招商证券股份有限公司

                   关于深圳市创益通技术股份有限公司

                         2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：创益通
保荐代表人姓名：王昭                     联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：吴茂林                   联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：王昭
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2024年3月29日、2024年4月1日
一、现场检查事项                                                  现场检查意见
（一）公司治理                                               是       否   不适用
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的
主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅并
核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                             是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                             是
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                           不适用
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                           不适用
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               是
（二）内部控制
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）核查公司内部审
计部门和审计委员会的人员构成的合规性；（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；（4）
查阅公司制定的各项内控制度；（5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会
计师出具的内部控制鉴证报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                             是
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                             是
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）       是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                             是
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                           是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                             是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             是
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的
主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露
管理相关制度等有关文件；（5）查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关
报道。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         是
2.公司已披露的内容是否完整                                   是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             是
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           是
7.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的
主要经营场所；（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；（4）查阅公司
关联交易、凭证、三会文件、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             是
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       是
4.关联交易价格是否公允                                       是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                  不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情            不适用
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                       不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司募集资
金专户银行对账单；（3）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭
证等；（4）查阅董事会对募集资金使用的专项报告；（5）查阅公司募集资金使用相关三
会文件、信息披露文件等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行               不适用
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             是
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   是
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期报
告等资料；（3）查阅同行业上市公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股东
相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             是
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅并核查公司
现金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合
同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             是
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要                不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   无。
    （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳市创益通技术股份
有限公司2023年定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名： 王 昭                   吴茂林




                                     保荐机构：招商证券股份有限公司

                                                   2024 年 4 月 12 日