上海市锦天城律师事务所
关于天阳宏业科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于天阳宏业科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：天阳宏业科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受天阳宏业科技股份有限
公司（以下简称“公司”、“天阳科技”）的委托，就公司召开 2023 年年度股东大
会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《天阳宏业科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履
行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相
关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相
关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书
所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对
发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
(一) 本次股东大会的召集
经核查，本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 4 月 18 日，公司召开第
三届董事会第十九次会议，决议召集本次股东大会。
公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登了
《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编码：2024-058 号），前述会议
通知载明了本次股东大会的会议召开时间、地点、召集人、会议审议的事项及
会议召开的方式，说明了股东有权出席会议，并可委托代理人出席和行使表决
权，以及有权出席股东的股权登记日、登记办法，告知了会议联系电话和联系
人姓名。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议 2024 年 5
月 13 日 14:00 在北京市朝阳区望京 SOHO 塔二 B 座 22 层召开；通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 13 日 9:15-9:25、9:30-
11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体
时间为 2024 年 5 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。本次股东大会召开的时
间、地点与前述通知所披露的一致。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和
其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
(一) 出席会议的股东及股东代理人
经本所律师核查，参加本次股东大会现场会议表决的股东及股东代表人数
4 人 ， 代 表 公 司 有 表决 权 的 股 份 数 为 152,759,764 股 ， 占 公 司股 份 总 数 的
37.7716%。
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基于公司依据深圳证券交易所提供的本次网络投票的统计数据，参加本次
股东大会网络投票的股东共计 6 人，代表公司有表决权的股份数为 332,115 股，
占公司股份总数的 0.0821%。
(二) 出席会议的其他人员
经本所律师验证，其他出席本次股东大会的人员包括公司董事、监事、高
级管理人员、公司聘请的律师及其他人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 关于本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的
表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
(一) 审议通过《关于〈2023 年年度报告〉及其摘要的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,071,079 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9864%；反对股数 14,460 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0094%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(二) 审议通过《关于〈2023 年度董事会工作报告〉的议案》
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表决结果：
同 意 股 数 153,071,079 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9864%；反对股数 14,460 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0094%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(三) 审议通过《关于〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,071,079 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9864%；反对股数 14,460 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0094%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(四) 审议通过《关于〈2023 年度财务决算报告〉的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,012,539 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9482%；反对股数 73,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0477%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(五) 审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,012,539 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9482%；反对股数 73,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0477%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
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0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(六) 审议通过《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,012,539 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9482%；反对股数 73,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0477%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(七) 审议通过《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,012,539 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9482%；反对股数 73,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0477%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(八) 审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：
同 意 股 数 152,825,904 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.8263%；反对股数 259,635 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.1696%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(九) 审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
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表决结果：
同 意 股 数 153,071,079 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9864%；反对股数 14,460 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0094%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(十) 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象
发行股票相关事宜的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,012,539 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9482%；反对股数 14,460 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0094%；弃权股数 64,880 股 ，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0424%。
本议案不涉及回避表决。
(十一) 审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》
表决结果：
同 意 股 数 153,071,079 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9864%；反对股数 14,460 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0094%； 弃 权 股 数 6,340 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0041%。
本议案不涉及回避表决。
(十二) 审议通过《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》
表决结果：
同 意 股 数 152,767,364 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.7880%；反对股数 259,635 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
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0.1696%；弃权股数 64,880 股 ，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0424%。
本议案不涉及回避表决。
(十三) 审议通过《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
表决结果：
同 意 股 数 152,767,364 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 表 决 权 股 份 总 数 的
99.7880%；反对股数 259,635 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.1696%；弃权股数 64,880 股 ，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
0.0424%。
本议案不涉及回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，天阳科技本次股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于天阳宏业科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
高森传
负责人： 经办律师：
沈国权
田博文
2024 年 5 月 13 日
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