国金证券股份有限公司
关 于江西耐普矿机股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为江西
耐普矿机股份有限公司（以下简称“耐普矿机”或“公司”）2021 年向不特定对
象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关规定的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具
体核查情况如下：
一 、 募集资金基本情况
（ 一 ）2020 年公 司首次 公司发 行股票 募集资金 情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司由主承销商德邦证券向社会公众公开发行普通股（A 股 ）股票
1,750 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 21.14 元。截至 2020 年 2 月 7 日
止，公司共募集资金 369,950,000.00 元，扣除发行费用 31,396,226.32 元（不含
税），募集资金净额 338,553,773.68 元。
截止 2020 年 2 月 7 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000040 号”验资报告验证确认。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 327,829,184.61 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
316,502.14 元；于 2020 年 2 月 8 日起至 2022 年 12 月 31 日止使用募集资金人民
币 322,055,298.62 元；2023 年度使用募集资金 5,457,383.85 元。截止 2023 年 12
月 31 日，募集资金余额为人民币 10,724,589.07 元。
（ 二 ）2021 年 公 司 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 资 金 情 况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2847 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司由主承销商德 邦证券 向不 特定对 象发 行可转 换 公 司 债 券
4,000,000.00 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，面值总额为人民币
400,000,000.00 元。截至 2022 年 11 月 4 日止，公司共募集资金 400,000,000.00
元，扣除发行费用 7,297,471.30 元（不含税），募集资金净额 392,702,528.70 元。
截止 2022 年 11 月 4 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000724 号”验资报告验证确认。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 143,109,005.40 元，
其中：于 2021 年 11 月 5 日起至 2022 年 12 月 31 日止使用募集资金 124,461,760.00
元；2023 年度使用募集资金 18,647,245.40 元。截止 2023 年 12 月 31 日，募集资
金余额为人民币 249,593,523.30 元。
二 、 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》以下简称“《管理制度》”），
该《管理制度》经公司 2019 年第三届第十七次董事会审议通过，并业经公司 2018
年年度股东大会表决通过，并于 2020 年第四届第五次董事会和 2020 年第四次临
时股东大会对其进行修改。
（ 一 ）2020 年公 司首次 发行股 票募集 资金管理 情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限
公司上饶分行、江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支
行、中国银行股份有限公司旭日支行开设募集资金专项账户（专户账号 分别为
8115701013300006688、990102029004158021、793900483800083、199247363185），
并于 2020 年 2 月 7 日与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行、江西裕民
银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公
司旭日支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行
严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专
户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使
用情况至少进行现场调查一次。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金
额超过 5,000.00 万元人民币或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当
及时通知保荐机构。
公司于 2020 年 9 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议和 2020 年 9 月 21
日召开的 2020 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途
的议案》，由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿
山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，公司将尚未投入的募集资金
结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术
升级产业化项目”。2020 年 9 月 21 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审
议通过了《关于新增募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》。2020 年 11
月 2 日，公司将存放于中信银行上饶 分行的 原募 集资金 账户（ 专 户 账 号 ：
8115701013300006688）内的募集资金共计人民币 210,115,524.57 元（含理财收益
和利息）全部转存至在中信银行股份有限公司上饶分行新开设的募集资 金专户
（专户账号：8115701014200300818），原募集资金账户办理注销。2020 年 11 月
6 日，公司与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》（专户账号 8115701014200300818）。
