华创证券有限责任公司

               关于大连德迈仕精密科技股份有限公司

                 2023年度持续督导定期现场检查报告



保荐人名称：华创证券有限责任公司        被保荐公司简称：德迈仕
保荐代表人姓名：王德富                  联系电话：010-66231936
保荐代表人姓名：魏驰                    联系电话：0755-88309300
现场检查人员姓名：魏驰、骆承
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 7 日至 2024 年 3 月 8 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否   不适用
现场检查手段：查阅公司三会文件、公司章程、三会议事规则等制度文件，访谈公司董事
长等相关人员
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                            √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务
                                                            √
规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                            √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                            √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会
文件等，了解内部审计部门、审计委员会运行情况，访谈公司董事长等相关人员
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                            √
计部门
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设              √
立内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                      √
审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                      √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中        √
发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                                        √
使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
                                                      √
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                      √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                      √
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                                        √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会文件、临时公告及定期报告等，访谈公
司董事长等相关人员
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                      √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                      √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                      √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会文件、定期报告、公司往来科目明细账、银行流
水等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人
                                                      √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                      √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                        √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                        √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                        √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金监管协议、三会文件、定期报告、募集资金专户银行对账单
等，实地走访募投项目实施地点，访谈公司董事长等相关人员
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                                        √
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情                        √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                                        √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                      √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业可比上市公司定期报告，了解公司业绩情况，访谈公司
董事长等相关人员
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                      √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告等，访谈公司董事长等相关人员
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会文件、公告，抽查公司大额资金会计凭证、原始凭据
等，访谈公司董事长等相关人员
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露         √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露            √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                 √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已
                                                      √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

     （以下无正文）
    （本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于大连德迈仕精密科技股份有
限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人:

                      王德富                           魏 驰




                                                  华创证券有限责任公司

                                                         年    月   日