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公司公告

津荣天宇:太平洋证券股份有限公司关于天津津荣天宇精密机械股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告2024-04-09  

                         太平洋证券股份有限公司
            关于天津津荣天宇精密机械股份有限公司
                 2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称:太平洋证券股份有限公司                 被保荐公司简称:津荣天宇
保荐代表人姓名:刘冬                               联系电话:(0755) 8368 8847
保荐代表人姓名:洪吉通                             联系电话:(0755) 8368 8847
现场检查人员姓名:洪吉通
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间:2024 年 2 月 20 日至 2024 年 2 月 21 日
一、现场检查事项                                                     现场检查意见
(一)公司治理                                                  是        否        不适用
现场检查手段:查阅公司信息披露文件、章程、三会会议资料、定期报告和各项治理制度文
件、现场察看公司的主要生产、经营和管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
                                                                √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                                √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
                                                                                      √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
                                                                                      √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司各项内控制度、公司三会资料、审计委员会相关会议文件、内部审
计部门制定的工作计划、出具的相关报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                        √
(如适用)
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                            √
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
                                                        √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
                                                                            √
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工                        √

                                              1
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                                           √
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                                           √
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                        √
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露相关制度、信息披露文件及相关支持性文件、查阅深圳证
券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件、三会文件、信息披露文
件、财务报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                        √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                        √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                        √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                           √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
                                                                           √
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金专户银行对账单、三方监管协议、抽查公司募集资金使用
的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证、查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披
露文件。

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1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                          √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或      √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
                                                          √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告、同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业研究报
告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常        √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司及股东相关承诺、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                              √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、股利分配政策文件、分红规划、相关决议、定期报告等信息
披露文件、查阅行业发展状况、网络搜索相关媒体报道。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                    √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                          √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                              √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。



(以下无正文)




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    (本页无正文,为《太平洋证券股份有限公司关于天津津荣天宇精密机械股份有
限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)




    保荐代表人:
                          洪吉通                 刘冬




                                                        太平洋证券股份有限公司

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