长城证券股份有限公司
关于浙江本立科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：本立科技
保荐代表人姓名：刘逢敏 联系电话：0571-87671531
保荐代表人姓名：郑益甫 联系电话：0571-87207366
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
-
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 线上列席 2 次。已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 线上列席 2 次。已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 列席 0 次。已阅会议文件
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 2 次（含半年度募集资金使用情况现场检查
和 2023 年度现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现需进一步整改的事项
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
-
除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 11 日
结合《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作
指引（2023 年修订）》《深圳证券交易所创
（3）培训的主要内容 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
等相关规定，分享 2023 年创业板上市公司
相关的监管新规及监管案例。重点内容包
括：（1）独立董事制度改革；（2）进一步
规范股份减持新规；（3）优化再融资监管
安排；（4）2023 年受到通报批评或公开谴
责的创业板上市公司案例警示。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、证券投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于股份锁定及减持意向承诺 是 不适用
2、关于发行前持股 5%以上股东的持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、关于股价稳定预案及承诺 是 不适用
4、关于对欺诈发行上市的股份购回承
是 不适用
诺
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
10、关于社保及公积金缴纳事宜的承诺 是 不适用
11、关于未能履行承诺约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于浙江本立科技股份有限公司 2023
年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
刘逢敏 郑益甫
长城证券股份有限公司
年 月 日