上海兰迪律师事务所
关于
浙江嘉益保温科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券之
补充法律意见书（五）
中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082）
16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road,
Hongkou District, 200082, Shanghai, China
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4-1-1
目 录
释 义.............................................................................................................................. 3
正 文.............................................................................................................................. 7
一、 本次发行的批准和授权........................................................................... 7
二、 发行人本次发行的主体资格................................................................... 8
三、 本次发行的实质条件............................................................................... 8
四、 发行人的设立........................................................................................... 8
五、 发行人的独立性....................................................................................... 8
六、 发行人的股东和实际控制人................................................................... 8
七、 发行人的股本及演变............................................................................... 9
八、 发行人的业务......................................................................................... 10
九、 关联交易及同业竞争............................................................................. 11
十、 发行人的主要财产................................................................................. 15
十一、 发行人的重大债权债务.................................................................. 28
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并.................................................. 30
十三、 发行人章程的制定与修改.............................................................. 31
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.......... 31
十五、 发行人董事、监事、高管及其变化.............................................. 32
十六、 发行人的税务.................................................................................. 35
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.............................. 37
十八、 发行人的募集资金的运用.............................................................. 38
十九、 发行人业务发展目标...................................................................... 40
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚.................................................................. 40
二十一、 发行人募集说明书法律风险的评价.............................................. 42
二十二、 针对审核关注要点的核查情况...................................................... 42
二十三、 本次发行的总体结论性意见.......................................................... 42
4-1-2
释 义
在本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
本所、本所律师 指 上海兰迪律师事务所或其律师
浙商、保荐机构 指 浙商证券股份有限公司
天健、审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人、公司、嘉
指 浙江嘉益保温科技股份有限公司
益股份
发行人前身浙江嘉益保温容器有限公司、浙江嘉益日用制品有限公
嘉益有限 指 司[公司设立时名称为浙江嘉益日用制品有限公司，2016 年 11 月更
名为浙江嘉益保温容器有限公司]
嘉韶云华 指 浙江嘉韶云华投资管理有限公司
嘉金投资 指 武义嘉金投资管理合伙企业（有限合伙）
饮水科技 指 Drink Tech Inc.，中文名饮水科技有限公司
嘉益控股 指 CAYI HOLDINGS PRIVATE LIMITED，中文名嘉益控股有限公司
CAYI TECHNOLOGY VIETNAM COMPANY LIMITED，中文名嘉
越南嘉益 指
益科技（越南）有限公司
镁歌贸易 指 杭州镁歌贸易有限公司
镁悦贸易 指 杭州镁悦贸易有限公司，已于 2023 年 6 月 30 日注销
汉悦贸易 指 杭州汉悦贸易有限公司，已于 2023 年 6 月 30 日注销
汉歌工贸 指 浙江武义县汉歌工贸有限公司，曾用名为杭州汉歌贸易有限公司
秦歌贸易 指 武义秦歌贸易有限公司，曾用名为杭州秦歌贸易有限公司
吻吻鱼 指 杭州吻吻鱼科技有限公司
PMI 指 Pacific Market International, LLC 及下属公司
Takeya 指 Takeya Chemical Industry Co., LTD.
本次发行 指 发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券
可转债 指 可转换公司债券
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
报告期 指 2021 年度、2022 年度及 2023 年度
发行人为本次发行而编制的《浙江嘉益保温科技股份有限公司向不
《募集说明书》 指
特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
天健出具的《审计报告》（天健审[2022]4308 号、天健审[2023]4568
《审计报告》 指
号、天健审[2024]723 号）
《年度报告》 指 发行人《2021 年年度报告》《2022 年年度报告》
《2023 年度报告》 指 发行人《2023 年年度报告》
《公司章程》 指 根据上下文需要，指发行人及其前身制定并不时修订的《浙江嘉益
4-1-3
保温科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其历次修订
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其历次修订
《管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其历次修订
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证
《编报规则》 指
券的法律意见书和律师工作报告》
《证券法律业务
指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
管理办法》
《证券法律业务
指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
执业规则》
《章程指引》 指 《上市公司章程指引》及其历次修订
中华人民共和国（仅为本补充法律意见书之目的，不包括香港特别
中国 指
行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
由中华人民共和国立法机关、有权部门等公开颁布并实施的有关法
中国法律 指
律、法规、规范性文件
元、万元 指 人民币元、万元
特别说明：本补充法律意见书所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致
4-1-4
上海兰迪律师事务所
关于浙江嘉益保温科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券之
补充法律意见书（五）
致：浙江嘉益保温科技股份有限公司
本所接受发行人委托，作为发行人本次发行的专项法律顾问，根据《公司法》
《证券法》《管理办法》《编报规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业
务执业规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件和中国证监会的有关规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事
宜出具了《上海兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券之律师工作报告》（简称“《律师工作报告》”）、《上
海兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券之法律意见书》（简称“《法律意见书》”）、《上海兰迪律师事务
所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补
充法律意见书（一）》（简称“《补充法律意见书（一）》”）、《上海兰迪律
师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券之补充法律意见书（二）》（简称“《补充法律意见书（二）》”）、《上海
兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券的专项核查函之回复意见》（简称“《回复意见》”）、《上海兰迪律
