独立董事 2023 年度述职报告

                              （ 孔 德海）

    本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
2023 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法
律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充
分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：

    一 、 基 本 情况

    本人孔德海，男，1969 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研
究生学历。1991 年 7 月至 1996 年 9 月，任山东三联集团工业公司软件部主任；
1999 年 7 月至 2000 年 5 月，任山东三联集团商业公司商场副总经理；2000 年 6
月至 2001 年 8 月，任经济观察报社行政总监；2001 年 9 月至 2002 年 3 月任亚
布力中国企业家论坛副秘书长；2002 年 4 月至 2013 年 9 月，任中国企业家杂志
社社长助理；2014 年 1 月至 2018 年 1 月，任北京合锐赛尔电力科技股份有限公
司副总经理；2018 年 1 月至今，兼任电通公共关系顾问（北京）有限公司顾问；
2020 年 7 月至今，兼任经济观察报社顾问。2021 年 5 月至今，任公司独立董事。

    2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。

    二 、 年 度 履职概 况

    （一）出席董事会会议情况

    2023 年度，本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理
建议和意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，履行了独立董事勤勉尽责
的义务，2023 年本人出席董事会会议的情况如下：
                 现场出席                  委托出席   缺席董     是否连续两次未
 本报告期应参               以通讯方式出
                 董事会次                  董事会次   事会次     亲自参加董事会
 加董事会次数               席董事会次数
                   数                        数         数           会议
     12             1              11         0           0               否


    2023 年度，本人对历次董事会的各项议案均投了赞成票。

    （二）出席股东大会的情况

    2023 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，4 次临时股东大会会议，其中本
人亲自出席了 5 次股东大会，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。

    （三）出席董事会专门委员会情况

          提名、薪酬与考核委员会                         审计委员会

   应出席次数           实际出席次数        应出席次数          实际出席次数

          3                  3                    4                   4


    根据相关相关监管规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名、
薪酬与考核委员会三个专门委员会。其中，本人出任提名、薪酬与考核委员会主
任委员、审计委员会委员。

    2023 年，本次共出席 3 次提名、薪酬与考核委员会，4 次审计委员会。在参
加委员会期间，本人重点关注了公司的关联交易、募集资金使用、对外投资、董
监高薪酬等事项。本人充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度作出独立客观
判断，保证了对公司的持续有效监督。

    公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。如有必要，在董
事会或专业委员会召开前，公司会与董事进行预沟通，针对董事提出的关切问题，
公司管理层会在正式会议上进行详细汇报，极大的提高了董事会的议事效率。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    2023 年度，作为公司审计委员会委员，本人持续与内部审计机构及注册会
计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通。在公司编制年度报告过程中，
本人切实履行职责和义务。在年审注册会计师进场前，本人听取了关于本年度审
计工作的安排以及年审会计师事务所关于年度财务报告的审计计划。在每次定期
报告审阅的正式会议召开前，本人均与管理层和审计师进行充分的预沟通，提前
了解审计进展、经营情况和其他需要关注的重大事项等。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

    2023 年度，本人恪尽职守、积极参加股东大会、业绩说明会，确保与中小股
东沟通交流的渠道畅通。日常工作中，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关
注的关联交易、对外投资、高管薪酬等事项，并将意见和建议通过电话或会议等
形式及时反馈给公司管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤
其关注中小股东的合法权益。本人提出的所有意见和建议，公司均积极予以采纳。

    （六）对公司进行现场调查的情况

    2023 年度，除参加公司董事会、各专门委员会会议外，为充分发挥独立董事
的作用，履行独立董事职责，本人还通过现场考察公司各生产部门、各子公司，
全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、内控规范体系建设以及董事会
决议执行等情况，并与公司其他董事、高级管理人员及其他相关人员保持密切联
系，利用专业知识主动发挥独立董事的独立作用，向公司提出建设性的意见和建
议。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关
报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    三 、 年 度 履职重 点关 注事项 的情 况

    作为公司独立董事，本人注重持续的专业发展和能力提升，以便提高履职能
力和责任感，本人 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以
及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透
明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，
促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、
审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益，尤其是保护中小股
东合法权益。

