崧盛股份：2023年度监事会工作报告2024-04-12
深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告
深圳市崧盛电子股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）及《深圳市崧盛电子股份有限公司监事会议事规
则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等法律法规和公司制度的相关规定，
本着对公司全体股东负责的原则，切实履行有关法律、法规赋予的职权，积极有
效地开展工作。公司全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公
司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督和检查，积极维护公司和全体
股东的合法权益。现将公司监事会 2023 年度的主要工作情况汇报如下：
一、2023 年度监事会会议召开情况
公司监事会 2023 年度共召开 7 次会议，全体监事均亲自出席，会议的召开
与表决程序均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《监
事会议事规则》等的相关规定，具体情况如下：
序号 召开时间 会议名称 举行方式 审议议案
第三届监
2023 年 3 《关于部分募投项目变更建设内容并调整
1 事会第二 现场
月 14 日 项目内部投资结构的议案》
次会议
1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
2、《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议
案》
3、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告
的议案》
第三届监 4、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
2023 年 4
2 事会第三 现场 5、《关于 2022 年度利润分配方案的议案》
月 18 日
次会议 6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告的议案》
7、《关于公司 2023 年监事薪酬方案的议案》
8、《关于 2023 年度拟向银行申请综合授信
额度及对子公司提供担保额度预计的议案》
9、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
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10、《关于 2022 年度非经营性资金占用及其
他关联资金往来情况的专项说明的议案》
11、《关于使用部分闲置募集资金及自有资
金进行现金管理的议案》
1、《关于 2023 年一季度报告全文的议案》
2、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划
第三届监 （草案）>及其摘要的议案》
2023 年 4
3 事会第四 现场 3、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划
月 26 日
次会议 实施考核管理办法>的议案》
4、《关于核实公司<2023 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》
1、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划
第三届监
2023 年 6 相关事项的议案》
4 事会第五 现场
月 19 日 2、《关于向公司 2023 年限制性股票激励计
次会议
划激励对象首次授予限制性股票的议案》
1、《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》
第三届监 2、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使
2023 年 8
5 事会第六 现场 用情况的专项报告的议案》
月 23 日
次会议 3、《关于全资子公司使用可转换公司债券募
投项目部分实施场地的议案》
2023 年 第三届监
6 10 月 25 事会第七 现场 《关于 2023 年三季度报告全文的议案》
日 次会议
第三届监 1、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
2023 年
事会第八 2、《关于全资子公司增资扩股及公司放弃优
7 11 月 21 现场
次会议 先认缴出资权暨关联交易的议案》
日
3、《关于向子公司提供借款的议案》
二、2023 年度监事会对相关事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规通过参加股东大会、列席董
事会会议、日常监督等方式对公司的依法运作情况进行了监督。
公司监事会认为：2023 年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》及《公
司章程》等的规定，依法管理，依法经营，决策程序合法、建立并完善了内部控
制制度，持续规范运作。公司股东大会、董事会的召开、召集程序合法合规，公
司董事及高级管理人员在履行职责时未发生违反法律、法规、《公司章程》或损
害公司利益和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
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公司监事会对报告期内的公司财务状况进行了检查，并认真审阅了公司季度
报告、2023 年半年度报告及 2023 年度财务报告，认为：公司财务报告真实、客
观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告出具
了标准无保留意见的审计报告，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用和管理情况
公司监事会对报告期内募集资金使用情况进行了检查，认为：公司严格按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市崧盛电子股
份有限公司募集资金管理制度》等制度规定使用募集资金，及时履行必要决策程
序和信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司关联交易、对外担保及关联方占用资金情况
公司监事会对报告期内的关联交易、对外担保及关联方占用资金情况进行了
核查，认为：公司 2023 年度发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公
司章程》的规定，交易价格公平、合理，未发现有损害公司利益的情况。报告期
内，公司不存在对外担保的情形，也不存在以前年度发生并延续至报告期的对外
担保、违规对外担保等情况；公司控股股东、实际控制人及其他关联方严格遵守
法律、法规及规范性文件的相关规定，不存在违规占用公司资金的情况，也不存
在以前年度发生延续至报告期的占用公司资金的情况，亦不存在非经营性资金占
用的情形。
（五）公司内部控制情况
公司监事会对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并
能得到有效的执行，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度内部
控制自我评价报告进行了鉴证，认为公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部
控制基本规范》的相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（六）公司的利润分配政策和执行情况
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公司监事会对报告期内公司的利润分配政策和执行情况进行了检查，认为：
公司 2023 年度利润分配预案严格执行了相关法律法规及《公司章程》对于利润
分配的相关规定及公司《未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划》，本
次利润分配预案的制定及决策程序符合《公司章程》等相关规定，并真实、准确、
完整的进行了信息披露，本利润分配预案体现了公司对投资者的回报，同时兼顾
了公司业务发展状况及资金需求情况，具备合法性、合规性及合理性。
（七）公司信息披露的情况
公司监事会对报告期内信息披露情况及《深圳市崧盛电子股份有限公司信息
披露管理制度》的实施情况进行了检查，认为：报告期内，公司临时报告和定期
报告的编制、审议和披露程序符合相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公
司严格按照《深圳市崧盛电子股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定进行
重大事件的报告、传递、审核和披露，报告期内公司信息披露的执行情况良好。
（八）公司股权激励的情况
报告期内，公司监事会按照《深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划》《上市公司股权激励管理办法》等要求，对公司 2023 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单进行了审核，并对名单公示情况、激励计划
调整情况及授予等进行了审查和监督。公司监事会认为，公司 2023 年限制性股
票激励计划的实施符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范
性文件以及公司股权激励计划的规定，不存在损害股东利益的情况。
三、公司监事会 2024 年度工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》和《监事
会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实履行职责，充分发
挥有效监督职能，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作。
深圳市崧盛电子股份有限公司
监事会
2024 年 4 月 12 日
