北京市中伦（深圳）律师事务所
关于上海市翔丰华科技股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
二〇二四年五月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于上海市翔丰华科技股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
致：上海市翔丰华科技股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受上海市翔丰华科
技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，就贵公司 2023 年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法
律、法规、规章及《上海市翔丰华科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
贵公司已向本所律师保证和承诺，其所提供的所有文件正本及副本均为真实、
完整、有效，公司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文
件，且无任何隐瞒、疏漏之处。
为出具本法律意见之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）现场列
席了贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大
会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本法律意
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法律意见书
见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由贵公司董事会召集。贵公司董事会已于 2024 年 4 月 18 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了《关于召开 2023 年度股东大会的通
知》（以下简称“《股东大会通知》”），对本次股东大会的召开时间、召开方式、
股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议的议案、现场会议登记方法、
参与网络投票的具体操作流程等事项予以公告。
本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2024 年 5 月 9 日 15:00 在上海市宝山区萧云路 635 弄 11 号（A7 栋）会议室召开，
会议由董事长周鹏伟先生主持。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 9 日上午 9:15－9:25，9:30—11:30 和下
午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024
年 5 月 9 日上午 9:15－下午 15:00。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与公告内容一致。
综上所述，本次股东大会的召集、召开的方式符合《公司法》《股东大会规
则》和《公司章程》的相关规定。
二、本次股东大会的召集人资格与出席会议人员的资格
本次股东大会由贵公司董事会召集，由董事长主持。
贵公司参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（或其代理人）共计 9
名，代表股份 17,555,139 股，占公司有表决权股份总数的 16.2491%（本法律意
见书中保留四位小数，若有尾差为四舍五入原因）。
其中，贵公司本次股东大会出席现场会议的股东及股东代理人共计 3 名，代
表股份 15,830,814 股，占公司有表决权股份总数的 14.6531%。
根据贵公司通过深圳证券信息有限公司取得的《翔丰华 2023 年度股东大会
网络投票结果统计表》，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所
互联网投票系统参加网络投票的股东共 6 名，代表股份 1,724,325 股，占公司有
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法律意见书
表决权股份总数的 1.5960%。参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统进行认证。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，
在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》
规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
出席会议的中小股东（中小股东指除公司的董事、监事、高级管理人员外，
单独或合计持股 5%以下的股东）共 6 名，代表股份 1,724,325 股，占公司有表决
权股份总数的 1.5960%。
贵公司董事、监事、高级管理人员均出席或列席了本次股东大会。
经核查，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）经核查，本次股东大会审议的事项与公告通知中所列明的事项相符，
不存在对公告中未列明的事项进行审议表决的情形。
（二）经核查，本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行
表决。现场会议选举了两名股东代表和一名监事进行计票和监票，现场会议表决
票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后，予以公布。
（三）本次股东大会对议案的审议情况如下：
1. 《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
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法律意见书
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
2. 《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
3. 《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
4. 《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
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法律意见书
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
5. 《关于公司 2023 年年度报告全文及摘要的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
6. 《关于公司续聘 2024 年度会计师事务所的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
7. 《关于公司董事、监事及高级管理人员 2023 年度薪酬的确认及 2024 年度
薪酬方案的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
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法律意见书
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
8. 《关于＜公司 2024 年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,485,139 股，占出席会议所有股东有表决权股
份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有表决权股份的 0.0000％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有表决权股份的
0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东有表决
权股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东有表决权股份的 0.0000％。
参与 2024 年员工持股计划的股东或与参与对象存在关联关系的股东已对该
议案回避表决。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
9. 《关于＜公司 2024 年员工持股计划管理办法＞的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,485,139 股，占出席会议所有股东有表决权股
份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有表决权股份的 0.0000％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有表决权股份的
0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东有表决
权股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
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法律意见书
中小股东有表决权股份的 0.0000％。
参与 2024 年员工持股计划的股东或与参与对象存在关联关系的股东已对此
项议案回避表决。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
10. 《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2024 年员工持股计划相
关事宜的议案》
此项议案的表决情况：同意 17,485,139 股，占出席会议所有股东有表决权股
份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有表决权股份的 0.0000％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有表决权股份的
0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东有表决
权股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东有表决权股份的 0.0000％。
参与 2024 年员工持股计划的股东或与参与对象存在关联关系的股东已对该
议案回避表决。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
11. 《关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》
此项议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的
三分之二以上审议通过。
此项议案的表决情况：同意 17,555,139 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 1,724,325 股，占出席会议的
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的
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法律意见书
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
此项议案的表决结果：该事项获表决通过。
综上所述，本次股东大会的表决程序和表决方式符合《公司法》《股东大会
规则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序符合法律
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的会议召集人和出席会
议人员的资格以及表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式四份，自本所律师签字并加盖本所公章之日起生效，每份
具有同等法律效力。
（以下无正文。）
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法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于上海市翔丰华科技股份
有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 饶晓敏
经办律师：
龙梓滔
年 月 日