师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券之补充法律意见书（三）》（简称“《补充法律意见书（三）》”）和《上海
兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券之补充法律意见书（四）》（简称“《补充法律意见书（四）》”），
《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书
（二）》《回复意见》《补充法律意见书（三）》和《补充法律意见书（四）》
4-1-5
合称“已申报律师文件”。
鉴于深交所于 2023 年 7 月 6 日下发了《关于浙江嘉益保温科技股份有限公
司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕020110
号）（以下简称“《问询函》”）、于 2023 年 10 月 11 日下发了《关于浙江嘉
益保温科技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的专项核查函》
（专项核查函〔2023〕020009 号）（以下简称“《核查函》”），且自《补充法
律意见书（四）》至本补充法律意见书出具日期间（简称“补充核查期间”）发
行人的有关情况发生了变化，本所就发行人的最新情况出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书是对已申报律师文件的更新和补充，并构成其不可分割的
一部分。除非本补充法律意见书中另有说明，本补充法律意见书中所使用的简称
和词语与已申报律师文件中已定义的相同词语具有相同的含义。本所在已申报律
师文件中发表法律意见的前提、假设和声明同样适用于本补充法律意见书。
4-1-6
正 文
一、 本次发行的批准和授权
发行人第二届董事会第二十二次会议和 2022 年度股东大会审议通过了《关
于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定
对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会
授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》等与
发行人本次发行有关的各项议案。
发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调减公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金金额暨调整公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的议案》等议案。
2024 年 3 月 28 日，发行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关于延长
公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长
授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券
具体事宜有效期的议案》，同意将本次公开发行可转换公司债券的股东大会决议
有效期及授权期限自届满之日起（即于 2024 年 5 月 25 日期满）延长 12 个月，
即延长至 2025 年 5 月 25 日，除上述有效期延长事项外，股东大会对董事会的授
权事宜和内容保持不变。前述议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。
截至本补充法律意见书出具日，发行人股东大会已作出的本次发行的批准和
授权仍在有效期内。
发行人本次发行已于 2023 年 10 月 20 日经深交所审核通过，且已于 2023 年
12 月 4 日取得中国证监会《关于同意浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2740 号）。
4-1-7
二、 发行人本次发行的主体资格
补充核查期间，发行人本次发行的主体资格未发生变化。截至本补充法律意
见书出具日，发行人有效存续，仍具备《公司法》《证券法》及《管理办法》规
定的本次发行的主体资格。
三、 本次发行的实质条件
补充核查期间，发行人本次发行的各项实质条件未发生变化。截至本补充法
律意见书出具日，发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《管理办法》的相
关规定，仍具备本次发行的各项实质条件。
四、 发行人的设立
补充核查期间，发行人的设立相关事宜未发生变化。
五、 发行人的独立性
补充核查期间，发行人的独立性未发生变化。截至本补充法律意见书出具日，
发行人的业务、资产、人员、机构、财务独立，具有完整的业务体系和直接面向
市场独立经营的能力。
六、 发行人的股东和实际控制人
(一) 主要股东
根据发行人于中登公司查询的股东名册，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人
总股本为 104,000,000 股，前十大股东及其持股情况如下：
4-1-8
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例
1 浙江嘉韶云华投资管理有限公司 49,218,750 47.33%
2 武义嘉金投资管理合伙企业（有限合伙） 9,375,000 9.01%
3 戚兴华 8,531,250 8.20%
4 陈曙光 7,875,000 7.57%
中国工商银行股份有限公司-汇添富消费升级混
5 1,600,000 1.54%
合型证券投资基金
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资
6 1,200,000 1.15%
基金
7 全国社保基金五零二组合 800,000 0.77%
兴业银行股份有限公司-华夏兴阳一年持有期混
8 582,100 0.56%
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-南方品质优选灵活
9 446,970 0.43%
配置混合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司-南方消费升级混合型证
10 395,400 0.38%
券投资基金
合计 80,024,470 76.94%
(二) 控股股东及实际控制人
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人的控股股东仍为嘉韶云华，实际控制人仍
为戚兴华、陈曙光。
七、 发行人的股本及演变
(一) 发行人上市以来的股本演变
截至 2023 年 12 月 31 日，嘉益股份的注册资本为 10,400 万元。
(二) 发行人主要股东的股份质押等权利限制情况
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人持股 5%以上股东的股份不存在质押、司
法查封等情形。
4-1-9
八、 发行人的业务
(一) 发行人的经营范围、经营方式和业务资质
补充核查期间，发行人 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加
公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订公司部分制度的议
案》之子议案《关于增加公司经营范围的议案》与《关于修订<公司章程>并办理
工商变更登记的议案》，同意公司经营范围增加“体育用品及器材制造”。公司
办理了经营范围的变更登记，于 2024 年 1 月 16 日取得新的《营业执照》，公司
的经营范围为一般项目：金属制品研发；家用电器研发；金属制日用品制造；玻
璃保温容器制造；塑料制品制造；家用电器制造；日用陶瓷制品制造；文化、办
公用设备制造；体育用品及器材制造；金属制品销售；塑料制品销售；日用品销
售；家用电器销售；办公用品销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；货
物进出口；技术进出口。
此外，发行人及子公司的经营方式和业务资质及子公司的经营范围未发生变
化。
(二) 发行人在中国大陆以外的业务
截至本补充法律意见书出具日，发行人在中国大陆以外的 3 家子/孙公司情
况未发生变化。
(三) 发行人业务变更情况
补充核查期间，发行人主营业务未发生变化。
(四) 发行人的主营业务
根据《募集说明书》《审计报告》《年度报告》和《2023 年度报告》，发行
人的主营业务为各种不同材质的饮品、食品容器的研发设计、生产与销售。2021
年、2022 年及 2023 年发行人主营业务收入占营业收入的比例分别为 97.54%、
97.61%及 97.18%，发行人报告期内主营业务突出。
4-1-10
(五) 发行人的持续经营
截至本补充法律意见书出具日，发行人具备持续经营能力，不存在持续经营
的实质性法律障碍。
九、 关联交易及同业竞争
(一) 发行人的关联方
根据《公司法》《上市规则》《企业会计准则第 36 号-关联方披露》等中国
法律的规定，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人的主要关联方如下：
序号 关联方名称 与公司关系
1.控股股东、实际控制人
1) 嘉韶云华 公司控股股东
2) 戚兴华 公司实际控制人
3) 陈曙光 公司实际控制人
2.直接或间接持股 5%以上股东
1) 嘉金投资 公司股东，持有公司 9.01%的股份
3.董事、监事和高级管理人员（现任具体情况详见本补充法律意见书“正文/十五/（一）”）
4.直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其他主要负责人（无）
5.控股股东、实际控制人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除公司及其子公
司以外的法人或其他组织
陈曙光持股 95%并担任执行董事兼总经理，戚兴
1) 武义镁嘉商贸有限公司
华持股 5%的公司
2) 上海加哥网络科技有限公司 陈曙光持股 100%并担任执行董事的公司
6.持股 5%以上股东直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除公司及其子公司以
外的法人或其他组织（无）
7.董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除公司及其
子公司以外的法人或其他组织
1) 江西中汇汽车集团有限公司 职工监事陈跃存持股 13%并担任董事的公司
8.实际控制人、持股 5%以上自然人股东、董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员直
接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除公司及其子公司以外的法人或其他组织
陈曙光之兄陈向东持股 80%并担任执行董事兼总
1) 武义东达塑料制品有限公司
经理的公司
2) 湖北赛迅商贸有限公司 陈曙光之兄陈向东担任财务负责人的公司
陈曙光之嫂周江华持股 70%并担任执行董事的公
3) 上海技嘉模型制造有限公司
司
4-1-11
4) 上海技嘉模型科技有限公司 陈曙光之嫂周江华持股 90%的公司
陈曙光之嫂周江华持股 100%的公司并担任执行
5) 上海睿乐达科技有限公司
董事的公司
6) 上海祺豪企业服务外包有限公司 陈曙光之嫂周江华持股 70%并担任监事的公司
陈曙光之母胡笑崔持股 52%并担任执行董事的公
7) 上海云虫网络科技有限公司
司
9.子公司及参股公司
1) 镁歌贸易 全资子公司
2) 汉歌工贸 全资子公司
3) 秦歌贸易 全资子公司
4) 嘉益控股 全资子公司
5) 越南嘉益 嘉益控股的全资子公司
6) 饮水科技 全资子公司
7) 吻吻鱼 联营企业，公司持股 7%
10.其他关联方
