证券代码：300910         证券简称：瑞丰新材        公告编号：2024-016




                   新乡市瑞丰新材料股份有限公司

   关于公司2023年度证券投资与衍生品交易情况的专项说明


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》

等有关规定的要求，公司董事会对公司2023年度证券投资与衍生品交易情况进行

了核查，现将相关情况说明如下：

   一、证券投资与衍生品交易审议批准情况

    公司于2023年10月23日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第

十六次会议审议通过了《关于开展证券投资及衍生品交易的议案》，同意公司及

子公司在充分保障日常经营性资金需求并有效控制风险的前提下，使用自有资金
不超过人民币5亿元（或等值外币）进行证券投资及衍生品交易，在该额度内可

由公司及子公司在各投资产品间自由分配，共同循环使用，投资取得的收益可以
进行再投资，再投资的金额包含在本次预计投资额度范围内。公司开展证券投资

的业务范围为外部评级较高且公开发行、风险可控的债券。公司开展的衍生品业
务主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期货、外汇期权及其他衍生

产品等业务，对应基础资产包括汇率、利率、货币等资产或上述资产组合。业务

期间为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2023
年10月24日在巨潮资讯网披露的《关于开展证券投资及衍生品交易的公告》（公
告编号：2023-068）。
   二、2023年度证券投资与衍生品交易情况

    1、证券投资情况

   2023年度，公司未开展证券投资业务。

    2、衍生品交易情况


                                     报告期内单
                        获批的额度                  期末占用
                                     日协议约定                  是否超过获
 交易类型      币种      （万人民                   额度金额
                                     最高累计余                    批额度
                           币）                     （万美元）
                                     额（万美元）


 外汇期权      美元      50,000.00    1200.00        800.00          否


   合计           -      50,000.00    1200.00        800.00          否


   三、风险分析

    1、市场风险

    金融市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，
存在一定的市场和政策波动风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时

适量的介入。

    2、流动性风险

    投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受相应产品价格因素的影响，需遵
守相应的交易结算规则和协议的约束，相比货币资金存在一定的流动性风险。

    3、操作风险

    公司在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行交易操作或未能充分理解

投资产品的信息，将存在一定的操作风险。
   四、公司采取的风险控制措施

    1、公司遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险，严格按照董

事会审批通过的授权额度审慎投资。

    2、公司已经制定《证券投资及衍生品交易管理制度》，对交易的决策权限、
交易的管理、信息披露等作了明确的规定，以控制相关风险。

    3、公司将根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，

发现或判断有不利因素，及时调整投资策略及规模，及时采取相应的措施，严格
控制投资风险。

    4、公司内部审计部门定期对投资业务情况进行监督管理，独立董事、监事
会有权对公司投资资金的使用情况进行监督与检查。董事会审计委员会、独立董

事、监事会如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券投资等
活动。

   五、监事会审议情况

    公司第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于<公司2023年度证券与衍

生品交易情况专项说明>的议案》，公司监事会认为：2023年度，公司的证券投
资及衍生品交易严格遵循《公司章程》及相关内控制度的规定，不存在违反法律
法规及规范性文件规定的情形。

   六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司2023年度证券投资与衍生品交易情况不存在违
反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件规定的

情形，符合公司章程的规定，决策程序合法、合规。保荐机构对公司2023年度证
券投资与衍生品交易情况的专项报告无异议。

   七、备查文件
    1、东兴证券股份有限公司关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司2023年度证

券投资与衍生品交易情况的核查意见。

   特此报告。




                                         新乡市瑞丰新材料股份有限公司

                                                               董事会

                                                        2024年3月27日