中国国际金融股份有限公司
     关于浙江中胤时尚股份有限公司2023年度定期现场检查报告


保荐机构名称：中国国际金融股份有限 被保荐公司简称：中胤时尚（300901）
公司
保荐代表人姓名：胡安举             联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：潘志兵             联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：胡安举
现场检查对应期间：2022年12月29日-2023年12月19日
现场检查时间：2023年12月20日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
 （一）公司治理                                    是           否      不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程、公司治理的相关制度文件；
（3）现场查看公司主要管理场所；
（4）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规             √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行               √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完       √
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                   √
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                   √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程                            √（陈志
序和信息披露义务                                                        刚先生
                                                                        辞去独
                                                                        立董事
                                                                        职务，由
                                                                        周群先
                                                                        生继任，
                                                                        不属于
                                                                        重大变
                                                                        化，已履
                                                                        行相应
                                                                        程序和
                                                                        信息披
                                                                     露义务）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否                         √（未发
履行了相应程序和信息披露义务                                         生变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）取得并审阅公司内部审计部的相关制度及工作文件等资料；
（4）获取募集资金使用凭证，了解大额资金流水的用途。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                 √
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并
                                                 √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如     √
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审       √
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
                                                 √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计       √
划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告         √
（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
                                                 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件，与公司股东大会、董事会、监事会决议文件
进行核实比对；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查询公司公告。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √
2.公司已披露的内容是否完整                         √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
                                                   √
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                                   √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易
                                                   √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：
（1）与公司高级管理人员进行访谈；
（2）察看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；
（4）检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况；
（5）获取募集资金使用凭证，了解大额资金流水的用途。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源         √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情         √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
                                                   √
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
息披露义务                                                             √（核查
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿                           期内不
被担保债务等情形                                                       存在对
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履                           外担保）
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）获取募集资金使用凭证，了解大额资金流水的用途，查询公司公告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
                                                    √
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委
                                                    √
托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变          √
实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
                                                                           √
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                                    √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的年报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅公司信息披露文件和行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司
的应对措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                   √（2023年1-9
                                               月，公司归属
                                               于上市公司股
                                               东的净利润较
                                               上年同期下降
                                                 58.08%。）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                   √（注）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                    √
显异常
注：公司2023年1-9月业绩下滑主要原因为受经济下行影响，跨境物流周期延长、账期变化
等原因，公司营业收入有所下降，同时员工持股计划、汇率等因素导致费用增加，公司净
利润有所下降。整体上，公司业绩变动与行业变动趋势基本一致。保荐人将持续关注公司
业绩，督促公司及时披露相关信息，并提醒公司积极改善经营成果。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺
的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √（具体情况请
                                                          见“二、现场
                                                          检查发现的问
                                                          题及说明”）
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与公司董事及高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √（核查
                                                                           期内不
                                                                           存在财
                                                                           务资助）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
                                                  √
原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
                                                  √
重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
                                                  √
险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题                                 √（核查
是否已按相关要求予以整改                                                   期内不
                                                                           存在整
                                                                           改问题）
二、现场检查发现的问题及说明
2023年，公司存在股东违规减持的情况，具体如下：公司于2022年12月2日披露了《关于持
股5%以上股东股份减持计划期限届满及后续减持计划的预披露公告》（公告编号：
2022-044），公司股东昊嘉创业及其一致行动人厦门昊嘉财富投资管理有限公司、厦门昊
嘉产业投资合伙企业（有限合伙）计划通过集中竞价或大宗交易方式减持不超过1,423.49
万股。公司股东厦门昊嘉创业投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动人在减持期间内存
在违规减持情况，公司股东于2023年7月17日收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于
对厦门昊嘉创业投资合伙企业（有限合伙）、厦门昊嘉产业投资合伙企业（有限合伙）的
监管函》（创业板监管函〔2023〕第92号），公司股东于2023年11月16日收到浙江证监局
《关于对厦门昊嘉创业投资合伙企业（有限合伙）、厦门昊嘉产业投资合伙企业（有限合
伙）、厦门昊嘉财富投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。经了解，公司股东
并非主观故意违反相关规定，系对相关规定理解不充分导致本次违规交易行为，公司及公
司股东已进行相应信息披露并积极整改，公司亦加强了董事、监事、高级管理人员及持有
公司5%以上股份的股东对相关法律法规和规范性文件的学习，并再次要求各相关人员自身
及其亲属严格遵守有关规定及其所作出的承诺。除此之外，本次现场检查未发现公司在公
司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于浙江中胤时尚股份有限公司
2023年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                 ______________     ______________

                     胡安举             潘志兵




                                             中国国际金融股份有限公司

                                                           年   月   日