证券代码：300843           证券简称：胜蓝股份        公告编号：2024-097
债券代码：123143           债券简称：胜蓝转债



                    胜蓝科技股份有限公司
 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措
                      施或处罚情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    胜蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》及《胜蓝科技有限公司公司章程》等有关规定和要求规范运作，并在证券监
管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断完善公司法人治理结构，健全内
部控制制度，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。
    鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护
投资者利益，根据相关法律法规要求，现就公司最近五年是否存在被证券监管部
门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

    经自查，公司最近五年收到深圳证券交易所创业板公司管理部监管函 1 次。
具体情况如下：
    1、情况说明
    公司于 2024 年 3 月 22 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关
于对胜蓝科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2024〕第 37 号），公
司发行的“胜蓝转债”前期存在触发《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》中转股价格向下修正条款的情形。公司未在预计触发
转股价格修正条件的 5 个交易日前披露提示性公告，亦未在触发转股价格修正条
件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格。上述行为违反了《创业板股票上
市规则》第 1.4 条、第 5.1.1 条以及《上市公司自律监管指引第 15 号——可转换
公司债券》第十五条的规定。
    2、整改情况
    收到监管函后，公司及相关人员高度重视监管函中指出的问题，认真吸取教
训并以此为戒，加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，加强信息披露
事务管理，保证信息披露的真实、准确及完整。公司将严格按照相关法律法规的
规定和要求，不断提高公司信息披露质量，促进公司持续、稳定、健康发展，更
好地维护和保障投资者权益。

    除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管
措施的情形。


    特此公告。



                                              胜蓝科技股份有限公司董事会


                                                         2024 年 12 月 6 日