公司本次募集资金投资项目中的“智利营销服务中心项目”实施主体为公司
全资子公司 Naipu Maquinaria para la Mineria SpA （以下简称“智利耐普”），2020
年 2 月公司上市以来，正值全球公共卫生事件爆发之际，无法针对该项目在智利
开设募集资金专户，为了保证募集资金的合法合规使用，公司针对该项目在国内
开设专户（中国银行专户账号：199247363185）暂时存放该项目募集资金，并与
中国银行股份有限公司、德邦证券签署三方监管协议。随着全球公共卫生事件影
响的好转，公司顺利在智利当地完成募集资金专户开立手续，并以 2020 年 10 月
15 日暂存于中国银行（账号：199247363185）的募集资金专户本金及利息金额
21,506,451.48 元为准，以 2020 年 10 月 15 日人民币对美元汇率折算为 3,192,099.55
美元，由智利耐普自有美元资金账户转入中国建设银行智利分行（以下简称“智
利建行”）募集资金专户。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三
次会议，于 2023 年 8 月 3 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了公司
2023 年向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案，公司聘
请了国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任公司本次发行的保荐
机构，并于 2023 年 9 月 8 日与国金证券签订了保荐协议。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》规定，原保荐机构德邦证券不再履行公司首次公开发行股票
相应的持续督导职责，由国金证券承接。根据《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司、国金证券分别
与智利建行对公司首次公开发行股票募集资金专用账户重新签订了《募集资金四
方监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金四方监管协议》管理和使
用募集资金，公司签署的三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
实施
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
主体
中信银行股
811570101330
公司 份有限公司 229,269,300.00 - 已销户
0006688
上饶分行
中信银行股
811570101420
公司 份有限公司 - - 已销户
0300818
上饶分行
江西裕民银
990102029004
公司 行股份有限 70,461,100.00 - 已销户
158021
公司
江西银行股
份有限公司 793900483800
公司 26,149,600.00 - 已销户
上饶旭日支 083
行
实施
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
主体
中国银行股
公司 份有限公司 199247363185 21,360,000.00 - 已销户
旭日支行
活 期账户存储
（其中：活期存
款 余 额
智 利 中国建设银 69000-244-
- 10,047,588.55 118,609.93 美
耐普 行智利分行 1101
元、定期存款余
额 1,300,000.00
美元；）
合计 347,240,000.00 10,047,588.55 -
注 1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用 8,686,226.32 元；
注 2：江西裕民银行股份有限公司募集资金专用账户 990102029004158021 因募集资金用于
补充流动资金，已使用完毕，该账户已注销；用于暂存“智利营销服务中心项目”募集资金
的专用账户（中国银行股份有限公司旭日支行 199247363185 账户）因已在智利开设募集资
金专用账户并存放该项目募集资金，已注销该账户；因募投项目变更，已新设变更后募投项
目募集资金专用账户并将存放募集资金余额转入新的专用账户，存放原募投项目“矿山设备
及橡胶备件技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限公司上饶分行
8115701013300006688）不再使用并已注销；因“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”
已建设完毕，存放原募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”募集资金专用账
户（中信银行股份有限公司上饶分行 8115701014200300818）不再使用并已注销；因“矿山
设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”项目结项，募集资金账户（江西银行股份有
限公司上饶旭日支行 793900483800083）不再使用并已注销；
注 3：截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 10,047,588.55 元，与募集资
金结余金额 10,724,589.07 元相差 677,000.52 元，上述差异的原因是：（1）支付银行手续费
4,925.22 元；（2）专户存款利息收入 3,329,724.70 元；（3）募集资金进行现金管理产生的投
资收益 3,606,348.22 元；（4）自有资金转入募投专户 3,471.91 元；（5）因公司智利营销服务
中心项目募投资金以外币存放，外币汇兑收益 645,817.53 元；（6）因公司智利营销服务中心
项目募投资金以美元存放，在使用时一般需先兑换成本国货币比索并存放于比索账户，截止
2023 年 12 月 31 日，账户结存比索折算成人民币余额 216,356.56 元；（7）因“整体搬迁及
矿山设备技术升级产业化项目”建成并结项，将该项目节余募集资金 25,309.50 元（含利息
收入）永久补充流动资金。（8）因“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”建
成并结项，将该项目节余募集资金 8,015,771.6 元（含利息收入）永久补充流动资金。
（ 二 ）2021 公司 发行可 转换公 司债券 募集资金 管理情 况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在招商银行股份有限
公司上饶分行、中国民生银行股份有限公司上海分行开设公司发行可转换公司债
券募集资金专项账户（专户账号分别为 793900052710206、633676459），并于 2022
年 11 月 5 日与德邦证券股份有限公司及招商银行股份有限公司上饶分行、中国
民生银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金
的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设
