中信建投证券股份有限公司
                    关于火星人厨具股份有限公司
                         持续督导现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司              被保荐公司简称：火星人
保荐代表人姓名：周伟                                联系电话：021—68801584
保荐代表人姓名：赵小敏                              联系电话：021—68801584
保荐代表人姓名：楼黎航                              联系电话：021—68801584
保荐代表人姓名：陈杰                                联系电话：021—68801584
现场检查人员姓名：楼黎航、陈杰、周伟、赵小敏
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日
一、现场检查事项                                             现场检查意见
（一）公司治理                                         是          否       不适用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司章程及各项规章制度，查阅公司历次董
事会、监事会、股东大会等会议材料，查阅公司相关信息披露文件，实地察看公司主要
生产经营场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                        √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                        √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                        √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                              √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审负责人，查阅公司内部审计制度、审计委员会工作细则、
对外投资管理制度等相关内控制度，查阅公司历次内部审计报告、内部控制评价报告等
资料
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                        √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                        √
内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规            √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                      √
审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                      √
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      √
的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                      √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                      √
审计委员提交一次年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                      √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                      √
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                      √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议
材料，查阅公司信息披露制度及相关信息披露文件
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                      √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                      √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                      √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司关联交易管理制度、对外担
保管理制度以及其他内控制度
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                      √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                      √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                      √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                        √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司募集资金管理制度、募集资
金三方监管协议、募集资金专户银行对账单等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                      √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情      √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                                        √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                      √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司财务总监，查阅公司披露的季报、半年报等资料，查阅行业研
究报告以及同行业上市公司披露的季报、半年报等资料，并与公司进行对比分析
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                      √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、公司股东及相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临
时公告等信息披露文件，提醒并督促公司及公司股东关注承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司章程、分红规划、大额资金
往来记录、重大合同等资料
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露            √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                      √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                   √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




     （以下无正文）
   （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于火星人厨具股份有限公
司持续督导现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人签名：

                              周伟               赵小敏




   中信建投证券股份有限公司

   年    月    日