兴业证券股份有限公司
                 关于中山华利实业集团股份有限公司
                     2024 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：华利集团
保荐代表人姓名：张华辉                 联系电话：020-83637785
保荐代表人姓名：陈旸                   联系电话：0755-23995226
现场检查人员姓名：张华辉、钟燕
现场检查对应期间： 2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 17 日至 2024 年 12 月 18 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                         不适
（一）公司治理                                            是    否
                                                                         用
现场检查手段：
（1）查看上市公司的公司章程及现行公司治理制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会等相关会议资料，包括会议通知、签到
表、会议记录、决议等；
（3）向上市公司高级管理人员及相关工作人员了解公司制度执行情况，了解董
事、监事、高级管理人员等变动情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立；
（5）了解控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                           √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                           √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                      √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                  √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）了解内审部门建设及运作情况；
（3）查阅公司内部控制评价报告、内审部门及审计委员会出具的文件或报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                                  √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审                √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                        √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                        √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料，是否与公司信息披露情
况一致；
（3）查阅公司刊登的各类型公告，是否与实际情况一致；
（4）访谈公司相关部门人员，了解信息披露工作的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                        √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易、对外担保等公司规章制度；
（2）获取公司征信报告，核查公司担保信息；
（3）了解公司控股股东、实际控制人及其关联人是否存在直接或者间接占用上
市公司资金或者其他资源的情形；
（4）搜索媒体相关报道，了解公司控股股东、实际控制人的情况，关注是否有关
于公司控股股东、实际控制人资金链紧张、重大投资的报道。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                        √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                           √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                           √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                           √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）定期查阅银行送达的募集资金专户对账单；
（3）检查募集资金使用相关的会计凭证及原始单据；
（4）查阅公司募集资金专户银行明细账，核对是否存在差异；
（5）远程查看募投项目建设进度、募投项目实施相关的文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                      √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                      √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解公司业绩情况；
（2）查阅鞋履行业相关报道和市场动态，以及同行业可比公司业绩情况；
（3）访谈公司高级管理人员及财务人员，了解业绩变动情况及未来预测。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、控股股东、实际控制人、董监高等作出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）访谈公司高级管理人员，了解承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红情况、相关决议；
（2）了解公司大额资金往来情况、对外担保、财务资助情况；
（3）查阅公司重大投资合同，并了解后续合同履行情况；
（4）公开查询鞋履制造行业经营环境，以及越南、印尼及缅甸等境外经营场所
经营环境、政治环境等相关的报道。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化    √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                        √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司募集资金使用情况如下：
1、“越南鞋履生产基地扩产建设项目”（包括“越南宏福鞋履生产基地扩产项目”
“越南上杰鞋履生产基地扩产项目”“越南立川鞋履生产基地扩产项目”“越南弘
欣鞋履生产基地扩产项目”“越南永弘鞋履生产基地扩产项目”五个子项目）均
已结项投产，并将节余募集资金永久补充流动资金；
2、受缅甸政治局势影响，“缅甸世川鞋履生产基地建设项目”投资进展缓慢，公
司已调减募集资金投入金额，截至 2024 年 9 月末投资进度为 97.13%；
3、“华利股份运营信息系统升级建设项目”由于实施周期较长且部分软件项目的
实施在境外，考虑到资金支付便利和募集资金使用效率，公司已调减募集资金投
入金额，截至 2024 年 9 月末投资进度为 100.00%；
4、“印度尼西亚鞋履生产基地（一期）建设项目”（对应的原承诺项目为“中山腾
星年产 3500 万双编织鞋面扩产项目”）于 2024 年上半年部分投产，截至 2024 年
9 月末投资进度为 59.66%；
5、“印度尼西亚鞋履生产基地（二期）建设项目”（对应的原承诺项目为“缅甸世
川鞋履生产基地建设项目”、“华利股份运营信息系统升级建设项目”）截至 2024
年 9 月末投资进度为 6.29%；
6、“华利股份鞋履开发设计中心及总部大楼建设项目”目前尚未投入资金，拟变
更实施方式，由购置办公楼变更为购买土地并自建大楼，将原计划 49,500 万元
的场地购置费调整为土地购置费及建筑工程费，其他投资分项不变。
目前公司募集资金使用进度整体相对缓慢，保荐机构已提示上市公司密切关注各
募投项目实施进展情况。


（本页以下无正文）
    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于中山华利实业集团股份有
限公司 2024 年度定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人签名：
                         张华辉                陈 旸




                                                  兴业证券股份有限公司


                                                       2024 年 12 月 27 日