佰奥智能：佰奥智能2023年年度股东大会法律意见书2024-05-13
国浩律师（南京）事务所
关 于
昆山佰奥智能装备股份有限公司
2023 年年度股东大会
之
法律意见书
南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036
5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China
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2024 年 5 月
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
目 录
一、 关于本次股东大会的召集、召开程序 ...................................................... 2
二、 关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格 .................................... 3
三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果 ............................................... 4
四、 结论意见 ................................................................................................. 7
签署页 .............................................................................................................. 9
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国浩律师(南京)事务所 法律意见书
国浩律师（南京）事务所
关于昆山佰奥智能装备股份有限公司
2023年年度股东大会之法律意见书
致：昆山佰奥智能装备股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师
（南京）事务所（以下简称“本所”）接受昆山佰奥智能装备股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会的聘请，指派本所律师出席并见证了公司于 2024 年 5
月 13 日在昆山市玉山镇龙华路 8 号昆山佰奥智能装备股份有限公司 2 号楼二楼
会议室黄河厅召开的公司 2023 年年度股东大会，并依据有关法律、法规、规章
及规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集召开程
序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法
律意见如下：
一、 关于本次股东大会的召集、召开程序
1、 本次股东大会由贵公司董事会召集。2024 年 4 月 18 日，贵公司召开第
三届董事会第十三次会议，决定于 2024 年 5 月 13 日召开 2023 年年度股东大会。
2024 年 4 月 22 日，贵公司刊登了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》的
公告。
上述会议通知中除载明本次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日、
会议召集人、会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了参加网络投票
的具体操作流程等内容。
经查，贵公司在本次股东大会召开 15 天前刊登了会议通知。
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2、 贵公司本次股东大会于 2024 年 5 月 13 日下午 15:00 在昆山市玉山镇龙
华路 8 号昆山佰奥智能装备股份有限公司 2 号楼二楼会议室黄河厅如期召开，
会议由董事长肖朝蓬先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知
披露一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司
股东提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会通知的
内容一致。
经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律
师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议内容、
出席对象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、
会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
和《公司章程》的规定。
二、 关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格
1、 出席人员的资格
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共
计 4 名，所持股份数为 28,428,610 股，占公司股份总额（指截至股权登记日剔
除回购专用账户中股份数量后的总股本，下同)的 44.9003%。根据深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统提供的网络表决结果显示，参加本次股东大会
网络投票的股东共计 1 名，持有公司股份数为 4,900 股，占公司股本总额的
0.0077%。经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共计
5 名，持有公司股份数共计 28,433,510 股，占公司股份总额的 44.9080%。其中，
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股 5%以上（含持股 5%）
的股东之外的股东 1 人（以下简称“中小投资者”），持有公司股份数共计 4,900
股，占公司股份总额的 0.0077%。
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贵公司的部分董事、监事、高级管理人员列席了会议。
本所律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的
资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
2、 召集人资格
本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和《公司章程》
的规定。
三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果
经查，公司本次年度股东大会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络
投票相结合的方式进行了表决，并按《公司章程》的规定进行计票、监票，审
议通过了如下议案：
1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
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0%。
3、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
4、审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
5、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
6、审议通过《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》
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表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
7、审议通过《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
8、审议通过《关于公司及子公司 2024 年度向金融机构申请授信额度的议
案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
9、审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
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反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
10、审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决情况：同意 28,433,510 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,900 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的
0%。
本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》的程序进行计票及监票，并
当场公布表决结果。出席本次股东大会的股东及委托代理人未对表决结果提出
异议。
本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本
次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东
大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规
定。贵公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召
集人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效。本次股东大
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会形成的决议合法、有效。
（以下无正文，为签署页）
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签署页
（本页无正文，为《国浩律师（南京）事务所关于昆山佰奥智能装备股份
有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书》签署页）
本法律意见书于 年 月 日出具，正本一式叁份，无副本。
国浩律师（南京）事务所
负责人：潘明祥 经办律师：王姝姝
钱 程
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