上海凯鑫：2023年度董事会工作报告2024-04-23
上海凯鑫分离技术股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
各位董事/股东及股东代表：
2023 年度，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国
证券法（以下简称“证券法”）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
相关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等规定，认真履行义务及行
使职权，严格执行股东大会决议，积极开展董事会各项工作，不断规范公司治理，
保障了公司的良好运作和可持续发展。
一、2023 年度公司经营情况
2023 年，受经济环境复杂演变、相关政策调整等不可抗力因素影响，下游客
户控制产能，相关行业需求收缩，面对外部不确定性给公司经营带来的多重挑战，
公司董事会认真研判行业形势、坚持公司战略方针，带领经营团队及全体员工深
耕主业、积极开拓市场、细作管理，努力做好各项经营管理工作。
报告期内，公司实现营业收入 1.25 亿元，较上年同期减少 19.11%；归属于
上市公司股东的净利润 1,558.31 万元，较上年同期减少 43.06%；报告期末公司
总资产 72,396.08 万元。
二、2023 年度董事会履职情况
报告期内，董事会严格履行对公司各项重大事项的审批决策程序，共召开 6
次董事会会议。以下为公司董事会及专门委员会运作情况详细说明：
（一）董事会召开情况
序号 召开时间 会议名称 内容（审议通过议案）
1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》；
第三届董事会
1 2023 年 4 月 24 日 2、《关于<2022 年度董事会工作报告>的议案》；
第八次会议
3、《关于<2022 年度总经理工作报告>的议案》；
4、《关于<2022 年财务决算报告>的议案》；
5、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》；
6、《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议
案》；
7、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》；
8、《关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议
案》；
9、《关于 2023 年度董事薪酬方案的议案》；
10、《关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的议
案》；
11、《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议
案》；
12、《关于召开公司 2022 年年度股东大会的议
案》；
13、《关于公司及子公司 2023 年度向金融机构申请
综合授信额度的议案》；
14、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议
案》；
15、审议《关于修订<对外投资管理制度>的议
案》；
16、审议《关于修订<关联交易决策制度>的议
案》；
17、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议
案》；
18、审议《关于修订<信息披露管理制度>的议
案》；
19、审议《关于<年报信息披露重大差错责任追究制
度>的议案》；
20、《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》；
21、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制
性股票的公告》；
22、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金
的议案》；
23、《关于变更公司经营范围的议案》；
24、《关于修改<公司章程>并办理工商变更登记的
议案》。
第三届董事会 1、《关于推举并授权董事杨旗先生代为履行公司法
2 2023 年 8 月 25 日
第九次会议 定代表人、董事长、总经理职责的议案》。
1、《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议
案》；
2、《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况
第三届董事会
3 2023 年 8 月 28 日 的专项报告>的议案》；
第十次会议
3、《关于公司组织架构调整的议案》；
4、《关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议
案》。
2023 年 10 月 18 第三届董事会 1、《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管
4
日 第十一次会议 理的议案》。
1、《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》；
2023 年 10 月 25 第三届董事会 2、《关于吸收合并全资子公司的议案》；
5
日 第十二次会议 3、《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的
议案》；
1、《关于补选第三届董事会独立董事的议案》；
2、《关于补选公司第三届董事会专门委员会委员的
2023 年 12 月 25 第三届董事会
6 议案》；
日 第十三次会议
3、《关于修订<公司章程>的议案》；
4、《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》；
5、《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的
议案》。
（二）审计委员会召开情况
序号 召开时间 会议名称 内容（审议通过议案）
1、审议《关于审计委员会与注册会计师沟通
2023 年 1 月 16 第三届董事会审计委员 函的议案》；
1
日 会第五次会议 2、审议《内审部 2022 年第四季度工作报告
及 2023 年工作计划》。
1、审议《关于公司<2022 年度财务决算报告>
的议案》；
2、审议《关于公司 2022 年度利润分配方案
的议案》；
3、审议《关于<2022 年度内部控制自我评价
报告>的议案》；
4、审议《关于<2022 年度募集资金存放与使
用情况专项报告>的议案》；
5、审议《关于续聘公司 2023 年度审计机构
的议案》；
2023 年 4 月 24 第三届董事会审计委员
2 6、审议《关于公司 2023 年度日常关联交易
