海通证券股份有限公司关于
宁波大叶园林设备股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大叶股份
保荐代表人姓名：郑光炼 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：赵春奎 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 8 月 21 日
上市公司规范运作、募集资
（3）培训的主要内容 金管理和使用、上市公司信
息披露
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
2
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务 2023 年度公司经营业
发展、财务状况、管理状况、核 绩亏损，主要系欧美
心技术等方面的重大变化情 主要客户处于高库存 保荐机构已提请公司管
况） 阶段同时加大去库存 理层关注公司 2023 年
力度导致客户需求减 业绩大幅下滑的情况及
少、销售扣款增加、 导致业绩下滑的因素，
毛利率下滑、外币汇 并积极采取有效应对措
率波动产生的汇兑收 施加以改善，同时按照
益减少和新增向不特 相关规定及时履行相关
定对象发行可转换公 信息披露义务
司债券利息支出导致
财务费用增加所致。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于首次发行前股东的持股意向及减持意向 是 不适用
4、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
5、避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7、承担社保和住房公积金补缴义务的承诺 是 不适用
8、专利诉讼承诺 是 不适用
9、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
10、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
11、利润分配政策的承诺 是 不适用
12、未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
13、可转债认购的承诺 是 不适用
14、股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
3
报告事项 说 明
2023 年 8 月，大叶股份完成 2023 年
向不特定对象发行可转换公司债券，
1、保荐代表人变更及其理由
持续督导期间的保荐代表人由田稼、
郑光炼变更为郑光炼、赵春奎
2、报告期内中国证监会和本所对保 报告期内不存在中国证监会和深交所
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 对发行人或因发行人对保荐机构采取
施的事项及整改情况 监管措施的事项及整改情况。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司
2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郑光炼 赵春奎
海通证券股份有限公司
年 月 日
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