证券代码：300903              证券简称：科翔股份       公告编号：2024-010


                    广东科翔电子科技股份有限公司
                    关于收到中国证券监督管理委员会
             广东监管局《行政监管措施决定书》的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



   广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督
管理委员会广东监管局出具的《关于对广东科翔电子科技股份有限公司、郑晓蓉、郑
海涛、刘涛采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕165号），现将有关情况公告如下：

    一、行政监管措施决定书的相关内容

   “广东科翔电子科技股份有限公司、郑晓蓉、郑海涛、刘涛：

   根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）等规定，我局对广
东科翔电子科技股份有限公司（以下简称科翔股份或公司）进行了现场检查，发现公
司存在以下问题：

    一、重大投资项目进展披露不及时。2023年3月，科翔股份与信丰县人民政府签订
《新建6GWH钠离子新能源电池项目投资意向合同书》，投资建设钠离子电池及材料
新能源工业园，项目主要是钠离子电池及材料的研发、生产及销售，总投资20亿元。
2023年9月，因其他投资项目，原计划在信丰县建设的项目不再继续开展，但公司没有
及时公告该项目进展情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，
下同）第二十五条等相关规定。

    二、未审议披露关联交易。2022年12月13日，科翔股份、郑晓蓉及宁波梅山保税
港区瀛胜私募基金管理有限公司共同认缴出资2.3亿元设立青岛科瀛创业投资合伙企业
（有限合伙），并取得营业执照，虽然科翔股份于2022年12月23日注销了该公司，但
科翔股份与郑晓蓉共同对外投资，构成关联交易，公司对上述事项未履行审议程序，
也未及时披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十一条等相关规定。
    三、未披露并购子公司对外担保情况。2022年5月，科翔股份收购赣州科翔电子科
技一厂有限公司（以下简称赣州一厂）80%股权，在收购之前，赣州一厂存在为原股
东的对外借款提供担保的情况。2022年底，赣州一厂的对外担保责任尚未解除，公司
2022年报未披露赣州一厂对外担保相关情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》
第三条第一款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的
内容与格式》（证监会公告[2021]15号）第五十五条第二项等相关规定。

    郑晓蓉作为公司董事长兼总经理，刘涛作为公司财务总监，郑海涛作为公司董事
会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条履行勤勉尽责义务，分别对公
司相关违规行为负有主要责任。其中，郑晓蓉对公司上述全部违规行为负有主要责任；
郑海涛对上述第一项、第二项违规行为负有主要责任；刘涛对公司上述第三项违规行
为负有主要责任。

    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你们采取出
具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实提升依法合规履职意识，加强
对证券法律法规的学习，杜绝此类问题再次发生。同时公司应对相关责任人员进行内
部问责，于收到本决定书30日内向我局报送公司整改报告、内部问责情况报告，并抄
报深圳证券交易所。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督
管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人
民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

    二、整改措施及对公司的影响

    上述行政监管措施决定书所涉及第二项违规行为，公司在发现未履行决策程序和
信息披露义务的情况后，已及时进行处理和改正，并于2022年12月23日披露了《关于
注销有限合伙企业的公告》（公告编号：2022-092），于2023年2月16日披露了《关于
完成注销有限合伙企业的公告》（公告编号：2023-009）。

    收到上述行政监管措施决定书后，公司及相关责任人高度重视，相关责任人已进
行深刻反思，将尽快对相关违规行为进行整改，今后将充分吸取教训，认真整改，进
一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习，依法、依规切实履行信息披露义务，
遵守相关法律、法规和规范性文件的规定，杜绝此类事件再次发生。

    上述行政监督管理措施对公司生产经营无重大影响，公司将严格按照监管要求和
有关法律法规的规定履行信息披露义务。

   敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

   特此公告。




                                            广东科翔电子科技股份有限公司

                                                                  董事会

                                                            2024年2月8日