1) 胡美红（与公司存在关联交易） 董事、财务总监胡灵慧的姐姐
公司董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、
2) 兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母
等，为公司的关联自然人
11.报告期内曾经的关联方
1) 李小强 曾为公司董事，于 2022 年 1 月 21 日辞职
曾为公司董事、董事会秘书，于 2022 年 8 月 30 日
2) 金学军
辞职
戚兴华持股 51%并担任执行董事兼总经理，陈曙
3) 浙江元众新能源有限公司
光持股 49%的公司，已于 2021 年 10 月 27 日注销
陈曙光之兄陈向东持股 96.15%并担任执行董事兼
4) 随州市宏达教学设备有限公司
总经理的公司，已于 2023 年 5 月 6 日注销
原独立董事熊伟曾担任董事的公司，其已于 2022
5) 浙江大维高新技术股份有限公司
年 8 月 24 日离任
6) 杭州镁悦贸易有限公司 公司全资孙公司，已于 2023 年 6 月 30 日注销
7) 杭州汉悦贸易有限公司 公司全资孙公司，已于 2023 年 6 月 30 日注销
原独立董事熊伟持股 60%并担任监事的公司。熊
8) 杭州科友企业管理咨询有限公司
伟已于 2023 年 12 月不再担任公司独立董事
原独立董事熊伟之妻郭依群持股 70%并担任执行
9) 杭州哲捷优企业管理咨询有限公司 董事兼总经理，熊伟持股 30%并担任监事的公司。
熊伟已于 2023 年 12 月不再担任公司独立董事
原独立董事熊伟之岳父郭顺泉持股 80%并担任董
10) 杭州浙达企业管理咨询有限公司 事，熊伟持股 20%并担任监事的公司。熊伟已于
2023 年 12 月不再担任公司独立董事
曾于 2017 年 12 月至 2023 年 12 月任发行人独立
11) 熊伟
董事
4-1-12
曾于 2017 年 12 月至 2023 年 12 月任发行人独立
12) 李有星
董事
曾于 2017 年 12 月至 2023 年 12 月任发行人独立
13) 于雳
董事
经核查，本所律师认为，发行人已按照《公司法》《企业会计准则第 36 号-
关联方披露》、中国证监会及深交所的相关规定认定并披露关联方。
(二) 关联交易
根据《募集说明书》《2023 年度报告》及根据公司说明并经核查，发行人
2023 年度的关联交易情况如下：
1. 采购商品/接受劳务
发生金额（万元）
关联方 关联交易内容
2023 年度
嘉韶云华 饮品 16.92
2. 销售商品/提供劳务
发生金额（万元）
关联方 关联交易内容
2023 年度
吻吻鱼 销售不锈钢真空保温器皿 25.97
3. 关联租赁
承担的租赁负债利息支出 增加的使用权资产
出租方 租赁资产种类 （万元） （万元）
2023 年度 2023 年度
陈曙光 房屋及建筑物 0.91 22.72
4. 关键管理人员报酬
金额（万元）
项目
2023 年度
关键管理人员报酬 772.71
高管股权激励收入 1,229.40
5. 其他关联交易
公司 2023 年度向胡美红支付食堂费用 66.41 万元。
4-1-13
6. 关联方应收应付款项
(1) 应收项目
账面余额（万元）
项目 关联方
2023-12-31
应收账款 吻吻鱼 38.88
(2) 应付项目
金额（万元）
项目 关联方
2023-12-31
一年内到期的非
陈曙光 23.63
流动负债
(三) 关联交易的决策程序及公允性
发行人第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于 2023 年度日常关联
交易预计的议案》。独立董事对上述关联交易事项进行了事前认可并发表独立意
见，公司上述关联交易事项属于公司正常经营范围内的常规业务，相关关联交易
定价公允，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，有利于公司生产经营的持
续稳定，符合公司实际需求，不会损害公司及中小股东利益，符合公司和股东的
整体利益，关联董事已回避表决，关联交易事项决策程序合法合规。
发行人第三届董事会独立董事第一次专门会议审议通过了《关于 2024 年度
日常关联交易预计的议案》，全体独立董事认为：公司预计的 2024 年度日常关
联交易遵守公开、公平、公正的原则，交易价格以市场价格为定价依据，定价公
允，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，定价公平、合理，不存在损害公
司及非关联方股东利益的情况。全体独立董事同意将《关于 2024 年度日常关联
交易预计的议案》提交公司董事会审议。
发行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易
预计的议案》，关联董事已回避表决。
经核查，发行人关联董事在对前述议案表决时进行了回避，独立董事和监事
会成员未发表不同意见。
发行人已就公司日常关联交易预计履行了决策程序，关联交易定价公允，不
4-1-14
存在损害发行人及其他股东利益的情况。
(四) 关联交易的规范制度
补充核查期间，发行人 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于增加
公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订公司部分制度的议
案》，发行人修改了关联交易管理制度。
(五) 同业竞争
截至本补充法律意见书出具日，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业间不存在同业竞争。
(六) 避免同业竞争的措施
补充核查期间，发行人避免同业竞争的措施未发生变化。
(七) 发行人对关联交易和同业竞争事项的披露
发行人在为本次发行而编制的《募集说明书》中对有关关联交易和避免同业
竞争的承诺或措施进行了充分披露，没有重大遗漏或重大隐瞒。
十、 发行人的主要财产
(一) 对外投资
补充核查期间，发行人的控股子公司没有变化。
(二) 土地使用权、房屋所有权和在建工程
1.土地使用权
经核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司合法取得并拥有
4 项土地使用权，前述土地使用权均在有效的权利期限内，不存在抵押、质押或
优先权等权利瑕疵或限制，具体情况如下：
4-1-15
权利 使用权面积
序号 权利人 权证号 坐落 用途 使用期限
类型 （㎡）
浙（2024）武义 武义县白洋街道
1 嘉益股份 县不动产权第 牛背金工业区金 工业 出让 57,530.50 2054-01-09
0001456 号 牛路 1 号等
浙（2023）武义 武义县白洋街道
2 嘉益股份 县不动产权第 牛背金工业区金 工业 出让 21,021.40 2053-11-22
0008565 号 牛路 3 号
浙（2023）武义 武义县白洋街道
3 嘉益股份 县不动产权第 牛背金工业区金 工业 出让 36,786.64 2069-08-21
0008563 号 牛路 3 号
越南北宁省安丰
4 越南嘉益 CT 48223 县 三 江 社 /CHO 工业 租赁 72,430.00 2068-09-11
镇
2.房屋所有权
经核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司合法取得并拥有
3 项房屋所有权，前述房屋所有权均在有效的权利期限内，不存在抵押、质押或
优先权等权利瑕疵或限制，具体情况如下：
建筑面积
序号 权利人 权证号 坐落 用途 使用期限
（㎡）
武义县白洋街道
浙（2024）武义县不 厂房
1 嘉益股份 牛背金工业区金 69,797.21 2054-01-09
动产权第 0001456 号 宿舍
牛路 1 号
武义县白洋街道
浙（2023）武义县不
2 嘉益股份 牛背金工业区金 厂房 18,871.99 2053-11-22
动产权第 0008565 号
牛路 3 号
武义县白洋街道
浙（2023）武义县不
3 嘉益股份 牛背金工业区金 厂房 106,276.85 2069-08-21
动产权第 0008563 号
牛路 3 号
截至本补充法律意见书出具日，公司一处面积为 101.61 平方米配电房尚未
办理房屋权属证书，占公司自有房屋建筑面积 0.04%。该无证房产与公司原“浙
（2018）武义县不动产权第 0005276 号”不动产权证书（现权属证书变更为“浙
（2024）武义县不动产权第 0001456 号”）登记的其他房屋建筑物，均系 2017
年公司通过司法拍卖取得。以上无证房产坐落在公司合法拥有土地使用权的土地
之上，且面积占比较小，公司未就该等房屋办理完建设项目工程规划许可和建设
4-1-16
项目施工许可手续，未取得该等房产的权属证书。
公司未因使用上述无证房产受到过行政处罚，且公司控股股东嘉韶云华、实
际控制人戚兴华、陈曙光出具了承诺函，承诺如若因政府有权部门对嘉益股份使
用的临时建筑物责令拆除或对嘉益股份进行罚款，承诺人将以连带责任方式全额
补偿嘉益股份由此产生的拆除费用、因生产停滞所造成的损失、全部罚款以及与
之相关的所有损失。
3.在建工程
根据《2023 年度报告》及公司的说明，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人在
建工程账面价值为 7,367.84 万元，具体情况如下：
工程名称 账面价值（万元） 工程状态
越南年产 1,350 万只不锈钢真空保温杯
7,351.67 在建
生产建设项目
零星工程项目 16.17 在建
合计 7,367.84 -
越南年产 1,350 万只不锈钢真空保温杯生产建设项目，位于越南北宁省安丰
县三江社/CHO 镇，已取得土地使用权（CT 48223）。
经核查，截至本补充法律意见书出具日，前述在建工程不存在抵押、质押或
优先权等权利瑕疵或限制。
(三) 商标、专利等无形资产
1.商标
经查，截至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司合法取得并拥有 111
项境内注册商标，前述注册商标均在有效的权利期限内，不存在抵押、质押或优
先权等权利瑕疵或限制，具体情况如下：
申请/
序号 权利人 商标 类别 专用权期限
注册号
1 嘉益股份 21 5811262 2019-10-21 至 2029-10-20
2 嘉益股份 21 6325423 2020-02-28 至 2030-02-27
4-1-17
申请/
序号 权利人 商标 类别 专用权期限
注册号
3 嘉益股份 21 6325422 2020-02-28 至 2030-02-27
4 嘉益股份 21 6862523 2020-04-21 至 2030-04-20
5 嘉益股份 21 21245090 2017-11-07 至 2027-11-06
6 嘉益股份 21 23440493 2018-03-28 至 2028-03-27
7 嘉益股份 21 23439869 2018-03-21 至 2028-03-20
8 嘉益股份 21 25050275 2018-09-14 至 2028-09-13
9 嘉益股份 21 25045868 2018-09-14 至 2028-09-13
10 嘉益股份 21 25044332 2018-06-28 至 2028-06-27
11 嘉益股份 21 25042666 2018-06-28 至 2028-06-27
12 嘉益股份 21 27621445 2018-10-28 至 2028-10-27
13 嘉益股份 21 27618629 2018-10-21 至 2028-10-20
14 嘉益股份 21 27603467 2018-10-21 至 2028-10-20
15 嘉益股份 21 27614080 2018-10-21 至 2028-10-20
16 嘉益股份 21 27600874 2018-10-21 至 2028-10-20
17 嘉益股份 30 28566399 2019-03-07 至 2029-03-06