募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司一次或者十二个月内累计从专
户中支取的金额超过 5,000.00 万元人民币，公司及商业银行应当及时通知保荐机
构。
公司于 2022 年 10 月 10 日召开的第四届董事会第二十九次会议、2022 年 10
月 26 日召开的 2022 年第四次临时股东大会和 2022 年 10 月 27 日召开的“耐普
转债”2022 年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途
的议案》，为提高募集资金使用效率，公司将原计划于募集资金投项目“复合衬
板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途，用于“智利子公司年产
4000 吨矿用耐磨备件项吨目”。2022 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第三
十一次会议，审议通过了《关于全资子公司设立募集资金专用账户并签订四方监
管协议的议案》。2022 年 11 月 14 日，公司将募投资金 14,000 万元按照 2022 年
11 月 11 日汇率折算为 19,469,592.67 美元，由智利耐普自有美元资金账户转入智
利耐普在中国建设银行股份有限公司智利分行开设的募集资金专户（账号：690-
002-445-102），同日，公司与智利耐普、德邦证券股份有限公司及中国建设银行
股份有限公司智利分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三
次会议，于 2023 年 8 月 3 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了公司
2023 年向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案，公司聘
请了国金证券担任公司本次发行的保荐机构，并于 2023 年 9 月 8 日与国金证券
签订了保荐协议。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，原保荐机构德
邦证券不再履行公司本次发行可转换公司债券相应的持续督导职责，由国金证券
承接。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《募集资金
管理制度》的相关规定，公司、国金证券分别与招商银行股份有限公司上饶分行
（以下简称“招商银行”）、智利建行对公司本次发行可转换公司债券募集资金专
用账户重新签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理制度》《募集资金三方监管协议》和《募集资
金四方监管协议》管理和使用募集资金，公司签署的三方监管协议与深圳证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
实施
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
主体
招商银行股
793900052710
公司 份有限公司 284,500,000.00 45,390,834.84 活期存款
206
上饶分行
中国民生银
行股份有限
公司 633676459 110,000,000.00 - 已注销
公司上海分
行
活期存款余额
1,387,909.03
智 利 中国建设银 69000-2445- 美元、定期存
- 140,860,093.29
耐普 行智利分行 102（美元） 款 余 额
18,500,000.00
美元
合计 394,500,000.00 186,250,928.13 -
注 1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用 1,797,471.30 元；
注 2：因“补充流动资金”募投项目已使用完毕并于本期结项，原募投项目“补充流动资金”
募集资金专用账户（中国民生银行股份有限公司上海分行账号 633676459）不再使用并已注
销；
注 3：截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 186,250,928.13 元，与募集资
金结余金额 249,593,523.30 元相差 63,342,595.17 元，上述差异的原因是：（1）支付银行手续
费 2,700.69 元；（2）专户存款利息收入 7,387,892.41 元；（3）募集资金进行现金管理产生的
投资收益 6,831,450.19 元；（4）使用募集资金进行现金管理 75,000,000.00 元；（5）因公司智
利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目募投资金以外币存放，外币汇兑损失 2,064,900.19
元；（6）存放于募集资金购买理财产品专用结算账户余额 3,144.31 元；（7）智利工厂募投项
目误使用转至智利本国比索账户折算成人民币金额 429,292.54 元。（8）因公司智利工厂募投
项目募投资金以美元存放，在使用时一般需先兑换成本国货币比索并存放于比索账户，截止
2023 年 12 月 31 日，账户结存比索折算成人民币余额 61,900.04 元。
三 、 2023 年 度募集资金的使用情况
详见附表 1《2020 年公司首次公开发行股票募集资金使用情况表》和附表 3
《2021 年发行可转换公司债券募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 2《2020 年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表》
和附表 4《2021 年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表》。
五 、 募集资金使用及披露中存在的问题
智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目募投资金以美元存放，在使用时
一般先从募集资金专户转入智利本国比索账户，兑换成本国货币智利比索使用，
截至 2023 年 12 月 31 日止，智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目合计误使
用智利比索账户金额折算成人民币 429,292.54 元支付工厂土地税费等。截至 2024
年 3 月 22 日止，公司已将 5,888,642,900 智利比索（折合人民币 429,292.54 元）
存入智利工厂项目在智利本国的比索专用账户。
除上述情况外，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、
完整，募集资金的使用和管理不存在其他违规情况。
六 、 保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对耐普矿机募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资
金存放银行对账单、大额募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用
