国泰君安证券股份有限公司
关于深圳市翔丰华科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告书
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：翔丰华
保荐代表人姓名：杨玺 联系电话：0755-23976200
保荐代表人姓名：周聪 联系电话：0755-23976200
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
0 次，均事前或事后审阅相关议案及
（1）列席公司股东大会次数
决议
0 次，均事前或事后审阅相关议案及
（2）列席公司董事会次数
决议
0 次，均事前或事后审阅相关议案及
（3）列席公司监事会次数
决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 26 日
上市公司再融资新规、上市公司股份
（3）培训的主要内容 减持规则和上市公司董事、监事、高
级管理人员的行为规范。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
2023 年 9 月 14 日，周鹏伟先生、钟英浩女士
向公司董事会提交了《关于一致行动人协议到 保荐人持续关
期不再续签的告知》，二人同意并确认《一致 注实际控制人
行动人协议》到期后不再续签，二人的一致行 已作出承诺的
4、控股股东及实际控制人变动 动关系于 2023 年 9 月 16 日起解除，公司实际 履行情况，并提
控制人由周鹏伟先生、钟英浩女士变更为周鹏 请公司并持续
伟先生。具体内容请参见公司披露的《关于股 做好相关信息
东一致行动人协议到期终止暨公司实际控制人 披露工作。
变更的提示性公告》（公告编号 2023-72）。
受募集资金投资项目所在地政府供应建设所需 保荐人将持续
5、募集资金存放及使用
地块进度不及预期，地块未能满足合同约定的 关注募投项目
可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目 建设情况，提请
涉及的建设施工进度、设备采购等受制约，导 公司采取应对
致项目建设进度较原计划有所放缓。2024 年 1 措施，并持续做
月，公司第三届董事会第二十次会议、第三届 好相关信息披
监事会第十九次会议审议通过了《关于调整部 露工作。
分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意
公司将“6 万吨人造石墨负极材料一体化生产
基地建设项目”达到预定可使用状态的时间由
2023 年 12 月调整至 2025 年 12 月，此次调整
不涉及募集资金用途变更。
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
公司不存在对合并报表范围以外的子公司提供
财务资助，但是对子公司提供了财务资助，具
体如下：
（1）公司于 2023 年 7 月 17 日召开的第三届
董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次
会议审议、2023 年 8 月 3 日召开的第二次临时
股东大会通过了《关于公司及关联方向控股子
公司增资或提供借款暨关联交易的议案》。公
司本次拟出资或提供借款不超过 2 亿元，华碳
华年将等比例出资或提供借款不超过 1.6364
保荐人将持续
亿元，且利率不高于中国人民银行规定的同期
关注财务资助
贷款利率标准，不存在损害上市公司及中小股
9、其他业务类别重要事项（包 情况，提请公司
东利益的行为，不影响公司的独立性。公司独
括对外投资、风险投资、委托 采取应对措施，
立董事对该事项进行了事前认可，并发表了明
理财、财务资助、套期保值等） 并持续做好相
确同意的独立意见，关联董事和关联股东已回
关信息披露工
避表决。
作。
（2）公司于 2023 年 10 月 24 日召开的第三届
董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次
会议审议通过了《关于使用募集资金向子公司
增资或借款实施募投项目的议案》，同意公司
使用募集资金向全资子公司四川翔丰华以及福
建翔丰华增资或提供无息借款，以实施四川翔
丰华的“6 万吨人造石墨负极材料一体化生产
基地建设项目”及福建翔丰华上海分公司的“研
发中心建设项目”。本事项独立董事发表了明
确同意的独立意见。
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业 2023 年以来，石墨负极材料行业因产能供给释保荐人将持续
务发展、财务状况、管理状况、放，供求环境阶段性失衡，产品价格有所下降；关注公司业绩
核心技术等方面的重大变化情 同时，公司财务费用和资产减值损失有所增加，波动情况，提请
况） 公司 2023 年营业收入同比下滑 28.45%，净利 公司采取应对
润同比下滑 46.83%。 措施，并持续做
好相关信息披
露工作。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2、2022 年向特定对象发行股票时所作承诺 是 不适用
3、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券时所作承诺 是 不适用
4、关于控股股东、实际控制人及其一致行动人首次公开
是 不适用
发行限售股解禁后不减持公司股份的自愿承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2023 年，公司因向不特定对象发行可
转换公司债券，聘请国泰君安证券股份
1、保荐机构及保荐代表人变更及其理由
有限公司担任保荐机构，保荐代表人变
更为杨玺、周聪。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公
不适用
司采取监管措施的事项及整改情况
2023 年 7 月 17 日，公司第三届董事会
第十四次会议同意聘任潘克辉先生、董
3、其他需要报告的重大事项 事会秘书李茵女士为公司副总经理，任
期自本次董事会通过之日至第三届董
事会届满时止。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市翔丰华科技股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告书》之签字盖章页）
保荐代表人 ：______________ ______________
杨 玺 周 聪
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日