18 嘉益股份 29 28576922 2018-12-14 至 2028-12-13
19 嘉益股份 6 28563157 2019-02-14 至 2029-02-13
20 嘉益股份 36 28565515 2019-02-28 至 2029-02-27
21 嘉益股份 22 28566625 2018-12-07 至 2028-12-06
22 嘉益股份 10 28557942 2018-12-07 至 2028-12-06
23 嘉益股份 9 28568923 2019-02-28 至 2029-02-27
24 嘉益股份 12 28555029 2019-02-21 至 2029-02-20
25 嘉益股份 13 28575618 2018-12-07 至 2028-12-06
4-1-18
申请/
序号 权利人 商标 类别 专用权期限
注册号
26 嘉益股份 16 28565341 2019-02-28 至 2029-02-27
27 嘉益股份 18 28569782 2018-12-07 至 2028-12-06
28 嘉益股份 25 28565136 2019-02-14 至 2029-02-13
29 嘉益股份 39 28576006 2018-12-14 至 2028-12-13
30 嘉益股份 37 28567961 2018-12-07 至 2028-12-06
31 嘉益股份 27 28575702 2018-12-14 至 2028-12-13
32 嘉益股份 21 28560376 2018-12-07 至 2028-12-06
33 嘉益股份 24 28554606 2019-02-14 至 2029-02-13
34 嘉益股份 5 28560578 2019-02-14 至 2029-02-13
35 嘉益股份 4 28572073 2018-12-07 至 2028-12-06
36 嘉益股份 43 28562374 2018-12-07 至 2028-12-06
37 嘉益股份 45 28571294 2018-12-07 至 2028-12-06
38 嘉益股份 19 28569798 2018-12-07 至 2028-12-06
39 嘉益股份 34 28566454 2018-12-07 至 2028-12-06
40 嘉益股份 28 28575714 2019-02-14 至 2029-02-13
41 嘉益股份 23 28567434 2018-12-07 至 2028-12-06
42 嘉益股份 8 28569460 2018-12-07 至 2028-12-06
43 嘉益股份 3 28568800 2019-02-14 至 2029-02-13
44 嘉益股份 1 28575569 2018-12-07 至 2028-12-06
45 嘉益股份 2 28554843 2018-12-07 至 2028-12-06
46 嘉益股份 44 28577204 2018-12-14 至 2028-12-13
47 嘉益股份 38 28567783 2019-02-14 至 2029-02-13
48 嘉益股份 41 28572470 2019-03-07 至 2029-03-06
49 嘉益股份 40 28571417 2018-12-07 至 2028-12-06
50 嘉益股份 17 28565368 2018-12-07 至 2028-12-06
51 嘉益股份 11 28565882 2019-03-07 至 2029-03-06
52 嘉益股份 14 28561546 2018-12-07 至 2028-12-06
53 嘉益股份 26 28559942 2018-12-07 至 2028-12-06
54 嘉益股份 15 28561567 2018-12-07 至 2028-12-06
55 嘉益股份 7 28565815 2019-03-07 至 2029-03-06
56 嘉益股份 21 29185810 2019-01-07 至 2029-01-06
57 嘉益股份 21 29191110 2019-01-14 至 2029-01-13
58 嘉益股份 21 29191155 2019-01-14 至 2029-01-13
59 嘉益股份 21 29711817 2019-02-07 至 2029-02-06
4-1-19
申请/
序号 权利人 商标 类别 专用权期限
注册号
60 嘉益股份 21 47527732 2021-05-28 至 2031-05-27
61 嘉益股份 21 47505961 2021-04-28 至 2031-04-27
62 嘉益股份 21 47496373 2021-05-21 至 2031-05-20
63 嘉益股份 44 48327872 2021-04-07 至 2031-04-06
64 嘉益股份 36 48323335 2021-04-07 至 2031-04-06
65 嘉益股份 41 48323044 2021-04-07 至 2031-04-06
66 嘉益股份 10 48325624 2021-03-21 至 2031-03-20
67 嘉益股份 12 48350575 2021-04-07 至 2031-04-06
68 嘉益股份 6 48349552 2021-04-07 至 2031-04-06
69 嘉益股份 26 48349592 2021-04-07 至 2031-04-06
70 嘉益股份 11 48325629 2021-03-21 至 2031-03-20
71 嘉益股份 18 48333677 2021-04-07 至 2031-04-06
72 嘉益股份 22 48350642 2021-04-07 至 2031-04-06
73 嘉益股份 13 48319595 2021-04-07 至 2031-04-06
74 嘉益股份 40 48339297 2021-03-28 至 2031-03-27
75 嘉益股份 38 48323018 2021-03-21 至 2031-03-20
76 嘉益股份 34 48354038 2021-04-07 至 2031-04-06
77 嘉益股份 27 48319706 2021-04-07 至 2031-04-06
78 嘉益股份 23 48337272 2021-04-21 至 2031-04-20
79 嘉益股份 28 48353998 2021-04-07 至 2031-04-06
80 嘉益股份 25 48353973 2021-04-07 至 2031-04-06
81 嘉益股份 7 48325608 2021-04-07 至 2031-04-06
82 嘉益股份 5 48333585 2021-04-07 至 2031-04-06
83 嘉益股份 3 48339404 2021-03-28 至 2031-03-27
84 嘉益股份 45 48336874 2021-04-07 至 2031-04-06
85 嘉益股份 42 48336848 2021-04-07 至 2031-04-06
86 嘉益股份 29 48333466 2021-04-07 至 2031-04-06
87 嘉益股份 30 48333483 2021-04-07 至 2031-04-06
88 嘉益股份 24 48341281 2021-03-28 至 2031-03-27
89 嘉益股份 21 48326291 2021-04-07 至 2031-04-06
90 嘉益股份 19 48353928 2021-04-07 至 2031-04-06
91 嘉益股份 2 48320702 2021-04-07 至 2031-04-06
92 嘉益股份 1 48349506 2021-04-07 至 2031-04-06
93 嘉益股份 4 48325586 2021-04-07 至 2031-04-06
94 嘉益股份 39 48327826 2021-03-21 至 2031-03-20
4-1-20
申请/
序号 权利人 商标 类别 专用权期限
注册号
95 嘉益股份 16 48341239 2021-03-28 至 2031-03-27
96 嘉益股份 8 48333605 2021-04-21 至 2031-04-20
97 嘉益股份 43 48327863 2021-03-28 至 2031-03-27
98 嘉益股份 37 48332301 2021-04-21 至 2031-04-20
99 嘉益股份 17 48353917 2021-04-07 至 2031-04-06
100 嘉益股份 14 48350602 2021-04-07 至 2031-04-06
101 嘉益股份 15 48353904 2021-04-07 至 2031-04-06
102 嘉益股份 9 48333610 2021-04-07 至 2031-04-06
103 嘉益股份 7 53264727 2021-12-21 至 2031-12-20
104 嘉益股份 21 53259423 2021-11-14 至 2031-11-13
105 嘉益股份 11 54791174 2021-10-28 至 2031-10-27
106 嘉益股份 11 55862097 2021-12-07 至 2031-12-06
107 嘉益股份 11 55830453 2021-12-07 至 2031-12-06
108 镁歌贸易 21 1560951 2021-04-28 至 2031-04-27
109 镁歌贸易 21 1934440 2022-11-21 至 2032-11-20
110 镁歌贸易 21 9945446 2022-11-14 至 2032-11-13
111 镁歌贸易 21 14431908 2015-06-21 至 2025-06-20
截至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司合法取得并拥有 20 项境
外注册商标，均在有效的权利期限内，不存在抵押、质押或优先权等权利瑕疵或
限制，具体情况如下：
注册国
申请/注册 类
序号 权利人 商标 家或地 有效期至 取得方式
号 别
区
1 嘉益股份 18395126 欧盟 21 2031.02.09 原始取得
2 嘉益股份 6722695 美国 21 2032.05.24 原始取得
3 嘉益股份 5892748 美国 21 2029.10.22 原始取得
欧盟、
4 嘉益股份 1379435 21 2027.09.04 原始取得
日本、
4-1-21
注册国
申请/注册 类
序号 权利人 商标 家或地 有效期至 取得方式
号 别
区
俄罗斯
中国香
5 嘉益股份 302686447 21 2033.07.28 受让取得
港
中国香
6 嘉益股份 200010723 21 2026.12.08 受让取得
港
7 嘉益股份 IR1176932 印度 21 2033.08.29 受让取得
8 嘉益股份 4441994 日本 21 2030.12.22 受让取得
日本、
韩国、
澳大利
9 嘉益股份 IR 859858 21 2025.06.22 受让取得
亚、欧
盟、新
西兰
4004773100
10 嘉益股份 韩国 21 2030.09.21 受让取得
000
中国台
11 嘉益股份 943818 21 2031.05.31 受让取得
湾
中国台
12 嘉益股份 1645998 21 2034.05.31 受让取得
湾
13 嘉益股份 T1306085J 新加坡 21 2033.04.17 受让取得
14 嘉益股份 44799 文莱 21 2033.11.08 受让取得
IDM000488 印度尼
15 嘉益股份 21 2033.04.30 受让取得
895 西亚
16 嘉益股份 MIGO 171101734 泰国 21 2033.08.19 受让取得
17 嘉益股份 MIGO Kor128105 泰国 21 2030.02.10 受让取得
中国澳
18 嘉益股份 MIGO N/77926 21 2028.02.28 受让取得
门
马来西
19 嘉益股份 MIGO 2013058441 21 2033.08.16 受让取得
亚
