；
（2）查阅公司的现金分红制度、重大合同文件、与重大合同、大额资金往来等相
关的内部程序文件及对应的资金凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露         √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
                                                 √
原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
                                                 √
重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
                                                 √
险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题
                                                                  √
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
截至本次现场检查日，保荐机构未发现公司存在需要整改的问题，就公司控股股
东、实际控制人未按时履行向无关联第三方转让杭州宏杉科技股份有限公司股权
承诺事项，保荐机构督促公司控股股东、实际控制人采取切实有效的措施，严格
履行承诺事宜，及时履行信息披露义务。




                                   5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于杭州迪普科技股 份有 限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：

                        吴继平                  赵润璋




                                                 中信建投证券股份有限公司




                                                         2024 年 1 月 18 日




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