    2023 年度，对以下事项进行审议并发表了同意意见：
序
     会议名称   召开日期                        发表意见事项
号
                            1.《关于 2022 年度利润分配预案的议案》2.《关于 2022 年
                            度日常关联交易确认及 2023 年度日常关联交易预计的议
                            案》3.《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》4.《关于公
                            司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人
     第四届董               的议案》5.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事
     事会第三   2023 年 2   会独立董事候选人的议案》6.《关于控股股东及其配偶为
 1
     十二次会   月 27 日    公司申请银行授信提供关联担保的议案》对上述相关事项
     议                     发表了同意的事前认可和独立意见。1.《关于 2022 年度内
                            部控制自我评价报告的议案》2.《关于 2022 年度募集资金
                            存放与使用情况的专项报告的议案》3.《关于控股股东及
                            其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说
                            明》
     第五届董
                2023 年 3
 2   事会第一               1.《关于聘任高级管理人员的议案》
                月 20 日
     次会议
     第五届董               1.《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募
                2023 年 4
 3   事会第二               集资金永久补充流动资金的议案》2.《关于董事、高级管
                月 11 日
     次会议                 理人员薪酬的议案》
                            1.《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
                            2.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案及预
                            案的议案》3.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股
                            票方案的论证分析报告的议案》4.《关于公司 2023 年度向
     第五届董               特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的
                2023 年 4
 4   事会第三               议案》5.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊
                月 26 日
     次会议                 薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》6.《关于
                            公司前次募集资金使用情况报告的议案》7.《关于公司未
                            来三年股东回报规划（2023-2025 年）的议案》8.《关于提
                            请股东大会授权董事会全权办理公司 2023 年度向特定对象
                            发行 A 股股票相关事宜的议案》
     第五届董
                2023 年 7
 5   事会第五               1.《关于开展外汇套期保值业务的议案》
                月 18 日
     次会议
                            1.《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项
     第五届董
                2023 年 8   报告的议案》2.《关于 2023 年半年度控股股东及其他关联
 6   事会第六
                月3日       方占用公司资金》3.《关于 2023 年半年度公司对外担保情
     次会议
                            况的专项说明》
     第五届董
                2023 年 8   1.《关于变更赞比亚子公司记账本位币的议案》2.《关于使
 7   事会第七
                月 23 日    用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》
     次会议
 序
      会议名称   召开日期                        发表意见事项
 号
      第五届董   2023 年
  8   事会第九   10 月 24     1.《关于部分募投项目延期的议案》
      次会议     日
      第五届董
                 2023 年
  9   事会第十                1.《关于部分募投项目新增实施地点的议案》
                 12 月 8 日
      次会议

      1、本人作为董事会提名、薪酬与考核委员会主任委员，任职期间主持召开
了委员会日常会议，对公司高级管理人员的选聘及时召集相关会议进行审核，并
提出建设性意见。对相关人员聘任、选举的程序进行了监督，对公司薪酬政策与
方案进行研究审议，切实履行了提名与薪酬委员会委员的责任和义务。

      2、本人作为董事会审计委员会委员，任职期间出席了委员会日常会议，认
真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计部的工作计划、审计情况、及公司
内部控制制度的执行情况进行审查，积极与外审机构沟通；审核公司的财务信息
及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的
审计意见进行认真审阅；同时，积极与公司管理层沟通，定期召开会议，对公司
审计部的相关审计事项进行审议、发表意见，发挥审计委员会的专业职能和监督
作用。

      3、本人严格按照法律法规，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、
保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥应有的作用，对须经董事会审议决
策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易、对外担保等重要事
项，均进行了认真的核查。2023 年度，公司不存在控股股东及其他关联方非经营
性占用公司资金的情况，也不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个
人提供担保的情形。

      4、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况、未发生独立董事提议
聘用或解聘会计师事务所情况、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的
情况。

      四 、 总 体 评价和 建议

      2023 年，感谢公司在我作为独立董事履职过程中给予的配合和支持。2024
年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、
忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是
中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，
起到积极的作用。




                                   独立董事：孔德海
                                                  2024 年 3 月 28 日