20 嘉益股份 MERRICA 017958491 欧盟 21 2028.09.18 原始取得
2.专利
经查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司合法取得并拥有
173 项专利，前述专利均在有效的权利期限内，不存在抵押、质押或优先权等权
利瑕疵或限制，具体情况如下：
序号 权利人 专利名称 专利号 类型 申请日
一种保温杯杯盖测泄漏装置
1 嘉益股份 2018110178865 发明 2018-09-03
及保温杯自动化生产设备
2 嘉益股份 一种方便喝水的防倾洒水杯 201910914805X 发明 2019-09-26
4-1-22
序号 权利人 专利名称 专利号 类型 申请日
3 嘉益股份 一种杯盖高频焊接结构 2016207105846 实用新型 2016-07-07
4 嘉益股份 一种凸轮盖 2016207102369 实用新型 2016-07-07
一种保温杯用的水涨硬封模
5 嘉益股份 2016212782663 实用新型 2016-11-25
具
一种保温杯用的座式水涨硬
6 嘉益股份 2016212784118 实用新型 2016-11-25
封模具
一种不锈钢器皿的耐高温自
7 嘉益股份 2016212866086 实用新型 2016-11-25
动喷漆夹具
一种不锈钢器皿使用的耐高
8 嘉益股份 201621278418X 实用新型 2016-11-25
温喷漆夹具
9 嘉益股份 一种液压成型的螺纹模具 2016212782818 实用新型 2016-11-25
10 嘉益股份 一种模具滑块二次抽芯结构 2017215245335 实用新型 2017-11-15
一种杯体内螺纹模具牙套后
11 嘉益股份 2017215245161 实用新型 2017-11-15
退结构
一种杯体内壁防拉丝模具结
12 嘉益股份 2017215244402 实用新型 2017-11-15
构
一种杯体水胀模具的排水结
13 嘉益股份 2017215226423 实用新型 2017-11-15
构
14 嘉益股份 一种保温杯提手固定结构 2017215244385 实用新型 2017-11-15
一种保温杯卷边配口焊接结
15 嘉益股份 2017218347311 实用新型 2017-12-25
构
16 嘉益股份 一种便于模具螺牙加工装置 2017218347260 实用新型 2017-12-25
一种自动抛光机中可控伸缩
17 嘉益股份 2017217764651 实用新型 2017-12-19
的夹紧夹具
18 嘉益股份 一种杯盖模具螺纹结构 2017218357614 实用新型 2017-12-25
19 嘉益股份 一种便与携带使用的旅游壶 2017215245231 实用新型 2017-11-15
20 嘉益股份 一种外封提拉式吸嘴杯盖 2017215245532 实用新型 2017-11-15
21 嘉益股份 一种手提式真空吸管杯 2017215245388 实用新型 2017-11-15
22 嘉益股份 一种一键式开启运动吸嘴盖 2017215226565 实用新型 2017-11-15
一种保温杯杯盖组件以及一
23 嘉益股份 2018210350895 实用新型 2018-07-02
种保温杯
24 嘉益股份 一种盛水容器的出水结构 2018210350912 实用新型 2018-07-02
一种盛水容器的温显开关结
25 嘉益股份 2018210350823 实用新型 2018-07-02
构
26 嘉益股份 一种壶盖开启结构 2018210267718 实用新型 2018-06-30
一种保温杯杯盖的开关锁止
27 嘉益股份 2018210266857 实用新型 2018-06-30
结构
一种儿童吸管杯盖及儿童吸
28 嘉益股份 2018210266838 实用新型 2018-06-30
管杯
29 嘉益股份 一种全方位出水盖弹跳结构 2018210252144 实用新型 2018-06-30
4-1-23
序号 权利人 专利名称 专利号 类型 申请日
30 嘉益股份 一种可拆卸清洗的弹跳杯盖 2018210267224 实用新型 2018-06-30
一种防吸附密封圈以及一种
31 嘉益股份 2018210336205 实用新型 2018-07-02
带盖水杯
32 嘉益股份 一种啤酒桶与卡圈定位夹具 2019203407361 实用新型 2019-03-18
33 嘉益股份 一种带自锁功能的弹跳盖 2019203407821 实用新型 2019-03-18
34 嘉益股份 一种杯盖压合装置 2019203416303 实用新型 2019-03-18
35 嘉益股份 一种弹跳盖 2019203407785 实用新型 2019-03-18
36 嘉益股份 一种杯盖 2019203416661 实用新型 2019-03-18
37 嘉益股份 一种啤酒桶 2019203525438 实用新型 2019-03-18
38 嘉益股份 一种杯子抛光固定底座 2019206412639 实用新型 2019-05-07
39 嘉益股份 一种智能温显盖 2019205066982 实用新型 2019-04-15
40 嘉益股份 一种吸管杯的杯盖 2019205058172 实用新型 2019-04-15
41 嘉益股份 一种杯身和杯柄的焊接装置 2019203408114 实用新型 2019-03-18
42 嘉益股份 一种可拆卸智能保温壶盖 2019205058083 实用新型 2019-04-15
一种设置有推片盖组件的保
43 嘉益股份 2019218864069 实用新型 2019-11-05
温杯
44 嘉益股份 一种测量杯盖密封性的装置 2019217706551 实用新型 2019-10-22
45 嘉益股份 一种防喷溅弹跳吸管杯盖 2019221577924 实用新型 2019-12-05
46 嘉益股份 一种保温杯旋压装置 2019217706532 实用新型 2019-10-22
一种保温杯水转印用固定装
47 嘉益股份 2019217706570 实用新型 2019-10-22
置
一种设置有测气装置的杯子
48 嘉益股份 2019217706778 实用新型 2019-10-22
焊接生产线
49 嘉益股份 一种便用型推压式保温杯盖 2020209476086 实用新型 2020-05-29
50 嘉益股份 一种便用型杯盖注塑模具 2020209475952 实用新型 2020-05-29
51 嘉益股份 一种用于杯口滚螺纹的装置 2020207108361 实用新型 2020-05-05
一种设置有插片的钢底及其
52 嘉益股份 2020207108323 实用新型 2020-05-05
制作模具
53 嘉益股份 一种杯体旋薄刀具 202021456145X 实用新型 2020-07-22
54 嘉益股份 一种简易型杯体开关结构 2021201088937 实用新型 2021-01-15
55 嘉益股份 一种快速降温杯盖 2020228669633 实用新型 2020-12-03
56 嘉益股份 一种便用型泄压保温杯 2021221079729 实用新型 2021-09-02
57 嘉益股份 一种便用型保温过滤盖 2021221099652 实用新型 2021-09-02
58 嘉益股份 一种新型出水结构的杯盖 2021221099934 实用新型 2021-09-02
59 嘉益股份 一种旋转开关式出水盖 2021221079377 实用新型 2021-09-02
60 嘉益股份 一种保温杯防吸附式弹跳盖 2021221099991 实用新型 2021-09-02
61 嘉益股份 一种可调节固定夹具 2022219769896 实用新型 2022-07-29
62 嘉益股份 一种两用盖运动水壶 2022225596466 实用新型 2022-09-27
一种便于组装的隐藏式提手
63 嘉益股份 2022225683248 实用新型 2022-09-27
盖
4-1-24
序号 权利人 专利名称 专利号 类型 申请日
64 嘉益股份 一种按压式泄气保温杯 2022223891782 实用新型 2022-09-08
65 嘉益股份 一种按压式内双扣开盖杯 202222301776X 实用新型 2022-08-31
66 嘉益股份 一种双扣自锁保温杯 2022223160429 实用新型 2022-08-31
67 嘉益股份 一种便于出水的提手盖 2022222870647 实用新型 2022-08-30
一种便于平衡内外气压的焖
68 嘉益股份 202221990132X 实用新型 2022-07-30
烧罐
69 嘉益股份 一种方便排气的保鲜桶 2022218693993 实用新型 2022-07-20
70 嘉益股份 不锈钢单层瓶（1） 2016305831764 外观设计 2016-11-30
71 嘉益股份 不锈钢真空保温杯(2) 2016305831707 外观设计 2016-11-30
72 嘉益股份 保温杯（1009） 2016305832019 外观设计 2016-11-30
73 嘉益股份 保温杯(带手柄) 201630576476X 外观设计 2016-11-26
74 嘉益股份 保温杯(带手柄 2) 2016305764774 外观设计 2016-11-26
75 嘉益股份 保温杯(带手柄 1) 2016305764721 外观设计 2016-11-26
76 嘉益股份 真空保温办公杯(1) 2016305831853 外观设计 2016-11-30
77 嘉益股份 儿童杯 2016305831694 外观设计 2016-11-30
78 嘉益股份 真空保温办公杯(2) 2016305832023 外观设计 2016-11-30
79 嘉益股份 双层不锈钢轧花杯(2) 2016305831868 外观设计 2016-11-30
80 嘉益股份 桌面杯(1) 2018303754762 外观设计 2018-07-12
81 嘉益股份 杯子（随行杯） 2018303754495 外观设计 2018-07-12
82 嘉益股份 杯子（小眼睛杯） 2018303754480 外观设计 2018-07-12
83 嘉益股份 焖烧罐 2018303751336 外观设计 2018-07-12
84 嘉益股份 杯子（大号 CC 杯） 2018303754724 外观设计 2018-07-12
85 嘉益股份 运动瓶（小口真空运动瓶） 2018306129617 外观设计 2018-10-31
86 嘉益股份 杯子（真空桌面杯） 2018306129710 外观设计 2018-10-31
87 嘉益股份 咖啡壶 2018303754796 外观设计 2018-07-12
88 嘉益股份 杯子（子弹头） 2018303758231 外观设计 2018-07-12
89 嘉益股份 桌面杯(2) 2018303758068 外观设计 2018-07-12
90 嘉益股份 轻量杯 2018303758091 外观设计 2018-07-12
91 嘉益股份 杯子（双头桌面泡茶杯） 2018307653440 外观设计 2018-12-28
92 嘉益股份 杯子（运动 Tritan 杯） 2018307653370 外观设计 2018-12-28
93 嘉益股份 杯子（双头泡茶拎环杯) 2018307653934 外观设计 2018-12-28
94 嘉益股份 杯子（速冷杯） 2019300179621 外观设计 2019-01-14
95 嘉益股份 杯子（吸管杯） 2019300180440 外观设计 2019-01-14
96 嘉益股份 杯子（健身弹跳杯） 2019300179636 外观设计 2019-01-14
97 嘉益股份 杯子（轻量杯） 2019300180455 外观设计 2019-01-14
98 嘉益股份 保温杯（S3106V） 2020302022302 外观设计 2020-05-05
99 嘉益股份 咖啡杯（Hy3） 202030741015X 外观设计 2020-12-03
100 嘉益股份 玻璃杯（西雅图 1） 2020307848380 外观设计 2020-12-18
