国泰君安证券股份有限公司关于
                上海市翔丰华科技股份有限公司
        募集资金专用账户部分资金被冻结的核查意见


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为上
海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“翔丰华”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的保荐人，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公
司募集资金专用账户部分资金被冻结事项进行了认真、审慎的核查，核查具体结
果如下：

    一、基本情况

    上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到银行通知，
公司全资子公司福建翔丰华新能源材料有限公司（以下简称“福建翔丰华”）在
中国银行永安支行的募集资金专户（账号：422182610292，以下简称“募集资
金专户”）被冻结资金 273.00 万元。

    二、银行账户被冻结的原因及应对措施

   上述募集资金系因福建翔丰华与申请人唐山东日新材料有限公司（以下简称
“唐山东日”）承揽合同纠纷一案向河北省乐亭县人民法院（以下简称“乐亭法
院”）申请作出民事裁定并实施财产保全而冻结。

   经核查，本次保全措施系法院根据申请人的申请对涉诉案件实施的财产保全
措施，该项保全措施系正常诉讼过程中的程序性措施，并非为法院对当事人实体
权利义务的裁判。

   经积极沟通，唐山东日已经于 2024 年 9 月 2 日向乐亭法院提出申请解除财
产保全措施，乐亭法院已作出解除上述财产保全措施的民事裁定。2024 年 9 月
4 日，公司募集资金专项账户被冻结的资金已全部解除冻结，并恢复正常使用。
   三、银行账户冻结对募集资金的影响

   本次公司银行账户被冻结 1 个，本次被冻结的募集资金专用账户资金金额为
273.00 万元，占公司募集资金净额的 1.26%，占公司 2023 年末经审计总资产
的 0.06%，占公司 2023 年末经审计净资产的 0.14%，占比相对较小。募集资金
专项账户仅用于募集资金的存储和使用，除被冻结资金外，账户内其他资金可正
常使用，不会对公司募集资金投资项目的实施产生重大不利影响。

    四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐人认为：本次被冻结的募集资金专用账户资金金额为 273.00
万元，占公司募集资金净额的 1.26%，占公司 2023 年末经审计总资产的 0.06%，
占公司 2023 年末经审计净资产的 0.14%，占比相对较小。募集资金专项账户仅
用于募集资金的存储和使用，除被冻结资金外，账户内其他资金可正常使用，不
会对公司募集资金投资项目的实施产生重大不利影响。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于上海市翔丰华科技股份有限

公司募集资金专用账户部分资金被冻结的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人 ：______________      ______________
                      杨 玺               周 聪




                                             国泰君安证券股份有限公司



                                                      2024 年 9 月 4 日