监事会议事规则



              深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

                            监事会议事规则



    第一条 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称“公司”）为进
一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督
职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等有关法律法规及《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）之规定，制订本规则。

    第二条 监事会指定一名监事，处理监事会日常事务，并负责保管监事会印
章。

    第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每 6 个月至
少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种
规定和要求、《公司章程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券
交易所公开谴责时；

    （六）证券监管部门要求召开时；

    （七）《公司章程》规定的其他情形。



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    第四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，处理监事会日常事务的监
事应当向全体监事征集会议提案，并可以安排职工代表监事用两天的时间向公司
员工征求意见。在征集提案和征求意见时，被指定监事应当说明监事会重在对公
司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第五条 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提
议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，监事会主席应指定处理监事会日
常事务的监事发出召开监事会临时会议的通知。

    第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持。

    第七条 召开监事会定期会议和临时会议，处理监事会日常事务的监事应当
分别提前 10 日和 3 日将盖有监事会印章（或公司印章）的书面会议通知，通过
专人送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非专人送达的，还应
当通过电话进行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，且会议通知时间可不受前述 3 日前的限制，但召集人应当在
会议上作出说明。

    第八条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）会议的召开方式；


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    （三）拟审议的事项（会议事由及议题）；

    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五）监事表决所必需的会议材料；

    （六）联系人和联系方式；

    （七）发出通知的日期。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（三）项内容，以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

    第九条 监事会会议应当以现场方式召开。

    紧急情况下，在保障监事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提
议人同意，可以用视频、电话、传真或者电子邮件等方式召开。监事会临时会议
也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。监事会非以现场方式召开的，
以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传
真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等
计算出席会议的监事人数。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见
和投票意向在签字确认后传真或者电子邮件至监事会，监事会据此统计表决结果，
并形成监事会会议决议。监事未在会议通知指定的期间内递交表决结果的，视为
弃权。

    第十条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席
或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时
向监管部门报告。

    第十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会议
主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关
中介机构业务人员到会接受质询。

    第十二条 监事会应当提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和
审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深交所的规定，报告的内容是




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否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，并对定期报告签署书面确认意
见。

    第十三条 监事会应当对董事会编制的财务会计报告进行审核并提出书面审
核意见，书面审核意见应当说明报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是
否真实、准确、完整。

    监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员在财务会计报告编制过
程中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高级管理人员应当
如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职权。

    第十四条 监事发现公司或者董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制
人等存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能导致重大错报的情形
时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、监事会报告，提请董
事会、监事会进行核查，必要时应当向深交所报告。

    第十五条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

    第十六条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该
监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为
弃权。

    第十七条 监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

    第十八条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录像、录音。

    第十九条 监事会会议记录应当包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、和方式、会议通知的发出情况；

    （二）会议召集人和主持人；

    （三）会议议程；

    （四）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；



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    （五）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （六）与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，处理监事会日常事务的监事应当参照上述
规定，整理会议记录。

    第二十条 与会监事应当对会议记录进行签字确认，出席监事会会议的其他
人员也应在会议记录上签字。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出
书面说明。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视
为完全同意会议记录的内容。

    第二十一条 召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送深
交所备案并公告。

    监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内
容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    监事会决议公告应当包括下列内容：

    （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的说明；

    （二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；

    （三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或者弃权
的理由；

    （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

    第二十二条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第二十三条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、监
事代为出席的授权委托书、会议录像、录音资料、表决票、经与会监事签字确认
的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。


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    监事会会议资料的保存期限为 15 年。

    第二十四条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行；本规则如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范
性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报股东会审议通过。

    第二十五条 在本规则中，“以上”、“内”含本数；“过半数”不含本数。

    第二十六条 本规则经股东会批准后生效，修改时亦同。

    第二十七条 本规则由监事会解释。




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