101 嘉益股份 玻璃杯（西雅图 2） 2020307848395 外观设计 2020-12-18
4-1-25
序号 权利人 专利名称 专利号 类型 申请日
102 嘉益股份 公道杯 2021301421225 外观设计 2021-03-17
103 嘉益股份 水杯（11） 2021302312687 外观设计 2021-04-22
104 嘉益股份 水杯（7） 2021302312564 外观设计 2021-04-22
105 嘉益股份 水杯（6） 2021302312494 外观设计 2021-04-22
106 嘉益股份 水杯（9） 2021302312507 外观设计 2021-04-22
107 嘉益股份 水杯（5） 2021302312649 外观设计 2021-04-22
108 嘉益股份 水杯（10） 2021302312511 外观设计 2021-04-22
109 嘉益股份 水杯（3） 2021302312776 外观设计 2021-04-22
110 嘉益股份 水杯（8） 2021302307814 外观设计 2021-04-21
111 嘉益股份 水杯（1） 202130230808X 外观设计 2021-04-21
112 嘉益股份 水杯（4） 2021302302524 外观设计 2021-04-21
113 嘉益股份 水杯（2） 2021302307903 外观设计 2021-04-21
114 嘉益股份 双层茶杯（2） 2021301771869 外观设计 2021-03-31
115 嘉益股份 双层茶杯（1） 2021301771680 外观设计 2021-03-31
116 嘉益股份 保温杯（智能） 2021305782665 外观设计 2021-09-02
117 嘉益股份 保温杯（真空杯） 2021305785076 外观设计 2021-09-02
118 嘉益股份 桌面杯 2021305785199 外观设计 2021-09-02
119 嘉益股份 保温杯（内旋） 2021305785165 外观设计 2021-09-02
120 嘉益股份 随身杯 2021305785184 外观设计 2021-09-02
121 嘉益股份 冷饮杯 2021305785358 外观设计 2021-09-02
122 嘉益股份 旅行壶 2021305783121 外观设计 2021-09-02
123 嘉益股份 提手吸嘴盖 2021307081782 外观设计 2021-10-28
124 嘉益股份 保温杯（菱形） 2022300144925 外观设计 2022-01-11
125 嘉益股份 提手盖 2022301036345 外观设计 2022-03-02
126 嘉益股份 吸管杯 2022305287982 外观设计 2022-08-13
127 嘉益股份 咖啡杯（两用） 2022305288044 外观设计 2022-08-13
128 嘉益股份 吸嘴杯 2022305287855 外观设计 2022-08-13
129 嘉益股份 随行杯（提手 03） 2022304978146 外观设计 2022-08-02
130 嘉益股份 随行杯（提手 02） 2022304978216 外观设计 2022-08-02
131 嘉益股份 焖烧罐 2022304935598 外观设计 2022-07-30
132 嘉益股份 水杯（小口瓶） 202230455444X 外观设计 2022-07-18
133 嘉益股份 随行杯（提手 01） 2022304978150 外观设计 2022-08-02
134 嘉益股份 随行杯（提手 04） 2022304977957 外观设计 2022-08-02
135 嘉益股份 运动水壶（两用盖） 2022306407267 外观设计 2022-09-27
136 嘉益股份 一种推片直饮咖啡杯 2022228342137 实用新型 2022-10-27
嘉益股份 一种带棘轮结构的全方位出
137 2022223891405 实用新型 2022-09-08
水杯盖
138 嘉益股份 桌面杯 2022308495154 外观设计 2022-12-20
139 嘉益股份 运动瓶 2022307580198 外观设计 2022-11-14
4-1-26
序号 权利人 专利名称 专利号 类型 申请日
140 嘉益股份 一种自动化密集料箱库 2022229463054 实用新型 2022-11-07
141 嘉益股份 手冲法压壶 202330118847X 外观设计 2023-03-15
142 嘉益股份 水杯（360°） 2023301394975 外观设计 2023-03-22
143 嘉益股份 吸嘴杯（大口） 2022307580874 外观设计 2022-11-14
144 嘉益股份 一种吸嘴直饮杯 2023205496525 实用新型 2023-03-15
145 嘉益股份 一种电压力罐 2023208378978 实用新型 2023-04-07
146 嘉益股份 双饮盖手柄杯 2023302699523 外观设计 2023-05-10
嘉益股份 一种盛水容器的出水以及温
147 2018107084896 发明专利 2018-07-02
显联动控制结构
嘉益股份 一种便于携带手机支架保温
148 2023211184751 实用新型 2023-05-10
杯
149 嘉益股份 便携式焖烧罐 2023306452623 外观设计 2023-10-07
150 嘉益股份 双饮杯 2023306452784 外观设计 2023-10-07
151 嘉益股份 直饮杯（弹跳盖） 2023306452731 外观设计 2023-10-07
152 嘉益股份 旋转直饮杯 2023306454192 外观设计 2023-10-07
153 嘉益股份 一种多工位保温杯测温设备 2023221523051 实用新型 2023-08-10
一种储物盒及其盒体、盒盖和
154 镁歌贸易 201510243217X 发明 2015-05-13
锁扣
155 镁歌贸易 带储藏盒的水瓶 2014204924362 实用新型 2014-08-29
156 镁歌贸易 一种储藏容器及其组成部件 2015204038830 实用新型 2015-06-12
一种液体容器的盖体及液体
157 镁歌贸易 2015206909592 实用新型 2015-09-08
容器
158 镁歌贸易 一种杯盖及水杯 2016209077408 实用新型 2016-08-18
159 镁歌贸易 一种杯盖及杯子 2017203634385 实用新型 2017-04-07
160 镁歌贸易 食物容器（随行 1） 2014302610578 外观设计 2014-07-29
161 镁歌贸易 水瓶 2014302609621 外观设计 2014-07-29
162 镁歌贸易 食品容器 2014304478314 外观设计 2014-11-14
163 镁歌贸易 储物罐 2015301914621 外观设计 2015-06-12
164 镁歌贸易 水杯（具有固体盛放功能） 201530344104X 外观设计 2015-09-08
165 镁歌贸易 水杯（具有固体盛放功能） 2015303435640 外观设计 2015-09-08
166 镁歌贸易 杯子 2016301334955 外观设计 2016-04-20
167 镁歌贸易 杯子 2016301551389 外观设计 2016-04-29
168 镁歌贸易 杯子 2016305149050 外观设计 2016-10-21
169 镁歌贸易 杯子 2017301130327 外观设计 2017-04-07
170 镁歌贸易 水杯 2017302804613 外观设计 2017-06-29
171 镁歌贸易 杯子 2017304116849 外观设计 2017-09-01
172 镁歌贸易 杯子套件 2017304800602 外观设计 2017-10-10
173 镁歌贸易 加热罐（提手盖） 2021302951498 外观设计 2021-05-18
4-1-27
(四) 主要生产经营设备
根据《募集说明书》《2023 年度报告》和公司说明，截至 2023 年 12 月 31
日，发行人专用设备账面价值 13,482.37 万元。经核查，发行人主要生产经营设
备不存在权属纠纷或潜在纠纷，亦不存在担保或其他权利受限的情形。
(五) 主要财产的产权状况
截至本补充法律意见书出具日，发行人的主要财产权属明确，不存在权属纠
纷或潜在纠纷。
(六) 主要财产的取得方式
截至本补充法律意见书出具日，发行人拥有的主要财产系通过购置、自建、
自主研发及自主申请等方式取得，已取得完整的权属证书或者取得权属证书不存
在实质性法律障碍。
(七) 主要财产所有权或使用权的受限情况
截至本补充法律意见书出具日，发行人拥有的主要财产所有权或使用权不存
在担保或其他权利受到限制的情况。
(八) 租赁房屋、土地使用权的情况
补充核查期间，发行人及子公司租赁房屋、土地使用权情况无新的变化。
十一、 发行人的重大债权债务
(一) 重大合同
1.采购合同
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人正在履行的金额预计在 2,000 万元以上的
单笔订单、采购合同或年度采购框架合同的情况如下：
合同形式 合同金额 有效期/
序号 供应商名称 合同标的
签订日期
4-1-28
武义全进金属制品 钢件、钢
1 框架合同 由订单确定 2017-12-1 至长期
有限公司 件加工
东莞市增元硅胶制
2 硅胶制品 框架合同 由订单确定 2018-1-1 至长期
品有限公司
浙江长晶工贸有限 冷轧不锈
3 框架合同 由订单确定 2022-4-18 至长期
公司 钢卷板
武义万博塑业有限
4 塑料粒子 框架合同 由订单确定 2022-1-6 至长期
公司
武义拓展工艺制品 钢件、钢
5 框架合同 由订单确定 2019-8-15 至长期
有限公司 件加工
浙江起越工贸有限 钢件、钢
6 框架合同 由订单确定 2023-4-18 至长期
公司 件加工
永康市业成金属制 钢件、钢
7 框架合同 由订单确定 2019-3-27 至长期
品有限公司 件加工
2.销售合同
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人正在履行的金额预计在 200 万美元以上的
单笔订单、销售合同或年度框架合同的情况如下：
合同金额 合同期限/
序号 客户名称 合同标的
（万美元） 签订日期
不锈钢保温真空器皿、玻璃器 2023-1-1 至
1 PMI 框架合同
皿、不锈钢器皿、塑料器皿等 2025-12-31
2 PMI 不锈钢保温真空器皿等 205.34 2023-10-8
3.借款合同
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人正在履行的金额在 1,000 万元以上人民币
或等值外币的借款合同情况如下：
合同金额 担保
序号 借款人 贷款人 贷款期限
（万元） 情况
中国建设银行股份
1 嘉益股份 2023-3-8 至 2024-3-8 3,000.00 无
有限公司武义支行
4.抵押担保合同
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人没有正在履行的抵押、担保合同。
5.土地购置及工程施工合同
截至 2023 年 12 月 31 日，公司正在履行的土地购置及工程施工合同没有发
4-1-29
生变化。
6.其他合同
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人正在履行的其他重大合同没有发生变化。
经核查，上述重大合同合法有效，不存在影响合同履行的重大争议或纠纷。
(二) 侵权之债
截至本补充法律意见书出具日，发行人及子公司不存在因环境保护、知识产
权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。
(三) 与关联方之间的重大债权债务及担保
除本补充法律意见书“正文/九/（二）”中所述的发行人与关联方之间的债
权债务之外，2023 年 1-12 月发行人与其关联方之间不存在其他的重大债权债务
