兴业证券股份有限公司
关于中山华利实业集团股份有限公司
2023 年年度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：华利集团
保荐代表人姓名：张华辉 联系电话：020-83637785
保荐代表人姓名：陈旸 联系电话：0755-23995226
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通
知及其决议
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
2
（2）培训日期 2023 年 8 月 16 日
（3）培训的主要内容 上市公司的关联交易、短线交易
和募集资金管理与使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 提示事项：
2023 年 4 月 20 日，公司
第二届董事会第二次会议
审议通过了《关于向关联
方购买资产暨关联交易的
议案》，同意公司全资子公
司越南立川鞋业有限公司 保荐机构已提示上市公
以自有资金向关联方越南 司密切关注关联交易进
正川投资与开发有限公司 展情况；如关联交易实
购买其位于越南宁平省三 施情况发生变化，上市
块土地的土地使用权及地 公司应及时履行信息披
上厂房、仓库、办公楼等 露义务。
建筑物及附属设施（以下
简称“标的资产”）。本次
交易已聘请越南评估机构
对标的资产进行了评估，
本次拟购买资产评估价值
（ 不 含 增 值 税 ） 为
28,645,900 万越南盾（折
3
合 人 民币 约 8,162.80 万
元）。经转让双方协商一
致，本次资产转让的交易
总价款（不含增值税）为
28,645,900 万越南盾（折
合 人 民币 约 8,162.80 万
元）。具体详见《关于向关
联方购买资产暨关联交易
的公告》（公告编号：2023-
016）。
本次交易合同尚需取得越
南相关政府部门批准后生
效，能否取得前述批准及
取得的时间均存在不确定
性。截至目前，本次交易
尚未取得越南相关政府部
门批准，因此，可能存在
交易无法实施的风险。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
提示事项：
（1）上市公司已将“华利
股份鞋履开发设计中心及 保荐机构已提示上市公
司密切关注各募投项目
11.其他（包括经营环境、业 总部大楼建设项目”达到
实施进展情况；如募投
务发展、财务状况、管理状 预定可使用状态日期调整
项目可行性或实施环境
况、核心技术等方面的重大 为 2025 年 12 月 31 日。具
体详见《关于调整部分募 发生变化，上市公司应
变化情况）
投项目投资进度的公告》 及时履行信息披露义
（公告编号：2023-015）。 务。
（2）上市公司调减“缅甸
世川鞋履生产基地建设项
4
目”、“华利股份运营信息
系统升级建设项目”的募
集资金投资规模，并将调
减的募集资金投资“印度
尼西亚鞋履生产基地（二
期）建设项目”。具体详见
《关于调整部分募投项目
募集资金投资总额并将节
余募集资金投资新项目的
公告》（公告编号：2023-
013）。
（3）上市公司将“越南鞋
履生产基地扩产建设项
目”结项并将节余募集资
金永久补充流动资金。具
体详见《关于部分募投项
目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的公
告 》（ 公 告 编 号 ： 2023-
014）。
（4）目前公司募集资金使
用进度整体相对缓慢，其
中“华利股份鞋履开发设
计中心及总部大楼建设项
目”目前尚未投入资金；
受缅甸政治局势影响， 缅
甸世川鞋履生产基地建设
项目”投资进展缓慢；截
至 2023 年末，“印度尼西
亚鞋履生产基地（二期）
建设项目”尚未投入募集
资金。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．关于股份锁定和减持的承诺 是 不适用
2．关于本次发行前持股 5%以上股
是 不适用
东持股及减持意向的承诺
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3．关于上市后三年内稳定股价的
是 不适用
承诺
4．关于欺诈发行上市股份回购和
是 不适用
股份买回的承诺
5．关于填补被摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
6. 关于公司利润分配的承诺 是 不适用
7. 关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏及依法 是 不适用
承担赔偿责任的承诺
8. 关于未履行承诺的约束措施 是 不适用
9. 关于股东情况的专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于中山华利实业集团股份有限
公司 2023 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
张华辉 陈 旸
兴业证券股份有限公司
2024 年 4 月 30 日
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