情况的相关公告、项目可行性报告等资料，与公司高管、中层管理人员等相关人
员沟通交流等。
七 、 保荐机构结论意见
国金证券股份有限公司对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专
项核查，核查意见如下：
耐普矿机已按相关法律法规规定及时、真实、准确完整地披露了募集资金的
存放及使用情况，募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中
披露不存在重大差异。公司签署的募集资金监管协议的约定，符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法规文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
附表 1、2020 年公司首次公开发行股票募集资金使用情况表
附表 2、2020 年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
附表 3、2021 年发行可转换公司债券募集资金使用情况表
附表 4、2021 年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表
附表 1
2020 年公司首次公开发行股票募集资金使用情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 33,855.38 本年度投入募集资金总额 545.73
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 22,926.93 已累计投入募集资金总额 32,782.92
累计变更用途的募集资金总额比例 67.72%
是否已变
截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 期 大变化
变更）
承诺投资项目
1.矿山设备及橡胶备件技术升级
是 22,926.93 - - - 注1 注1 是
产业化项目
2.整体搬迁及矿山设备技术升级
是 - 22,926.93 - 23,532.16 102.64% 2022 年 9 月 注2 注2 否
产业化项目
3.矿山设备及高分子耐磨材料应
是 2,614.96 2,614.96 11.80 1,854.73 70.93% 2023 年 4 月 不适用 不适用 否
用工程研发中心项目
4.智利营销服务中心项目 否 2,136.00 2,136.00 533.93 1,218.54 57.05% 2027 年 2 月 不适用 不适用 否
5.补充流动资金 否 6,177.49 6,177.49 - 6,177.49 100.00% - - - -
合计 33,855.38 33,855.38 545.73 32,782.92 - - - - -
（1）矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目因公司整体搬迁，已终止实施；（2）矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目因
未达到计划进度或预计收益的情
公司整体搬迁，募投项目的实施地点或实施方式发生变化，2023年4月，第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过
况和原因（分具体募投项目）
《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项
目之一“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”进行结项并将该项目节余募集资金人民币800.86万元（含利息收入，实际金额以
资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时注销相关募集资金专用账户；（3）智利营销服务中心项目
受全球公共卫生事件影响，建设投入进度总体放缓。
项目可行性发生重大变化的情况
详见变更募集资金投资项目情况表及其说明
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
经公司第四届董事会第七次会议和 2020 年第五次临时股东大会审议批准，因原定的募投项目建设用地由于已被政府收储，公司募投项目
募集资金投资项目实施地点变更 “矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”实施地点由原上饶经济技术开发区黄源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片
情况 区；公司募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更用于“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，实施地点由原上
饶经济技术开发区黄源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片区。
募集资金投资项目实施方式调整 由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，结合公司整体搬
情况 迁，将原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更为“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”。
（1）截止 2020 年 2 月 7 日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为 14,086,412.42 元（不含税）。大华会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字[2020]002009 号鉴证报告。2020 年 3 月 24 日公司
募集资金投资项目先期投入及置 第三届董事会第二十七次会议审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，公司独立董事、监事会及公司保荐人德邦证券
换情况 股份有限公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2020 年 4 月 10 日公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金 14,086,412.42 元。
（2）由于公司整体搬迁，原募投资金投入项目不可搬迁部分获得补偿，公司将原置换预先已投入自筹资金获得补偿的资金 13,769,910.28 元
归还至募投专户，实际使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 316,502.14 元。
经 2020 年 3 月 24 日第三届董事会第二十七次会议审议批准，公司使用不超过人民币 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
用闲置募集资金暂时补充流动资 限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专