或相互担保事项。
(四) 金额较大的其他应收、应付款
根据《募集说明书》和《2023 年度报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，发行
人合并口径下的其他应收款账面余额为 1,360.45 万元，主要为退税款、押金保证
金和应收暂付款；其他应付款金额为 2,790.62 万元，主要为限制性股票回购义务、
押金保证金、应付暂收款。
经核查，发行人上述金额较大的其他应收、应付款属于发行人正常生产经营
活动过程中发生的往来款项，合法有效。
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并
补充核查期间，公司无合并、分立、增资扩股、收购或出售重大资产的情形。
截至本补充法律意见书出具日，发行人没有拟进行的资产置换、资产剥离、
资产出售或收购的计划。
4-1-30
十三、 发行人章程的制定与修改
补充核查期间，发行人 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加
公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订公司部分制度的议
案》，公司经营范围增加了“体育用品及器材制造”并同步修改了公司章程。发
行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，主要
是针对独立董事方面的相关内容进行了修订，尚需公司股东大会审议通过。
此外，发行人的公司章程没有其他修订事项。
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
(一) 发行人的组织机构
补充核查期间，发行人的组织机构未发生变化。
(二) 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则
补充核查期间，发行人 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于增加
公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订公司部分制度的议
案》，发行人对公司股东大会、董事会、监事会议事规则进行了修订。
发行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关于修订公司相关治理制度的
议案》，审议通过了子议案即《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》
《关于修订<董事会战略委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与考
核委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》
和《关于修订<独立董事工作制度>的议案》，其中《关于修订<独立董事工作制
度>的议案》尚需由公司股东大会审议通过。
(三) 发行人历次股东大会、董事会、监事会
根据发行人历次会议资料并经核查，发行人在补充核查期间共召开了 2 次股
4-1-31
东大会、3 次董事会和 3 次监事会，具体为 2023 年第二次和第三次临时股东大
会；第二届董事会第二十七次会议和第三届董事会第一次会议与第二次会议；第
二届监事会第二十三次会议和第三届监事会第一次会议与第二次会议。
经核查，补充核查期间，发行人历次股东大会、董事会、监事会的召集、召
开程序、表决、签署均符合《公司法》《公司章程》和议事规则的相关规定，合
法合规、真实有效。
(四) 股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为
补充核查期间，发行人股东大会或董事会作出授权或重大决策，履行了《公
司法》《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及公司其他内部
规章制度所规定的决策程序，该等授权或重大决策行为合法合规、真实有效。
十五、 发行人董事、监事、高管及其变化
（一）发行人现任董事、监事、高级管理人员
截至本法律意见书出具日，发行人的董事会由 8 名董事组成，其中独立董事
3 名；监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名；高级管理人员共有 4 名。
具体情况如下：
序号 姓名 职务
1 戚兴华 董事长
2 朱中萍 董事、总经理
3 顾代华 董事、副总经理
4 胡灵慧 董事、财务总监
5 马靖 董事
6 孔祥杰 独立董事
7 傅俊 独立董事
8 张昕 独立董事
9 曾涛 监事会主席
10 傅国俊 监事
11 陈跃存 职工监事
12 叶松 董事会秘书、副总经理
4-1-32
经核查，发行人董事、非职工代表监事均由股东大会依照法定程序选举产生，
职工代表监事由发行人职工代表大会选举产生，其中，独立董事人数占董事会成
员人数比例不低于三分之一，职工代表监事占监事会成员人数比例不低于三分之
一；发行人董事长由董事会依照法定程序选举产生，监事会主席由监事会依照法
定程序选举产生。发行人总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员由董事会
聘任，其中，由董事兼任的高级管理人员 3 名，没有超过董事会人数的二分之一。
根据发行人董事、监事、高级管理人员的调查表并经网络查询，发行人董事、
监事及高级管理人员不存在违反《公司法》第一百四十六条至一百四十八条、《管
理办法》第十条第（二）项和第十一条第（三）项、《关于进一步规范党政领导
干部在企业兼职（任职）问题的意见》《关于进一步加强直属高校党员领导干部
兼职管理的通知》等规定的情形。
综上，本所律师认为，发行人现任董事、监事以及高级管理人员的任职符合
《公司法》等现行相关中国法律和《公司章程》的规定。
（二）发行人董事、监事、高级管理人员补充核查期间的变化
补充核查期间，发行人董事会、监事会进行了换届选举并由新一届董事会聘
任了高级管理人员。
1.董事变化情况
因第二届董事会任期届满，2023 年 12 月 20 日，经公司 2023 年第三次临时
股东大会选举，公司第三届董事会由戚兴华、朱中萍、顾代华、胡灵慧、马靖、
孔祥杰、傅俊和张昕 8 人组成，其中孔祥杰、傅俊和张昕为独立董事，任期三年。
2023 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第一次会议选举戚兴华为董事长。
因任期届满，叶松、陈曙光自 2023 年 12 月 20 日不再担任公司董事，仍在
公司担任其他职务；李有星、于雳和熊伟自 2023 年 12 月 20 日不再担任公司独
立董事，也不在公司担任其他职务。
2.监事变化情况
4-1-33
因第二届监事会任期届满，2023 年 12 月 19 日，职工代表大会选举陈跃存
为第三届监事会职工监事，2023 年 12 月 20 日，经公司 2023 年第三次临时股东
大会选举，选举曾涛、傅国俊为第三届监事会非职工监事。公司第三届监事会由
曾涛、傅国俊及职工监事陈跃存 3 人组成，任期三年。2023 年 12 月 22 日，公
司第三届监事会第一次会议选举曾涛为监事会主席。
因任期届满，原监事王炯自 2023 年 12 月 20 日不再担任公司监事，仍在公
司担任其他职务。
3.高级管理人员变化情况
2023 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第一次会议聘任朱中萍为总经理，
聘任顾代华、叶松为副总经理，聘任胡灵慧为财务总监，聘任叶松为第三届董事
会秘书，任期三年。
综上，本所律师认为，发行人补充核查期间董事、监事、高级管理人员因换
届而发生变化，系正常变动，上述人员任免履行了必要的法律程序，符合《公司
法》《管理办法》等中国法律和《公司章程》的有关规定。
（三）发行人独立董事
截至本补充法律意见书出具日，发行人有 3 名独立董事即孔祥杰、傅俊和张
昕，独立董事人数占董事会成员人数比例不低于三分之一，其中傅俊为会计专业
人士。
根据发行人独立董事填写的调查表并经核查，发行人独立董事具备独立董事
的任职资格。
经核查，发行人在其《公司章程》及《独立董事工作制度》中设定了有关独
立董事职权范围的条款。
综上，本所律师认为，发行人独立董事的组成、任职资格及其职权范围符合
《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等中国法律及《公司章程》的规定。
4-1-34
十六、 发行人的税务
(一) 发行人执行的税种和税率
根据《2023 年度报告》及公司的说明，发行人及子公司 2023 年执行的主要
税种和税率如下：
税种 计税依据 税率
以按税法规定计算的销售货物和应税劳务 13%、6%，出口货物享
增值税 收入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵 “免、抵、退”政策，
扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 退税率为 13%
从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余
房产税 值的 1.20%计缴；从租计征的，按租金收入 1.20%、12%
的 12%计缴
城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%、5%
教育费附加 实际缴纳的流转税税额 3%
地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 2%
[见不同税率的纳税主体
企业所得税 应纳税所得额
企业所得税税率说明]
不同税率的纳税主体企业所得税税率说明：
纳税主体名称 所得税税率
嘉益股份 15%
饮水科技 21%
嘉益控股 17%
越南嘉益 20%
汉歌工贸 20%
秦歌贸易 20%
镁歌贸易 20%
除上述以外的其他纳税主体 25%
注：饮水科技系于美国登记注册的境外公司，嘉益控股系于新加坡登记注册的境外公司，
越南嘉益系于越南登记注册的境外公司，其适用境外相关税收法规。
经核查，发行人及境内子公司执行的上述主要税种和税率符合现行中国法律
的要求。
(二) 发行人享受的税收优惠
根据《审计报告》《2023 年度报告》及公司的说明并经核查，发行人及其子
公司 2023 年享受的税收优惠情况如下：
4-1-35
公司已取得 2023 年 12 月 8 日颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：
GR202333008922），公司按 15%的税率计缴企业所得税。
根据《财政部、税务总局关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》
（财政部、税务总局公告 2022 年第 13 号）、《财政部、税务总局关于小微企业
和个体工商户所得税优惠政策的公告》 财政部、税务总局公告 2023 年第 6 号），
对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元、超过 100 万元但不超过 300 万
元的部分，均减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。子公
司杭州镁歌贸易有限公司、武义秦歌贸易有限公司、浙江武义县汉歌工贸有限公
司符合小型微利企业认定标准，适用该小型微利企业所得税优惠政策。
根据《财政部、税务总局、退役军人事务部关于进一步扶持自主就业退役士
兵创业就业有关税收政策的公告》（财政部、税务总局、退役军人事务部公告 2023
年第 14 号）的规定，享受抵扣税款政策，依次扣减增值税、城市维护建设税、
教育费附加、地方教育附加和企业所得税。公司和子公司浙江武义县汉歌工贸有
限公司本期享受该项优惠政策。
根据《财政部、税务总局、人力资源社会保障部、农业农村部关于进一步支