日 会第六次会议
预计的议案》；
7、审议《关于公司及子公司 2023 年度向金
融机构申请综合授信额度的议案》；
8、审议《关于使用部分超募资金永久性补充
流动资金的议案》；
9、审议《关于公司<2022 年度审计报告>的议
案》；
10、审议《关于<2023 年第一季度报告>及其
摘要的议案》；
11、审议《关于审计委员会与注册会计师沟通
函的议案》（第二次沟通）；
12、审议《内审部 2023 年第一季度工作报告
及第二季度工作计划》。
1、《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议
案》；
2、《关于<2023 年半年度募集资金存放与使
2023 年 8 月 28 第三届董事会审计委员 用情况专项报告>的议案》；
3
日 会第七次会议 3、《关于新增 2023 年度日常关联交易预计
的议案》；
4、《2023 年第二季度内控审计工作总结和
2023 年第三季度内控审计工作计划》。
1、《关于公司<2023 年第三季度报告>的议
2023 年 10 月 25 第三届董事会审计委员 案》；
4
日 会第八次会议 2、《2023 年第三季度内控审计工作总结和
2023 年第四季度内控审计工作计划》。
（三）薪酬与考核委员会召开情况
序号 召开时间 会议名称 内容（审议通过议案）
1、审议《关于 2023 年度董事薪酬方案的
议案》；
第三届董事会薪酬与考 2、审议《关于 2023 年度高级管理人员薪
1 2023 年 4 月 24 日
核委员会第三次会议 酬方案的议案》；
3、审议《关于作废部分已授予尚未归属
的第二类限制性股票的议案》。
（四）提名委员会召开情况
序号 召开时间 会议名称 内容（审议通过议案）
2023 年 12 月 25 第三届董事会提名委员 1、审议《关于补选公司第三届董事会独
1
日 会第一次会议 立董事的议案》。
（五）董事会组织召开股东大会及执行股东大会决议情况
2023 年，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公
司章程》的规定履行职责，严格按照股东大会的授权，认真执行公司股东大会
通过的各项决议。全年董事会共提议召开 2 次股东大会会议，其中年度股东大
会 1 次，临时股东大会 1 次，会议讨论了如下议案并作出决议：
时间 届次 审议议案
1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》；
2、《关于<2022 年度董事会工作报告>的议案》；
3、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》；
4、《关于<2022 年财务决算报告>的议案》；
5、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》；
6、《关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》；
7、《关于 2023 年度董事薪酬方案的议案》；
8、《关于 2023 年度监事薪酬方案的议案》；
9、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；
2023 年 5 月 17 日 2022 年年度股东大会
10、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
11、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》；
12、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
13、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》；
14、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的
议案》；
15、《关于变更公司经营范围的议案》；
16、《关于修改<公司章程>并办理工商变更登记的议
案》。
2023 年 11 月 13 2023 年第一次临时股 1、《关于吸收合并全资子公司的议案》。
日 东大会
三、独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》等
公司制度的规定，履行义务，行使权力，积极出席相关会议，认真审议董事会的
各项议案，勤勉尽责，对会议相关事项均按要求发表了相关意见，充分发挥了独
立董事作用。具体内容详见 2023 年度独立董事述职报告。
四、信息披露情况
2023 年，公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》的要求，真
实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息
披露工作，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投
资者提供公司已披露的资料；指定巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息
披露的指定网站，《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券
报》为公司定期报告披露的指定报刊，确保公司所有股东能够以平等的机会获得
信息。
五、2024 年度工作计划
1、提升公司规范运作水平，防范内控风险
2024 年公司董事会将严格按照相关法律法规的要求，进一步完善公司相关
制度，提升规范运作水平，同时结合自身实际情况，进一步建立健全公司内部控
制和风险控制体系，优化公司治理结构，提高公司决策的科学性、高效性和前瞻
性，切实保障公司及全体股东的利益。
2、严格遵守披露要求，切实做好公司的信息披露工作
董事会将不断完善信息披露管理制度，严格按照相关监管要求做好信息披露
工作，加强信息披露管理，履行信息披露义务，及时编制并披露公司定期报告和
临时报告，确保公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性。
3、加强投资者关系管理，维护投资者合法权益
董事会将进一步加强投资者关系管理工作，加强与投资者之间的沟通，加深
投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系，
从而更好地维护投资者合法权益，特别是保护中小投资者合法权益。
4、提高董事、高级管理人员合规履职能力
董事会将按照国家证券监管部门有关要求，对公司董事、监事、高级管理人
员进行履职培训，不断强化各级管理人员合规意识与风险责任意识，逐步提升依
法履职意识，进而提升公司规范运作水平。
上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会
2024 年 4 月 23 日