金情况 用账户。2020 年度公司累计使用 40,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，2020 年度归还 22,000,000.00 元至募集资金账户，2021
年度归还 18,000,000.00 元至募集资金专户，截止 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额 0 元。
（1）“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”已建设完毕，公司已对该项目进行结项。公司将该项目节余募集资金 25,309.50 元（含
项目实施出现募集资金结余的金 利息收入）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时注销相关募集资金专用账户。（2）“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研
额及原因 发中心项目”已建设完毕，公司已对该项目进行结项。公司将该项目节余募集资金 8,015,771.6 元（含利息收入）永久补充流动资金，用于
公司日常经营活动，同时注销相关募集资金专用账户。
（1） 2023 年 8 月 23 日，公司第五届董事会第七次会议审议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 28,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买期限在 12 个月内（含）安全性高、流
尚未使用的募集资金用途及去向
动性好的理财产品。截止 2023 年 12 月 31 日，使用募集资金进行现金管理余额 0 元；（2）截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金
10,047,588.55 元存放于募集资金开户银行的活期账户内（其中：智利活期存款余额 118,609.93 美元、定期存款余额 1,300,000.00 美元）。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
注：（1）由于公司拟实施整体搬迁，原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募投项目终止实施，该项目投入属于不可搬迁部分获得了拆迁补偿，已
将获得的补偿资金归还至募集资金专户；可搬迁的设备部份（金额 295.26 万元）将搬迁至新厂区，并入变更后的项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业
化项目”，为列报方便，将原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”已投入可搬迁的设备投资 295.26 万元作为变更后的募投项目“整体搬迁及矿山可
行设备技术升级产业化项目”募投投入列报；
（2）公司“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”于 2022 年 9 月已全部建设完成，由于项目包括原有产能和新建产能的搬迁和建设，而搬迁工作系分
步完成，本年度公司效益来源于原有产能和该募投项目实施形成的产能，该募投项目效益难以单独核算。根据可行性研究报告,该项目达产后预计年售收
入 52,321.20 万元、净利润 11,815.81 万元。2023 年度，本项目（包含原有产能）实现销售收入 87,099.20 万元、净利润 11,576.45 万元。
附表 2
2020 年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
截至期末投资
变更后项目拟 截至期末实际 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 进度（%） 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 定可使用状 可行性是否发
投入金额 （3）=（2）/ 的效益 预计效益
总额（1） （2） 态日期 生重大变化
（1）
矿山设备及橡胶备
整体搬迁及矿山设备技
件技术升级产业化 22,926.93 - 23,532.16 102.64 2022 年 9 月 注 注
术升级产业化项目
项目
合计 - 22,926.93 - 23,532.16 - - - -
由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项
目”不能实施，公司将尚未投入的募集资金结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁
及矿山设备技术升级产业化项目”。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
2020 年 9 月 3 日，公司召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于变更部
分募集资金用途的议案》《关于变更募投项目实施地点的议案》，2020 年 9 月 21 日，公司 2020 年第五次临
时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》《关于变更募投项目实施地点的议案》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 按变更后的计划实施完毕。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：公司“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”于 2022 年 9 月已全部建设完成，由于项目包括原有产能和新建产能的搬迁和建设，而搬迁工作系
分步完成，本年度公司效益来源于原有产能和该募投项目实施形成的产能，该募投项目效益难以单独核算。根据可行性研究报告,该项目达产后预计年售
收入 52,321.20 万元、净利润 11,815.81 万元。2023 年度，本项目（包含原有产能）实现销售收入 87,099.20 万元、净利润 11,576.45 万元。
附表 3
2021 年发行可转换公司债券募集资金使用情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 39,270.25 本年度投入募集资金总额 1,864.72
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 14,000.00 已累计投入募集资金总额 14,310.90
累计变更用途的募集资金总额比例 35.65%
是否已变 截至期末投资
截至期末累 项目达到预定 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 进度（%） 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 可使用状态日 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 （3）＝（2） 现的效益 预计效益
（2） 期 大变化
变更） /（1）
承诺投资项目
1.复合衬板技术升级和智能改造