持重点群体创业就业有关税收政策的通知》（财政部、税务总局、人力资源社会
保障部、农业农村部公告 2023 年第 15 号）的规定，享受抵扣税款政策，依次扣
减增值税、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加和企业所得税。公司本
期享受该项优惠政策。
根据《财政部、税务总局关于进一步实施小微企业“六税两费”减免政策的
公告》（财政部、税务总局公告 2022 年第 10 号）的规定，子公司杭州镁歌贸易
有限公司、武义秦歌贸易有限公司、浙江武义县汉歌工贸有限公司享受减免 50%
城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加的税收优惠。
(三) 发行人享受的财政补贴
根据《审计报告》《2023 年度报告》及公司的说明、发行人提供的财政补贴
文件和入账凭证，发行人及子公司在 2023 年的财政补贴情况如下：
4-1-36
序号 补助项目 金额（万元）
与资产相关
1 新增年产 1000 万只保温杯生产线技改项目 10.83
2 年产 400 万只保温杯生产线技改项目 4.23
3 年产 200 万只旋薄轻量保温杯生产线技改项目 46.36
小计 61.42
与收益相关
1 2022 年三季度营收增长奖励 21.00
2 2022 年三季度制造业投资奖励 5.00
3 2022 年度企业人才培训补助 1.00
4 武义县财政局：企业招才社保补贴 1.54
5 2022 年外贸扶持政策数据类补助奖励 734.14
6 2023 年第二批技术创新资金奖励补助 44.89
7 2023 年一季度收入增长奖励 50.00
8 企业研发投入奖励 5.00
9 省商务促进财政专项资金补助 57.26
10 2022 年外经贸扶持政策补助奖励 4.93
11 2023 年大学生基地实习补贴 22.24
12 缴纳 23.9-11 月附加税（享受重点人群税收减免） 160.69
13 其他 0.80
小计 1,108.49
合计 1,169.91
发行人及子公司享受的上述财政补贴政策合法合规、真实有效。
(四) 发行人的纳税情况
补充核查期间，发行人及子公司依法纳税，不存在因违反税收法律法规而受
到重大行政处罚的情形。
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
(一) 发行人的环境保护
补充核查期间，发行人及子公司的排污许可证或固定污染源排污登记回执未
发生变化。
补充核查期间，发行人及子公司不存在因违反环保法律法规而受到重大行政
4-1-37
处罚的情形。
(二) 发行人的产品质量、技术
补充核查期间，发行人及子公司不存在因违反产品质量和技术监督方面法律
法规而受到重大行政处罚的情形。
(三) 发行人的安全生产
补充核查期间，发行人及子公司不存在因违反安全生产方面的法律法规而受
到重大行政处罚的情形。
十八、 发行人的募集资金的运用
(一) 募集资金用途
补充核查期间，发行人募集资金用途未发生变化。
(二) 本次募投项目符合国家产业政策
截至本补充法律意见书出具日，本次募投项目仍符合国家产业政策。
(三) 募集资金投资项目的合规性
补充核查期间，本次募投项目合规性情况未发生变化。
(四) 募集资金投资项目的实施、合作和涉及的同业竞争、关联交易情况
补充核查期间，本次募投项目的实施、合作和涉及的同业竞争、关联交易情
况未发生变化。
(五) 募集资金专项存储制度
补充核查期间，本次募投项目的募集资金专项存储制度未发生变化。
(六) 前次募集资金使用情况
根据发行人编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》和天健
4-1-38
出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》（天健审[2024]726 号）和公司的说
明，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人前次募集资金尚未使用金额为 5.09 万元，
具体存储情况如下：
开户银行 银行账号 2023 年 12 月 31 日余额（万元）
中国工商银行股份有限公司
1208060029000522166 4.54
武义县支行
中国建设银行股份有限公司
33050167735500000395-0002 0.55
武义溪南支行
中国建设银行股份有限公司
33050167735500000395-0003 0.00
武义溪南支行
合计 5.09
截至 2023 年 12 月 31 日，前次募集资金使用情况对照表如下：
募集资金净额：15,604.61 万元 已累计使用募集资金总额：15,728.57 万元
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：无 2021 年：10,035.72 万元
变更用途的募集资金总额比例：无 2022 年：4,687.30 万元
2023 年：1,005.55 万元
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到
实际投资 预定可使
募集前 募集后 募集前 募集后 用状态日
实际投 金额与募
承诺投 承诺投 实际投资 承诺投 承诺投 期（或截
承诺投 实际投 资金额 集后承诺
序号 资金额 资金额 金额（万 资金额 资金额 止日项目
资项目 资项目 （万 投资金额
（万 （万 元） （万 （万 完工程
元） 的差额
元） 元） 元） 元） 度）
（万元）
年产
年产
1,000 万
1,000 万
只不锈
只不锈钢
钢真空 2023 年 12
1 真空保温 30,854.70 11,000.00 11,111.10 30,854.70 11,000.00 11,111.10 -111.10
保温杯 月 31 日
杯生产基
生产基
地建设项
地建设
目
项目
研发检
研发检测
测中心 2023 年 6
2 中心建设 5,876.96 1,000.00 1,012.15 5,876.96 1,000.00 1,012.15 -12.15
建设项 月 30 日
项目
目
补充流 补充流动
3 5,000.00 3,604.61 3,605.32 5,000.00 3,604.61 3,605.32 -0.71 不适用
动资金 资金
合计 41,731.66 15,604.61 15,728.57 41,731.66 15,604.61 15,728.57 -123.96
经核查，发行人董事会编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报
告》和天健出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》符合中国证监会《监管规
则适用指引--发行类第 7 号》的规定，如实反映了公司截至 2023 年 12 月 31 日
4-1-39
的前次募集资金使用情况。
十九、 发行人业务发展目标
补充核查期间，发行人业务发展目标未发生变化。
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚
(一) 发行人及子公司涉及诉讼、仲裁及行政处罚情况
1.发行人及子公司涉及诉讼、仲裁情况
截至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司存在金额超 100 万元的诉
讼，具体情况如下：
因买卖合同纠纷，发行人对朔铂励（上海）贸易有限公司（以下简称“朔铂
励公司”）提起诉讼，要求朔铂励公司支付所欠货款 4,668,246.33 元和逾期付款
违约金 557,223.08 元，及继续履行合同编号为 jymomo20190408、SBLXSB09、
SBLXSB20 等十四份买卖合同并支付该部分货款 402,642.49 元。公司已取得上海
市金山区人民法院于 2024 年 3 月 6 日出具的受理通知书及传票，该案件将于
2024 年 4 月 15 日开庭。公司作为此次诉讼的原告，该案件不会对公司的生产经
营情况造成重大不利影响。
除上述情形外，发行人及其子公司不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁情况。
2.发行人及子公司涉及行政处罚情况
补充核查期间，发行人子公司受到行政处罚情况如下：
被罚单位 浙江武义县汉歌工贸有限公司
国家税务总局金华市税务局第三稽查局于 2023 年 10 月 26 日做出《税
处罚决定书
务行政处罚决定书》（金税稽三罚[2023]41 号）
处罚依据及内 根据《中华人民共和国税收征收管理办法》第六十三条第一款，处以少
容 缴税款 50%的罚款 4,891.55 元。
4-1-40
因汉歌工贸 2022 年 12 月至 2023 年 7 月签订的各类采购合同未按照规
处罚原因及整
定在纳税申报期内进行申报，导致少缴印花税款。汉歌工贸已支付全部
改措施
罚款及滞纳金。
结论：否
理由：
1) 根据《浙江省实施行政处罚适用听证程序较大数额（价值）标准》规
定，企业涉税罚款 1 万元（含本数）以上为较大数额罚款，因此，汉
歌工贸本次罚款未构成较大数额罚款，属较小金额罚款。
2) 根据《中华人民共和国税收征收管理办法》第六十三条的规定，对纳
税人偷税的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处
不缴或者少缴的税款百分之五十以上五倍以下的罚款；构成犯罪的，
依法追究刑事责任。对比前述罚款标准，汉歌工贸本次受处罚金额为
是否属于重大
按最低罚款倍数标准作出。
违法违规行为
3) 根据《“信用中国”网站行政处罚信息信用修复指南》，涉及一般失
信行为的行政处罚信息主要是指性质较轻、情节轻微、社会危害程度
较小的行政处罚信息；涉及严重失信行为的行政处罚信息主要是指违
法性质恶劣、情节严重、社会危害程度较大的行政处罚信息。一般失
信行为的最短公示期为 3 个月，严重失信行为的最短公示期为 6 个
月。根据汉歌工贸于 2024 年 4 月 2 日在信用中国（浙江）调取的《企
业专项信用报告》，汉歌工贸在税务方面最近一年已无违法违规情况。
为此，汉歌工贸涉及的上述行政处罚已被认定为涉及一般失信行为的
行政处罚。
除上述处罚外，发行人及子公司不存在其他因生产经营方面违法违规行为而
受到行政处罚的情况。
(二) 发行人实际控制人及主要股东涉及诉讼、仲裁及行政处罚情况
截至本补充法律意见书出具日，发行人实际控制人及持股 5%以上的股东不
存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
(三) 发行人董事长、总经理涉及诉讼、仲裁及行政处罚情况
截至本补充法律意见书出具日，发行人董事长、总经理不存在尚未了结的或
可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
4-1-41
二十一、 发行人募集说明书法律风险的评价
《募集说明书》不致因引用已申报律师文件和本补充法律意见书的内容而出
现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十二、 针对审核关注要点的核查情况
补充核查期间，发行人涉及审核关注要点的核查情况未发生变化。
二十三、 本次发行的总体结论性意见
综上所述，本所律师认为：本次发行已取得深交所审核通过和中国证监会同
意注册，发行人已具备《公司法》《证券法》《管理办法》等中国法律所规定的
向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。截至本补充法律意见书出具日，
发行人不存在影响其本次发行的实质性法律障碍或风险。
4-1-42
[本页无正文，为《上海兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（五）》之签署页]
上海兰迪律师事务所
负责人：刘逸星
授权代表：
殷 俊
经办律师：
张小英
经办律师：
刘 欢
年 月 日
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