湖北中一科技股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：中一科技 股票代码：301150
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最 近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
1 否
具 否定意 见或者无法表示意见的审计报告
最 近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
2 否
具 否定意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
3 否
公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 的 已说明激
7 股 东 或 者 实际 控 制人及 其 配偶 、 父母 、 子女 以 及外 籍 励对象的
是
员 工 ， 如 是 ， 是 否 说明前述人 员成为激励对象的必 要 必要性和
性、合理性 合理性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 否
人选
最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
11 否
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是 否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
12 否
管 理人员 情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
1
上 市 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
15 否
的 股 票总数累计是否超过公司股本总额的20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 是
授予权益数量的20%
18 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%
以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外
是
籍 员工的，股权激 励计划草案是否已列明其姓名、职
务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐 条说明是
否存在上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不 得
是
参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否
导 致 上市公司股权分布不符 合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和 范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上 市公司股
本总额的比 例 ； 若 分 次 实 施 的 ， 每 次 拟 授 予 的 权 益 数
量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，
拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例 是
； 所 有 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 标的 股票
总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%及 其 计 算方法
的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、 高级管理
人员的，应 当 披 露 其 姓 名 、 职 务 、 各 自 可 获 授 的 权 益
数 量 、占股权激励 计 划 拟 授 予 权 益 总 量 的 比 例 ； 其 他
激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量 是
及 占 股 权 激 励 计 划 拟 授 出 权 益 总 量 的 比例；以及单个
激 励 对 象 通 过 全 部 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确
是
定方式、可行权日、锁定期安排等
2
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三
条 、 第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格
是
的 ， 应当对定价依据及定价方式作出说明，独立财务
顾 问 核查该定价是否损害上市公司、 中小股东利益，
发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分
期 行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条
件 ；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权
益 不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理
是
人 员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；
披 露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分
披 露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多
期 股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低
于前期激励计划， 应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程 序；当中
，应当明确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 对 是
象 不 得行使权益的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调 是
整方法）
（ 10） 股 权 激 励 会 计处 理 方 法 ， 限 制 性 股票 或 者 股 票
期 权公允 价 值 的 确 定 方 法 ， 估 值 模 型 重 要 参 数 取 值 及
是
其 合 理 性 ， 实 施 股 权激励 应当计提费 用及对上 市公司
经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激 是
励计划
（ 13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或
是
者争端解决机制
3
（ 14） 上 市 公 司 有 关股 权 激 励 计 划 相 关 信息 披 露 文 件
不 存在虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承 诺 ；
激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下 是
全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和
收 益 收 回 程 序 的 触 发 标 准 和 时 点 、 回 购 价 格 和 收益的
计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指 标 是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况
23 是
， 是 否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的
24 不适用
对照公司是否不少于3家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日 之间
26 不适用
的间隔是否少于1年
27 每期解除限售时限是否未少于12个月 不适用
各 期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
28 不适用
股 票总额 的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是
29 否
否少于1年
30 每个归属期的时限是否未少于12个月 是
31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股 票总额
是
的50%
32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于
不适用
1年
33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的
不适用
届满日
34 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 不适用
股 票 期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励
35 不适用
对 象 获授股票期权总额的50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司 的持
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续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 是
发表意见
上 市 公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按
37 是
照 《股权 激励管理办法》的规定发表专业意见
4
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的
是
实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办
是
法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
是
合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办
是
法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行
是
信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体
否
股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的
是
董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上 市 公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所
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发 表的专 业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》 不适用
的要求
审议程序合规性要求
39 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表 是
决
40 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回 是
避表决
41 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有
误所产生的一切 法律责任。
湖北中一科技股份有限公司董事会
2024年4月9日
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