方正证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市法本信息技术股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公
被保荐公司简称：法本信息
司（以下简称“方正承销保荐”）
保荐代表人姓名：彭西方 联系电话：010-56991899
保荐代表人姓名：赵麟 联系电话：010-56991899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
1
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
（2）报告事项的主要内容 持续督导保荐代表人变更
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日
上市公司募集资金存放与使用、关联方及关联
（3）培训的主要内容
交易、信息披露等内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
一、首次公开发行股票并上市相关主要承诺：
1、关于流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2、关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的承诺 是 不适用
4、关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
5、关于欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺 是 不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、关于上市后利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于未履行公开承诺事项的约束措施 是 不适用
3
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
9、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
二、股权激励相关主要承诺：
1、关于不提供财务资助承诺 是 不适用
2、关于信息披露真实承诺 是 不适用
三、向不特定对象发行可转换公司债券相关的承诺
1、关于填补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承诺 是 不适用
2、关于持续满足债券余额不超过净资产 50%的承诺 是 不适用
3、发行人董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股
是 不适用
东针对认购本次可转债的说明及承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、2023 年 4 月，因方正承销保荐原委派的保荐
代表人王耀、徐子韩工作变动，不再担任法本信息首
发项目和可转债项目的持续督导保荐代表人，方正承
销保荐决定委派保荐代表人彭西方和赵慧琦接替保
荐代表人王耀和徐子韩的工作，负责法本信息后续的
持续督导工作，前述保荐代表人变更事项详见公司于
2023 年 4 月披露的《关于变更保荐代表人的公告》。
1、保荐代表人变更及其理由
2、2023 年 12 月，因方正承销保荐原委派的保荐
代表人赵慧琦工作变动，不再担任法本信息首发项目
和可转债项目的持续督导保荐代表人，方正承销保荐
决定委派保荐代表人赵麟接替保荐代表人赵慧琦的
工作，负责法本信息后续的持续督导工作，前述保荐
代表人变更事项详见公司于 2023 年 12 月披露的《关
于变更保荐代表人的公告》。
4
报告事项 说 明
2023年5月4日，方正承销保荐因薪酬奖励等问题
收到北京证监局出具的《关于对方正证券承销保荐有
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，
前述决定指出，方正承销保荐存在以下问题：一是投
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
行业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要求；二
项及整改情况 是廉洁从业管理不合规,相关业务费用支出管理不规
范。对于上述行政监管措施，方正承销保荐均已完成
整改。
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页以下无正文）
5
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市法本信息技术股份有限
公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
赵 麟 彭西方
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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