是 29,000.00 14,270.25 1,632.19 3,078.37 21.57% 2025 年 12 月 不适用 不适用 是
项目
2.补充流动资金 否 11,000.00 11,000.00 - 11,000.00 100.00% - - - -
3.智利子公司年产 4000 吨矿用耐 14,000.00
是 232.53 232.53 1.66% 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
磨备件项目
合计 40,000.00 39,270.25 1,864.72 14,310.90 -
（1）复合衬板技术升级和智能改造项目：公司 IPO 募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”于 2022 年 6 月建设完成，国内产能
得到较大提升。随着 2022 年铜等有色金属价格上涨，公司国际业务订单增速超过国内订单增速。公司根据制定的国际化经营战略，分别在
未达到计划进度或预计收益的情
赞比亚和智利筹建两个生产基地，加速海外市场开拓。为优化资源配置，公司暂时放缓了“复合衬板技术升级和智能改造项目”的建设速度。
况和原因（分具体募投项目）
（2）智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目：该项目建设地点位于智利圣地亚哥，当地政府对工程建设的审批事项较多，并且审批流程
繁琐，审批周期较长，导致项目建设进展缓慢。
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
（1）经公司第四届董事会第二十九次会议和 2022 年第四次临时股东大会审议批准，为提高募集资金使用效率，公司拟将原计划于募集资金
投项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途于“智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目。实施地点变更为智
募集资金投资项目实施地点变更
利。（2）经公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点的议案》，同意在保
情况
持募集资金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，将“复合衬板技术升级和智能改造项目”新增一处实施地
点。新增实施地点距离公司现有厂区直线距离不足 100 米,公司已经获得该地块国有土地使用权。
募集资金投资项目实施方式调整 经公司第四届董事会第二十九次会议和 2022 年第四次临时股东大会审议批准，为提高募集资金使用效率，公司拟将原计划于募集资金投项
情况 目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途于“智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目。
募集资金投资项目先期投入及置
无
换情况
经 2022 年 5 月 18 日第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议审议批准，公司使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资
用闲置募集资金暂时补充流动资 金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2022 年度公司累计使用 85,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流
金情况 动资金，2023 年度使用 5,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023 年度归还 90,000,000.00 元至募集资金专户，截止 2023 年 12
月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额 0 元。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
（1） 2023 年 8 月 23 日，公司第五届董事会第七次会议审议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 28,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买期限在 12 个月内（含）安全性高、流
尚未使用的募集资金用途及去向 动性好的理财产品。截止 2023 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金进行现金管理余额 7,500,000.00 元；（2）截止 2023 年 12 月 31 日，募集资
金 186,250,928.13 元存放于募集资金开户银行的活期账户内（其中：国内活期存款余额 45,390,834.84 元，智利活期存款余额 1,387,909.03 美
元、定期存款余额 18,500,000.00 美元）。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
附表 4
2021 年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
投入金额 的效益 预计效益
总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
智利子公司年产 4000 复合衬板技术升级
14,000.00 232.53 232.53 1.66 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
吨矿用耐磨备件项目 和智能改造项目
合计 - 14,000.00 232.53 232.53
公司于 2022 年 10 月 10 日召开的第四届董事会第二十九次会议、2022 年 10 月 26 日召开的 2022 年第四次临
时股东大会和 2022 年 10 月 27 日召开的“耐普转债”2022 年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
部分募集资金用途的议案》。为提高募集资金使用效率，公司将原计划于募集资金投项目“复合衬板技术升
级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途用于“智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目。
智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目：该项目建设地点位于智利圣地亚哥，当地政府对工程建设的审
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）
批事项较多，并且审批流程繁琐，审批周期较长，导致项目建设进展缓慢。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司 2023
年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
殷啸尘 李 俊
国金证券股份有限公司
2024 年 3 月 28 日
