证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-054
开勒环境科技（上海）股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股为开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简
称“公司”或“发行人”）首次公开发行前已发行的部分股份。
2、本次解除限售股东数量为 2 名，解除限售股份数量 20,222,880 股，占公
司总股本 31.33%。限售期为自公司股票上市之日即 2021 年 09 月 23 日起 36 个
月。
3、本次解除限售的股份可上市流通日为 2024 年 09 月 23 日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2600 号）同意注册，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票 16,180,000 股，并于 2021 年 09 月 23 日在
深圳证券交易所创业板上市交易。
公司首次公开发行前已发行股份数量为 48,375,200 股，首次公开发行完成后
增加至 64,555,200 股，其中无限售条件的股份数量为 16,180,000 股，占发行后总
股本的比例为 25.06%，有限售条件的股份数量为 48,375,200 股，占发行后总股
本的比例为 74.94%。
2022 年 09 月 23 日，公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通，解除
限售股份数量为 28,152,320 股，占发行后总股本的比例为 43.61%，具体情况详
见公司 2022 年 09 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公
开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-045）。
截至本公告披露日，公司总股本为 64,555,200 股。其中：有限售条件股份
27,109,320 股，占公司总股本的 41.99%，无限售条件股份 37,445,880 股，占公司
总股本的 58.01%。
自公司股票上市之日至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、
利润分配或资本公积金转增股本等导致公司股份数量变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的 2 名股东卢小波、于清梵在公司《首次公开发行股
票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公
告书》中所做出的承诺具体如下：
（一）关于所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人、董事长卢小波及实际控制人、董事于清梵就有
关所持股份的流通限制和自愿锁定事项作出如下承诺：
1、本人所持有发行人股票自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分
股份；
2、在本人担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所
直接持有发行人股份总数的 25%；离任后半年内，不转让直接持有的发行人股份；
若在任期届满前离职的，则在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年
转让的股份不超过所直接持有发行人股份总数的 25%；
3、在本人担任董事、高级管理人员期间，所持股票在锁定期满后两年内减
持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2022 年 3 月 23 日，
非交易日自动顺延至下一个交易日）收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的
锁定期自动延长 6 个月；
4、若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承
诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
5、上述承诺不因本人职务变换、离职等原因而终止履行。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
公司控股股东、实际控制人、董事长卢小波及实际控制人、董事于清梵就有
关持股意向及减持意向事项作出如下承诺：
1、对于本次发行前所持有的发行人股份，本人将严格遵守已做出的关于股
份锁定安排的承诺，在锁定期内，不出售本次发行前持有的发行人股份；
2、本人在锁定期（包括延长的锁定期）届满后两年内，将严格遵守中国证
券监督管理委员会及深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，根据自身需要审
慎减持所持有的发行人股份，遵守相关法律、法规及规范性文件的规定；
3、本人拟减持股份时的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及
证券交易所业务规则对股份减持相关事项有其他规定的，本人将严格遵守该等规
定，并严格履行信息披露义务；
4、如本人因未履行上述承诺事项而获得收入的，所得收入归发行人所有。
（三）上述股东承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格履行了上
述承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其进行违规担保
的情形。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 09 月 23 日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为 20,222,880 股，占公司总股本 31.33%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 2 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份总数 本次解除限售数量
序号 股东名称 备注
（股） （股）
1 卢小波 16,610,000 16,610,000 注 1、注 2
2 于清梵 3,612,880 3,612,880 注2
合计 20,222,880 20,222,880
注 1：截至本公告披露日，股东卢小波持有的公司股份 5,500,000 股处于质押状态，该
部分股份解除质押后方可上市流通。
注 2：股东卢小波为公司现任董事长兼总经理，持有公司股份数量 16,610,000 股，本次
解除限售股份数量 16,610,000 股；股东于清梵为公司现任董事，持有公司股份数量 3,612,880
股，本次解除限售股份数量 3,612,880 股。根据相关规定，两位股东限售股份解除限售后，
在其担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的
25%。
本次股份解除限售后，公司股东将自觉遵守其关于股份减持的相关承诺，同
时遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定。
四、股本结构变动表
本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例(%) 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例(%)
一、有限售条件股份 27,109,320 41.99 15,167,160 20,222,880 22,053,600 34.16
其中：首发前限售股 20,222,880 31.33 - 20,222,880 0 0.00
高管锁定股 6,886,440 10.67 15,167,160 - 22,053,600 34.16
二、无限售条件股份 37,445,880 58.01 5,055,720 - 42,501,600 65.84
三、总股本 64,555,200 100.00 0 0 64,555,200 100.00
注：以上数据若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
开勒股份本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求。本次限售股
份解除限售的数量、上市流通时间等符合相关法律法规的规定和本次解除限售股
东做出的相关承诺。公司关于本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、
完整。
综上，保荐机构对本次限售股份解禁上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、东方证券股份有限公司关于开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公
开发行前已发行股份上市流通的核查意见；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会
2024 年 09 月 19 日
